【正文】 13:50:0113:50:0113:50Sunday, March 21, 20231乍見(jiàn)翻疑夢(mèng)，相悲各問(wèn)年。在此期間也不排除對(duì)方案進(jìn)行必要的調(diào)整和修改。必要 時(shí) 有可能 對(duì) 一些重要流程 進(jìn) 行 優(yōu) 化，工作的重點(diǎn)是 對(duì)現(xiàn) 有流程 進(jìn) 行 規(guī) 范化、 標(biāo) 準(zhǔn)化，例如， 業(yè)務(wù) 流程 圖應(yīng)該 以 統(tǒng) 一的原 則 和方法來(lái) 繪 制示意 提出預(yù)算編制要求1 根據(jù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃編制部門(mén)預(yù)算繪制原則：? 流向線不能交叉? 動(dòng)作后一般要產(chǎn)生信息或文檔? 動(dòng)作環(huán)節(jié)要用動(dòng)詞表述? 盡量表達(dá)出流程的關(guān)鍵要素? 需要反饋的流程要形成閉環(huán)? 部門(mén)間接口著重描述繪制方法：? 涉及部門(mén)或崗位? 確定流程起點(diǎn)? 信息流動(dòng)方向? 確定流程終點(diǎn)公司年度預(yù)算方案7總經(jīng)理 財(cái)務(wù)管理部董事會(huì)3相關(guān)部門(mén)金額判斷審批通過(guò)56否是2 提供歷史數(shù)據(jù)和預(yù)算指導(dǎo) 匯總部門(mén)預(yù)算編制公司預(yù)算4否是 執(zhí)行部門(mén)預(yù)算計(jì)劃8* 第 41頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印業(yè)務(wù) 流程 圖 也 應(yīng)該 使用 標(biāo) 準(zhǔn)的、 統(tǒng) 一的流程符號(hào) 繪 制表示工作過(guò)程表示與本流程關(guān)聯(lián)的其他流程表示文檔信息表示流程中的關(guān)鍵控制點(diǎn)表示多文檔信息表示流程的開(kāi)始和結(jié)束表示判斷過(guò)程表示文件存檔表示流程動(dòng)作或信息的流動(dòng)方向表示數(shù)據(jù)庫(kù)表示流程動(dòng)作涉及部門(mén)表示對(duì)流程關(guān)鍵點(diǎn)的解釋表示邏輯 “ 或 ” 的含義表示 “ 不交叉 ” 的含義* 第 42頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印并按照上市公司內(nèi)控要求， 對(duì) 核心 業(yè)務(wù) 流程和管理流程按照重要性 進(jìn)行分 層 ，形成企 業(yè) 的核心內(nèi)控流程目 錄 和內(nèi)控流程手冊(cè)流程編號(hào) 一級(jí)流程 二級(jí)流程 三級(jí)流程 四級(jí)流程 流程之間的接口01 規(guī)劃計(jì)劃戰(zhàn)略規(guī)劃制定經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定02 基本建設(shè)03 生產(chǎn)04 銷(xiāo)售05 采購(gòu)物資采購(gòu)服務(wù)采購(gòu)06 倉(cāng)儲(chǔ)管理07 健康、安全、環(huán)保08 人力資源09 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)10 ……一級(jí)流程是公司層面的流程，一般與部門(mén)主要職能相對(duì)應(yīng)二級(jí)流程是部門(mén)層面的流程，一般與崗位職責(zé)相對(duì)應(yīng)示意* 第 43頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印內(nèi)容五：信息與溝通的完善。