【正文】 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 平行承發(fā)包模式條件下的監(jiān)理委托模式 在平行承發(fā)包模式條件下，業(yè)主可以委托一家或多家監(jiān)理企業(yè)為其提供監(jiān)理服務(wù)，如圖 111所示。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 (3) 管理跨度與管理層次統(tǒng)一的原則。一般我們將管理層次分為三個(gè)層次，即決策層、執(zhí)行層或協(xié)調(diào)層、操作層，這三個(gè)層次的人數(shù)多少與權(quán)利大小關(guān)系可以用圖 19表示。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)決策的實(shí)施與檢查 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)決策的實(shí)施，是指依據(jù)制定好的建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，進(jìn)行一系列的風(fēng)險(xiǎn)控制的過(guò)程。在損失控制計(jì)劃系統(tǒng)中，預(yù)防計(jì)劃的內(nèi)容最廣泛，具體措施最多，包括組織措施、管理措施、合同措施和技術(shù)措施等。 VH— 表示發(fā)生概率和潛在損失均為大 (HH)。從某種意義上講，前五種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法的主要作用在于建立初始風(fēng)險(xiǎn)清單，而風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法的作用則在于建立最終的風(fēng)險(xiǎn)清單。最后，對(duì)專(zhuān)家的意見(jiàn)由風(fēng)險(xiǎn)管理人員歸納、整理并分析。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理就是一個(gè)識(shí)別、確定和度量風(fēng)險(xiǎn)，并制定、選擇和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理的過(guò)程。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 13 風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件、損失與風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi) 風(fēng)險(xiǎn)可根據(jù)不同的角度進(jìn)行分類(lèi)。只有兩個(gè)條件同時(shí)具備才可以認(rèn)為是風(fēng)險(xiǎn)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 施工階段目標(biāo)控制的措施 為了取得較好的目標(biāo)控制成果，就必須采取一定的控制措施。累計(jì)投資和節(jié)約投資可能性的上述特征可用圖 12表示。如要追求更好的質(zhì)量必定會(huì)引起投資的增加或工期的延長(zhǎng)；要縮短工期就會(huì)引起費(fèi)用增加，同時(shí)還會(huì)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量控制產(chǎn)生不利影響；如果降低了投資額，則會(huì)引起產(chǎn)品質(zhì)量下降，等等。 4) 對(duì)比 想要知道建設(shè)工程的實(shí)施是否正常，就需要將實(shí)際發(fā)生的情況和計(jì)劃進(jìn)行比較，從中找到差異，這種比較就是對(duì)比。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 控制流程應(yīng)具有以下特征： 1) 動(dòng)態(tài)控制原理 在工程實(shí)施過(guò)程中，一個(gè)問(wèn)題解決了又會(huì)有新的問(wèn)題出現(xiàn)，只有不斷地進(jìn)行控制，才能使工程建設(shè)逐步推進(jìn)。這個(gè)系數(shù)包括了應(yīng)有的間接成本、稅金和利潤(rùn)等。在不宜公開(kāi)招標(biāo)的機(jī)密工程或沒(méi)有投保競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的情況下，在工程規(guī)模比較小、監(jiān)理業(yè)務(wù)比較單一或者對(duì)原工程監(jiān)理企業(yè)的續(xù)用等情況下，業(yè)主也可以直接委托工程監(jiān)理企業(yè)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 監(jiān)理工程師有下列行為之一者，則要與質(zhì)量安全事故責(zé)任主體一同承擔(dān)連帶責(zé)任： (1) 違章指揮或者發(fā)出錯(cuò)誤指令，引發(fā)安全事故的； (2) 將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字，造成工程質(zhì)量事故，由此引發(fā)安全事故的； (3) 與建設(shè)單位或者施工企業(yè)串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量，從而引發(fā)安全事故的。 報(bào)考監(jiān)理工程師應(yīng)具備一定的學(xué)歷要求，還要有一定年限的工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。在 《 建設(shè)法 》 中也作出了“國(guó)家推行建筑工程監(jiān)理制度”的規(guī)定。我國(guó)工程監(jiān)理企業(yè)的這種特殊地位有利于促進(jìn)我國(guó)建設(shè)工程的健康發(fā)展。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 科學(xué)性 工程監(jiān)理服務(wù)的順利開(kāi)展和完成，必須依靠一套科學(xué)的管理手段和方法，還要有能夠靈活運(yùn)用這些手段和方法、并有著豐富管理經(jīng)驗(yàn)和協(xié)調(diào)能力的各類(lèi)工程監(jiān)理人員。