【正文】 內(nèi)部審核策劃 (年度計劃 ) ? 策劃的內(nèi)容 ﹕ 1） 時間間隔 ﹔ 2） 審核的準(zhǔn)則 ﹑ 范圍 ﹑ 頻次和方法 ﹔ 3） 審核員的選擇 ﹔ 4） 審核的實施方案 。 ?內(nèi)部質(zhì)量審核 一般采用 后兩種 方式。 應(yīng)規(guī)定審核的準(zhǔn)則 ﹑ 范圍 ﹑ 頻次和方法 。 (詞源 ) ? 在國內(nèi) ﹐ 相對應(yīng)的詞是“ 審計 ” ISO 9000內(nèi)審員培訓(xùn)教材 為獲得 審核証據(jù) 并對其進行客觀的評評價 ﹐ 以確定滿足 審核準(zhǔn)則 的程度所進行的 系統(tǒng)的 ﹑ 獨立的 并 形成文件 的過程。這種審核應(yīng)由經(jīng)認證的機構(gòu)進行。 ? 審核結(jié)果的處理 ﹕ 1） 負責(zé)受審區(qū)域的管理者應(yīng)及時采取措施 ﹔ 2） 消除發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因 ﹔ 3） 驗証所采取的措施 ﹔ 4） 報告驗証的結(jié)果 。 ISO 9000內(nèi)審員培訓(xùn)教材 觀察 ?觀察 審核員通過觀察實際的狀況作判定 ﹐ 不僅僅是聽陳述 和看文件。 至今已有 6個國家的人員注冊機構(gòu)簽約 ﹐ 包括 中國 ﹑ 英國 ﹑ 美國 ﹑ 日本 ﹑ 澳大利亞和新西蘭。 ? 提問方式 ﹕ 開放式問題 封閉式問題 澄清式問題 引導(dǎo)式問題 假設(shè)式問題 ISO 9000內(nèi)審員培訓(xùn)教材 開 放 式 問 題 * 應(yīng)用范圍 得到大範(fàn)圍的答案 詢問如何完成一項工作 征求一項觀點意見 確定執(zhí)行一項行動背後的理由 * 實例 你在組織中的工作是什麼 為什麼要選用 AQL的這個水準(zhǔn) 你如何確定控制上限 * 缺點 被動 若出現(xiàn)離題，則應(yīng)將話題引導(dǎo)到正題上 ISO 9000內(nèi)審員培訓(xùn)教材 封 閉 式 問 題 * 應(yīng)用范圍 得到特定的資料，如： “是” 或 “否” 確保聽者完全理解所問的問題 將討論引導(dǎo)和集中到某一思路上 * 實例 你執(zhí)行內(nèi)部審核時有無使用檢查表 那批產(chǎn)品是否已經(jīng)檢驗 這是否你的意圖 這把遊標(biāo)卡尺的調(diào)校什麼時候過期 * 缺點 排除了對話題的進一步回應(yīng) ISO 9000內(nèi)審員培訓(xùn)教材 澄 清 式 問 題 * 應(yīng)用范圍 由於審核員顯得很仔細聆聽回答，從而可制造平靜的對話氣氛 確保對問題的理解，避免含糊不清，同時可取得進一步的資料 * 實例 若我沒理解錯的話，這樣的意思是 …… 能否解釋一下你的意思是 …… * 缺點 被審核的人員逐漸懷疑為什麼開始時自己的問題不被理解 ISO 9000內(nèi)審員培訓(xùn)教材 引 導(dǎo) 式 問 題 * 應(yīng)用范圍 對話題建議一個預(yù)期的答案 *實例 你是否總是從這種批量中抽 13個樣本 * 缺點 對所收到的回應(yīng)有傾向性 ISO 9000內(nèi)審員培訓(xùn)教材 假 設(shè) 式 問 題 ＊ 應(yīng)用范圍 適用於客觀證明很少或沒有的情況 ＊ 實例 假如 …… 又怎樣 …… 我們假設(shè) …… ＊ 缺點 証據(jù)不夠客觀 ISO 9000內(nèi)審員培訓(xùn)教材 驗証 ?驗証 在得到受審核方的回答后 ﹐ 審核員獲得客觀証據(jù)以 確認受審核方的陳述。 ? 審核策劃的考量點 : 1） 擬審核的過程和區(qū)域的狀況 ﹔ 2） 擬審核的過程和區(qū)域的重要性 ﹔ 3） 以往審核的結(jié)果等 。審核也可以由外部機構(gòu)以公司的名義進行 第二方審核 –––– 外部審核 由一個組織對另一準(zhǔn)備與其簽定合同採購產(chǎn)品的組織進行的審核。（ 1994版） 審核証據(jù) 與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠証實的 記錄 ﹑ 事實陳述 或其它 信息 審核準(zhǔn)則 用作依據(jù)的一組方針 ﹑ 程序或要求 ISO9000對“審核”定義 ISO 9000內(nèi)審員培訓(xùn)教材 系統(tǒng)性 從查找依據(jù)開始 ﹐ 到核對質(zhì)量形成的活動而進行 的系統(tǒng)的審查。 審核員不應(yīng)審核自己的工作 。 ?驗証