* 第 7頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印為進(jìn) 一步完善國(guó) 華電 力的管控體系，正略 鈞 策建 議 此次咨 詢項(xiàng) 目分 為兩個(gè) 階 段、四個(gè)模 塊進(jìn) 行第一階段 第二階段現(xiàn)有管控體系評(píng)估 管控體系優(yōu)化 管控制度完善 輔導(dǎo)實(shí)施與后期服務(wù)1 2 3 4n 診斷、評(píng)估現(xiàn)有管控體系 管控體系結(jié)構(gòu)評(píng)估 管控體系內(nèi)容評(píng)估 管控體系實(shí)施評(píng)估n 標(biāo)桿企業(yè)研究n 管控體系結(jié)構(gòu)優(yōu)化n 管控體系內(nèi)容優(yōu)化 四要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化 工作界面的優(yōu)化 業(yè)務(wù)流程的規(guī)范化 信息與溝通的完善 工作規(guī)范的優(yōu)化 n 建立管控制度體系的分層管理標(biāo)準(zhǔn)n 明確制度制訂的規(guī)范性要求n 優(yōu)化所有關(guān)鍵管理制度n 對(duì)新流程和制度進(jìn)行宣貫輔導(dǎo)n 在實(shí)施過(guò)程中進(jìn)一步完善和改進(jìn)n 對(duì)運(yùn)行中出現(xiàn)的新問(wèn)題給于改進(jìn)建議* 第 8頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印通 過(guò) 本次咨 詢項(xiàng) 目，正略 鈞 策希望達(dá)到如下目 標(biāo)短期目標(biāo) 長(zhǎng)期目標(biāo)1. 對(duì)國(guó)華電力的管控體系進(jìn)行全面的評(píng)估和梳理；2. 優(yōu)化國(guó)華電力的管控結(jié)構(gòu)體系， 提高公司的管控能力 ；3. 完善、優(yōu)化國(guó)華電力的管控內(nèi)容體系。1. 促進(jìn)國(guó)華電力形成持續(xù)而良性改進(jìn)的管理機(jī)制與管理體系； 2. 通過(guò)內(nèi)控體系建設(shè)，有效控制企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，整合企業(yè)內(nèi)部管理制度體系，提升內(nèi)部管理水平；3. 使國(guó)華電力的管理水平與公司整體戰(zhàn)略發(fā)展形成良性的互動(dòng)。 對(duì) 公司信息溝通 現(xiàn) 狀 進(jìn) 行描述，建立健全信息溝通渠道及溝通方式，完善與信息溝通相關(guān)的管理 規(guī) 范示意公司各部門(mén)信息與溝通匯總表填寫(xiě)部門(mén)信息類(lèi)別 信息內(nèi)容 信息來(lái)源 加工處理 載體形式 信息去向 涉及制度 備注★★ 部 公司外部信息資本運(yùn)營(yíng)環(huán)境及相關(guān)政策動(dòng)態(tài)、可比公司相關(guān)數(shù)據(jù)、資本市場(chǎng)政策法規(guī)、資本市場(chǎng)信息、并購(gòu)機(jī)會(huì)信息、并購(gòu)程序及法規(guī)，國(guó)家行業(yè)政策、法律法規(guī)、政策規(guī)定，上級(jí)公文，外地出差、交流得到的資料、信息。 集中式 輔導(dǎo)實(shí) 施 方案 調(diào) 整 輔導(dǎo)實(shí) 施n 方案調(diào)整輔導(dǎo)實(shí)施是指方案在實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)了調(diào)整和變化，正略鈞策將根據(jù)新的調(diào)整方案對(duì)相關(guān)對(duì)象進(jìn)行必要的指導(dǎo)和培訓(xùn)，使新的調(diào)整方案能夠被順利地執(zhí)行和操作。 三月 21三月 2113:50:0113:50:01March 21, 20231他鄉(xiāng)生白發(fā)，舊國(guó)見(jiàn)青山。 三月 2113:50:0113:50Mar2121Mar211故人江海別，幾度隔山川。n 正略鈞策對(duì)本項(xiàng)目集中輔導(dǎo)實(shí)施的建議是：在項(xiàng)目方案設(shè)計(jì)階段結(jié)束后，集中一周時(shí)間，由項(xiàng)目組重要成員對(duì)方案進(jìn)行集中的培訓(xùn)、宣講和具體指導(dǎo)。