工程監(jiān)理企業(yè)只有與建設(shè)單位訂立書(shū)面委托監(jiān)理合同，明確了監(jiān)理的范圍、內(nèi)容、權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任等，才能在規(guī)定的范圍內(nèi)行使管理權(quán)，合法地開(kāi)展建設(shè)工程監(jiān)理活動(dòng)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 20世紀(jì) 80年代我國(guó)進(jìn)入改革開(kāi)放時(shí)期后，針對(duì)上述問(wèn)題，工程建設(shè)領(lǐng)域采取了如投資有償使用、投資包干責(zé)任制、投資主體多元化和工程招標(biāo)投標(biāo)制度等重大改革。建設(shè)單位通過(guò)委托監(jiān)理合同將工程監(jiān)理工作委托給了監(jiān)理單位；而建設(shè)工程合同中則約定了承建單位除了完成工程的施工任務(wù)外，還必須同時(shí)接受監(jiān)理單位的監(jiān)督管理，兩者都是履行合同的表現(xiàn)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 (2) 建設(shè)工程監(jiān)理屬于國(guó)家強(qiáng)制推行的制度。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 建設(shè)工程主要管理制度 1) 項(xiàng)目法人責(zé)任制 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制的基本原則是誰(shuí)投資，誰(shuí)決策，誰(shuí)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 監(jiān)理工程師及其崗位職責(zé) 監(jiān)理工程師是指取得國(guó)家監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格證書(shū)并經(jīng)注冊(cè)的監(jiān)理人員。 我國(guó)對(duì)注冊(cè)監(jiān)理工程師的繼續(xù)教育學(xué)時(shí)要求是在每一個(gè)注冊(cè)有效期 (3年 )內(nèi)應(yīng)接受 96學(xué)時(shí)的繼續(xù)教育，其中必修課和選修課各占一半。 工程監(jiān)理企業(yè)申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)乙級(jí)、丙級(jí)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)的，由企業(yè)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門(mén)審批。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4. 監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法 監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算方法一般由業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)協(xié)商確定。單位時(shí)間的監(jiān)理服務(wù)費(fèi)一般是以工程監(jiān)理企業(yè)員工的基本工資為基礎(chǔ)，加上一定的管理費(fèi)和利潤(rùn) (稅前利潤(rùn) )。 圖 11 控制流程的基本環(huán)節(jié) 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 1) 投入 所有投入到工程控制系統(tǒng)的各種資源和條件均可抽象為投入。 2) 被動(dòng)控制 被動(dòng)控制是從計(jì)劃的實(shí)際輸出中發(fā)現(xiàn)偏差，通過(guò)對(duì)產(chǎn)生偏差原因的分析，研究制定糾偏措施，以使偏差得以糾正，工程實(shí)施恢復(fù)到原來(lái)的計(jì)劃狀態(tài)，或雖然不能恢復(fù)到原來(lái)狀態(tài)但可以減少偏差的嚴(yán)重程度。只有協(xié)調(diào)好三者之間的關(guān)系，對(duì)投資、進(jìn)度和質(zhì)量三大目標(biāo)進(jìn)行反復(fù)協(xié)調(diào)和平衡，才能使整個(gè)目標(biāo)系統(tǒng)達(dá)到最優(yōu)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 全方位控制 影響投資、進(jìn)度和質(zhì)量的因素和內(nèi)容都非常多，忽視哪個(gè)因素都有可能對(duì)目標(biāo)控制產(chǎn)生不利影響。不僅可以通過(guò)審核工程量、付款與結(jié)算進(jìn)行控制，還可以通過(guò)偏差分析發(fā)現(xiàn)會(huì)引起未完工程費(fèi)用增加的影響因素，進(jìn)而可以提前采取措施進(jìn)行控制。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 5) 損失機(jī)會(huì) 損失機(jī)會(huì)就是損失出現(xiàn)的概率。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理 1) 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的概念 所謂風(fēng)險(xiǎn)管理，就是人們對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行辨識(shí)與評(píng)估，并根據(jù)具體情況采取相應(yīng)措施進(jìn)行處理的過(guò)程，從而在主觀上盡可能做到有備無(wú)患，或在客觀上雖然無(wú)法避免，但能尋求切實(shí)可行的補(bǔ)救措施，以減少實(shí)際損失的大小或發(fā)生的概率。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)管理的首要步驟，是指通過(guò)一定的方式，系統(tǒng)而全面地識(shí)別出影響建設(shè)工程目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事件并加以適當(dāng)歸類(lèi)的過(guò)程。不同的風(fēng)險(xiǎn)管理主體都應(yīng)有自己關(guān)于建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)或統(tǒng)計(jì)資料。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 15 等風(fēng)險(xiǎn)量曲線(xiàn) 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 等風(fēng)險(xiǎn)量曲線(xiàn) (圖 15)指出，在風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖上，離原點(diǎn)位置越近則風(fēng)險(xiǎn)量越小。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2. 損失控制 損失控制是一種主動(dòng)、積極的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留是由于風(fēng)險(xiǎn)管理人員沒(méi)有意識(shí)到建設(shè)工程某些風(fēng)險(xiǎn)的存在，或者不曾有意識(shí)地采取有效措施，以致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后只好由自己承擔(dān)。例如，一個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)中有總監(jiān)理工程師、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員等各種工作崗位。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 組織設(shè)計(jì)的原則 組織設(shè)計(jì)有以下幾個(gè)原則： (1) 集權(quán)與分權(quán)統(tǒng)一的原則。 (6) 經(jīng)濟(jì)效益原則。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 115 項(xiàng)目總承包模式條件下的監(jiān)理委托模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4. 項(xiàng)目總承包管理模式及其相應(yīng)的監(jiān)理委托模式 1) 項(xiàng)目總承包管理模式 所謂項(xiàng)目總承包管理模式，是指業(yè)主將工程建設(shè)任務(wù)發(fā)包給專(zhuān)門(mén)從事項(xiàng)目組織管理的單位，再由它分包給若干設(shè)計(jì)、施工和材料設(shè)備供應(yīng)單位，并在實(shí)施中進(jìn)行項(xiàng)目管理，如圖116所示。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 (5) 才職相稱(chēng)原則。 管理職能是指關(guān)于組織中各個(gè)崗位、部門(mén)的工作程序、方法和方針等的規(guī)定。組織的概念包含三層意思：第一，目標(biāo)是組織存在的前提；第二，組織內(nèi)部的部門(mén)或人員必須要有分工與協(xié)作；第三，實(shí)現(xiàn)組織活動(dòng)和組織目標(biāo)必須有不同層次的權(quán)利和責(zé)任制度。 風(fēng)險(xiǎn)自留包括兩種類(lèi)型：計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留和非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留。最后，回避風(fēng)險(xiǎn)可能不實(shí)際或不可能。因此，圖中有 R1＜ R2＜ R3的關(guān)系。這樣做既可以降低風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的成本，又可以提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的效率。 采取定量分析和評(píng)價(jià)各種風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)建設(shè)工程預(yù)期目標(biāo)和計(jì)劃的影響，會(huì)使目標(biāo)規(guī)劃更合理，使計(jì)劃更可行?；撅L(fēng)險(xiǎn)是指作用于整個(gè)經(jīng)濟(jì)或大多數(shù)人群的風(fēng)險(xiǎn)，如戰(zhàn)爭(zhēng)、自然災(zāi)害等。如上述例子，發(fā)生車(chē)禍就會(huì)造成車(chē)輛損毀、人員傷亡等損失。所以，一定要防止片面地僅從技術(shù)角度選擇方案。設(shè)想的再好而忽視了施工質(zhì)量，是不能得到一個(gè)質(zhì)量有保證的工程；同樣，再?gòu)?qiáng)調(diào)施工質(zhì)量，倘若設(shè)計(jì)粗制濫造，也不能完成一個(gè)質(zhì)量合格的工程。也就是說(shuō)，使三個(gè)目標(biāo)均得到實(shí)現(xiàn)或達(dá)到最佳的控制組合。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 1) 主動(dòng)控制 主動(dòng)控制是指在預(yù)先分析各種風(fēng)險(xiǎn)因素及其導(dǎo)致的目標(biāo)偏離的可能性和程度的基礎(chǔ)上，提出有針對(duì)性的預(yù)防措施，使偏離被控制在預(yù)定的范圍內(nèi)的控制。 3) 周期性循環(huán) 對(duì)于建設(shè)工程目標(biāo)控制系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，由于收集數(shù)據(jù)、分析偏差、制定糾偏措施等都需要時(shí)間完成，這些工作不能同時(shí)瞬間完成，因此，控制表現(xiàn)為周期性循環(huán)的特點(diǎn)。 這種方法適用于監(jiān)理內(nèi)容比較明確、建設(shè)周期不長(zhǎng)而且監(jiān)理工作內(nèi)容不會(huì)有較大調(diào)整的中小型工程監(jiān)理費(fèi)的計(jì)算中，業(yè)主和工程監(jiān)理企業(yè)都不會(huì)承擔(dān)較大的風(fēng)險(xiǎn)。 