縱向合理分層，即根據(jù)制度規(guī)范對(duì)象的效力范圍和制度內(nèi)容的重要程度確定制度的層級(jí)歸屬，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行總部和下屬單位的責(zé)權(quán)劃分公司管理制度的縱向分層公司管理制度公司總部總部職能部門(mén) /專業(yè)分公司地區(qū)分公司1公司基本管理制度2 綜合管理制度 /專業(yè)管理制度3地區(qū)分公司管理制度示意* 第 40頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印內(nèi)容四： 業(yè)務(wù) 流程的 規(guī) 范化。n 部分管理制度內(nèi)容不完備，還存在對(duì)部分工作內(nèi)容沒(méi)有作出規(guī)定或規(guī)定不具體的問(wèn)題；n 公司目前雖然已經(jīng)編制了很多的管理制度，但是還不健全，還存在部分業(yè)務(wù)沒(méi)有制度規(guī)范的情況；n 一定程度的結(jié)構(gòu)問(wèn)題；n 公司業(yè)務(wù)流程的設(shè)置還存在不合理、不完善的地方，不利于公司業(yè)務(wù)的開(kāi)展，導(dǎo)致公司業(yè)務(wù)效率不高。* 第 9頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印目 錄一、項(xiàng)目背景及目標(biāo)二、項(xiàng)目思路和方法三、項(xiàng)目成果、項(xiàng)目運(yùn)作和安排四、正略鈞策相關(guān)咨詢案例五、正略鈞策管理咨詢簡(jiǎn)介* 第 10頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印第一 階 段，模 塊 一： 現(xiàn) 有管控體系 評(píng) 估第一階段 第二階段現(xiàn)有管控體系評(píng)估 管控體系優(yōu)化 輔導(dǎo)實(shí)施與后期服務(wù)1 2 3 4n 診斷、評(píng)估現(xiàn)有管控體系 管控體系結(jié)構(gòu)評(píng)估 管控體系內(nèi)容評(píng)估 管控體系實(shí)施評(píng)估n 標(biāo)桿企業(yè)研究n 管控體系結(jié)構(gòu)優(yōu)化n 管控體系內(nèi)容優(yōu)化 四要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化 工作界面的優(yōu)化 業(yè)務(wù)流程的規(guī)范化 信息與溝通的完善n 對(duì)新流程和制度進(jìn)行宣貫輔導(dǎo)n 在實(shí)施過(guò)程中進(jìn)一步完善和改進(jìn)n 對(duì)運(yùn)行中出現(xiàn)的新問(wèn)題給與改進(jìn)建議管控制度優(yōu)化n 建立管控制度體系的分層管理標(biāo)準(zhǔn)n 明確制度優(yōu)化的規(guī)范性要求n 優(yōu)化關(guān)鍵管理制度* 第 11頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印問(wèn)題？原因？建議？體系構(gòu)建 決策情況 過(guò)程執(zhí)行 實(shí)施效果正略鈞策管控體系診斷矩陣管控體系結(jié)構(gòu)管控體系內(nèi)容管控體系實(shí)施全不全？好不好？可行性？科學(xué)性？理解程度？風(fēng)險(xiǎn)分析？及時(shí)性？權(quán)限合理性？溝通情況？決心大小？重視程度？接受程度？掌握程度？執(zhí)行力度？管理效率？過(guò)程控制？外界表現(xiàn)？上級(jí)看法？?jī)?nèi)部滿意度？數(shù)量結(jié)果？