工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)要體現(xiàn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的原則。 工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照所擁有的注冊(cè)資本、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員數(shù)量和工程監(jiān)理業(yè)績(jī)等資質(zhì)條件申請(qǐng)資質(zhì)，經(jīng)審查合格，取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書(shū)后，才能在其資質(zhì)許可的范圍內(nèi)從事工程監(jiān)理活動(dòng)。凡是注冊(cè)內(nèi)容發(fā)生變更的，如變更執(zhí)業(yè)單位、注冊(cè)專(zhuān)業(yè)等內(nèi)容，都需要進(jìn)行變更注冊(cè)。 總監(jiān)理工程師代表應(yīng)履行以下職責(zé)： (1) 負(fù)責(zé)總監(jiān)理工程師指定或交辦的監(jiān)理工作； (2) 按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責(zé)和權(quán)力。所以，科學(xué)的建設(shè)程序應(yīng)當(dāng)是在遵守建設(shè)程序客觀規(guī)律的基礎(chǔ)上，突出優(yōu)化決策、擇優(yōu)選擇和委托監(jiān)理的原則。而在我國(guó)的建設(shè)工程監(jiān)理制度下，工程監(jiān)理企業(yè)只接受建設(shè)單位的委托，代表建設(shè)單位對(duì)承建單位的活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督和管理，服務(wù)對(duì)象具有單一性的特點(diǎn)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 工程建設(shè)文件 工程建設(shè)文件包括批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工圖設(shè)計(jì)文件和施工許可證等。這兩種管理模式下，參與人員很多不是專(zhuān)業(yè)管理或技術(shù)人員，并且工程一旦完成，原有機(jī)構(gòu)和人員就會(huì)解散，也導(dǎo)致管理工作不能繼承和發(fā)展。承建單位接受并配合監(jiān)理是其履行合同的一種行為。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 獨(dú)立性 工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格地按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、工程建設(shè)文件、工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)工程委托監(jiān)理合同和有關(guān)建設(shè)工程合同等內(nèi)容實(shí)施監(jiān)理；在委托監(jiān)理的工程中，工程監(jiān)理企業(yè)與承建單位不得有隸屬關(guān)系和其他利害關(guān)系；在開(kāi)展工程監(jiān)理的過(guò)程中，必須建立自己的組織，按照自己的工作計(jì)劃、程序、流程、方法和手段，根據(jù)自己的判斷，獨(dú)立地開(kāi)展工作。 我國(guó)對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理的市場(chǎng)準(zhǔn)入采取了對(duì)企業(yè)資質(zhì)和人員資質(zhì)的雙重控制，不僅要求不同資質(zhì)的監(jiān)理企業(yè)必須具有相應(yīng)數(shù)量的注冊(cè)監(jiān)理工程師，而且還要求相應(yīng)的監(jiān)理人員要取得監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格等執(zhí)業(yè)證書(shū)。 合同管理制的實(shí)施對(duì)建設(shè)工程監(jiān)理開(kāi)展合同管理工作提供了法律上的支持?？荚囍饕疾楣こ探ㄔO(shè)監(jiān)理基本理論，工程質(zhì)量、投資、進(jìn)度控制相關(guān)知識(shí)，合同管理，涉及工程監(jiān)理的相關(guān)法律法規(guī)等方面的理論知識(shí)和實(shí)務(wù)技能。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 工程監(jiān)理企業(yè)的分類(lèi) 建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)可以按照以下不同的分類(lèi)方法進(jìn)行分類(lèi)：按照資質(zhì)管理等級(jí)分為綜合資質(zhì)、專(zhuān)業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)監(jiān)理企業(yè)，其中專(zhuān)業(yè)資質(zhì)又可分為甲級(jí)、乙級(jí)和丙級(jí) (其中，只有房屋建筑工程、水利水電工程、公路工程和市政公用工程 4種專(zhuān)業(yè)工程類(lèi)別設(shè)有丙級(jí) )；按照工程類(lèi)別又可分為房屋建筑工程、水利水電工程、公路工程、市政公用工程、冶煉工程、礦山工程、化工石油工程、電力工程、農(nóng)林工程、鐵路工程、港口與航道工程、航天航空工程、通信工程和機(jī)械電子工程 14個(gè)專(zhuān)業(yè)類(lèi)別；按照隸屬關(guān)系分為具有獨(dú)立法人資格的工程監(jiān)理企業(yè)和附屬機(jī)構(gòu)工程監(jiān)理企業(yè)；按照經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分為全民所有制工程監(jiān)理企業(yè)、集體所有制監(jiān)理企業(yè)和私有制工程監(jiān)理企業(yè)；按照組建方式可以分為公司制監(jiān)理企業(yè)、合伙監(jiān)理企業(yè)、個(gè)人獨(dú)資監(jiān)理企業(yè)、中外合資經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)和中外合作經(jīng)營(yíng)監(jiān)理