質(zhì)量結(jié)果？?jī)?nèi)容一：管控體系 診 斷 評(píng) 估，我 們 將通 過(guò) 集中 訪談 、 現(xiàn)場(chǎng) 核 查 、 資 料搜集和系 統(tǒng)評(píng) 估四種方式 對(duì) 國(guó) 華電 力的管控體系 現(xiàn) 狀 進(jìn) 行 綜 合 診 斷 評(píng)估示意* 第 12頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印診 斷 評(píng) 估的重點(diǎn)是從內(nèi)控的角度 評(píng) 價(jià)目前國(guó) 華電 力管控體系 結(jié) 構(gòu)， 同時(shí)對(duì) 具體的管控內(nèi)容 進(jìn) 行 評(píng) 估內(nèi)容層面四要素，是否應(yīng)增加別的內(nèi)容，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估？責(zé)權(quán)是否必要按橫向、縱向兩個(gè)維度劃分？業(yè)務(wù)領(lǐng)域是否必要涵蓋進(jìn)去？在工作規(guī)范層面，是否應(yīng) 把制度、規(guī)范、實(shí)施細(xì)則 劃分出層面？整個(gè)制度體系是否應(yīng)統(tǒng)一？流程是否應(yīng)進(jìn)行規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化？目前的四大管理分系統(tǒng)、 19個(gè)子系統(tǒng)的體系結(jié)構(gòu)是否科學(xué)、合理、全面？診斷可能存在的問(wèn)題* 第 13頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印以管控制度體系的 診 斷 評(píng) 估 為 例，正略 鈞 策 項(xiàng) 目 組 首先通 過(guò) 收集制度、訪談 等方式 對(duì) 原有制度體系 結(jié) 構(gòu) 進(jìn) 行梳理分析 ... 一 個(gè) 體 系兩個(gè)依據(jù)1. 《 國(guó)華電力公司章程 》 、 《 國(guó)華電力公司現(xiàn)有管控體系 》2. 《 神華集團(tuán)相關(guān)的制度體系 》三個(gè)級(jí)次一級(jí)制度二級(jí)制度三級(jí)制度? 對(duì)涉及公司重大決策、管理體制、組織機(jī)構(gòu)設(shè)立、職責(zé)以及工作規(guī)則進(jìn)行了規(guī)定 ? 對(duì)公司某一方面業(yè)務(wù)，但關(guān)聯(lián)較多、比較重要的工作所做的規(guī)定 ? 公司各部門(mén)在職責(zé)范圍內(nèi)為實(shí)施一、二級(jí)規(guī)章制度而制定的有關(guān)規(guī)定或?qū)嵤┘?xì)則 ；? 總部管理的相關(guān)規(guī)定示意* 第 14頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印在 對(duì) 制度體系初步 診 斷后， 項(xiàng) 目 組 會(huì)構(gòu)建相 應(yīng) 的 評(píng) 估模型 進(jìn) 行定性分析正略鈞策制度體系綜合評(píng)估模型企業(yè)制度體系是一個(gè)長(zhǎng)期積累并不斷完善的過(guò)程，從制度優(yōu)化的目標(biāo)和原則，到對(duì)制度的管理，制度內(nèi)容的完善，制度執(zhí)行的監(jiān)控，最終到制度體系的高效運(yùn)轉(zhuǎn)，是一個(gè)完整而閉合的管理過(guò)程！制度愿景優(yōu)化目標(biāo)與原則管理體系效率提升戰(zhàn)略目標(biāo)最終實(shí)現(xiàn)制度體系制度管理制度內(nèi)容制度執(zhí)行示意* 第 15頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印關(guān)鍵要素體系完整結(jié) 構(gòu)合理邊 界清楚，協(xié)調(diào) 配和前瞻性，穩(wěn) 定性國(guó) 際慣 例，符合 實(shí)際功能到位，精 簡(jiǎn) 清晰目標(biāo)明確： 為 公司 實(shí)現(xiàn) 其整體 發(fā) 展 戰(zhàn) 略提供支持 1234765在建模的基 礎(chǔ) 上， 項(xiàng) 目 組 會(huì)把握七大要素 對(duì) 國(guó) 華電 力 現(xiàn) 有管控制度體系進(jìn) 行系 統(tǒng)評(píng) 估* 第 16頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印要點(diǎn)解釋目 標(biāo) 明確體系完整結(jié) 構(gòu)合理n 管理制度制定的目的是 為 公司 實(shí)現(xiàn) 其整體 發(fā) 展 戰(zhàn) 略提供支持n 符合公司整體的 戰(zhàn) 略定位和 職 能需要n 管理制度體系要涵蓋公司 為實(shí)現(xiàn) 整體 戰(zhàn) 略目 標(biāo) 而涉及的管理內(nèi)容n 包括決策管理、 組織 管理、 業(yè)務(wù) 管理以及 職 能管理的全面內(nèi)容n 管理制度體系 結(jié) 構(gòu)要合理，分 類(lèi) 清楚， 邏輯 清晰n 有利于理解、 執(zhí) 行與 實(shí) 施123管理制度體系 評(píng) 估的相關(guān)要素的解 釋邊 界清楚，協(xié)調(diào) 配和n 管理制度之 間 的管理目 標(biāo) 、內(nèi)容的界定要清楚，避免交叉n 同 時(shí) ，又要體 現(xiàn) 出制度之 間 的關(guān) 聯(lián) 性， 實(shí)現(xiàn) 制度之 間 的 協(xié)調(diào) 配和4* 第 17頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印要點(diǎn)解釋功能到位，精 簡(jiǎn) 清晰國(guó) 際慣 例，符合 實(shí)際n 滿 足管理制度能體 現(xiàn) 公司管理各 層 面 職 能需要n 力求做到 綱 目精 煉 ，化繁 為簡(jiǎn)n 管理體系的框架、 結(jié) 構(gòu)以及內(nèi)容要借 鑒 國(guó) 際領(lǐng) 先的同 類(lèi) 公司、企 業(yè) 的管理理念n 要適 應(yīng) 公司 現(xiàn) 有的 發(fā) 展 階 段，關(guān)注公司 現(xiàn)階 段的最核心最 緊 迫解決的 問(wèn)題56管理制度體系 評(píng) 估的相關(guān)要素的解 釋 （ 續(xù) ）前瞻性，穩(wěn) 定性n 管理制度是 為 企 業(yè) 的 發(fā) 展 戰(zhàn) 略服 務(wù)n 其制定必然要考 慮 到企 業(yè) 未來(lái) 發(fā) 展所面 臨 的管理 問(wèn)題n 在一定 時(shí) 期內(nèi)成 為 國(guó) 華電 力公司公司全體 員 工的工作行 為規(guī) 范n 管理制度的制定要具有一定的前瞻性， 穩(wěn) 定性，不宜 經(jīng) 常做原 則 性的 變動(dòng) 7結(jié) 合政策，關(guān)注操作n 需要 結(jié) 合當(dāng)?shù)卣囊蠛头煞?規(guī) 來(lái)制定相關(guān)制度n 制度的制定一定要關(guān)注 實(shí) 施性和可操作性，要以生 產(chǎn) 作 業(yè) 制度 為 核心來(lái) 進(jìn) 行8* 第 18頁(yè)北京國(guó)華電力有限責(zé)任公司管控體系優(yōu)化咨詢項(xiàng)目建議書(shū)版權(quán)所有，不得翻印其次，項(xiàng)目組會(huì)對(duì)不同維度的分項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化，通過(guò)內(nèi)外部專家打分來(lái)進(jìn)行定量分析正略鈞策制度內(nèi)容體系評(píng)價(jià)指標(biāo)定義 示意關(guān)鍵因素 分項(xiàng)指標(biāo) 指標(biāo)解釋匹配性向上匹配 制度是否符合相關(guān)政策、法規(guī)的約定體系匹配 管理制度與內(nèi)控體系的匹配程度對(duì)戰(zhàn)略的支持程度 制度是否和公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略相匹配對(duì)生產(chǎn)部門(mén)的支持力度 在控制風(fēng)險(xiǎn)、保障安全的前提下，確保生產(chǎn)部門(mén)的效率層次性 分類(lèi)清晰 分類(lèi)明確，不存在制度的交叉可操作性 更新的及時(shí)性