【正文】 制、事中控制和事后控制；按照控制信息的來源，可分為前饋控制和反饋控制；按照控制過程是否形成閉合回路，分為開環(huán)控制和閉環(huán)控制；按照控制措施制定的出發(fā)點(diǎn)，可分為主動(dòng)控制和被動(dòng)控制。但是，僅僅采取主動(dòng)控制措施也是不現(xiàn)實(shí)的，或者說是不可能的，有時(shí)可能是不經(jīng)濟(jì)的。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 建設(shè)工程目標(biāo)控制的含義 建設(shè)工程投資、進(jìn)度和質(zhì)量控制的含義既有區(qū)別，又有內(nèi)在聯(lián)系和共性。全過程控制就是指在建設(shè)工程各個(gè)階段，都要進(jìn)行投資、進(jìn)度和質(zhì)量控制。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 質(zhì)量控制 一個(gè)建設(shè)工程的質(zhì)量與工程建設(shè)各個(gè)階段的質(zhì)量形成都有關(guān)系。 作為監(jiān)理人員要做好資金使用計(jì)劃的審查、付款審核控制、工程變更控制、索賠控制和工程結(jié)算書審核控制等各項(xiàng)工作，以實(shí)現(xiàn)投資控制的任務(wù)。如在混凝土澆筑時(shí)采取商品混凝土還是采用現(xiàn)場攪拌的施工方案，在土方開挖施工中采用人工開挖方案還是采用挖掘機(jī)開挖的施工方案，等等。 綜上所述，在進(jìn)行目標(biāo)控制時(shí)，采取哪種措施或哪幾種措施組合需要目標(biāo)控制人員統(tǒng)籌考慮，既要滿足目標(biāo)控制措施能達(dá)到比較好的控制效果，也要考慮實(shí)施這些措施所付出的代價(jià)。但是，要注意把風(fēng)險(xiǎn)事件與風(fēng)險(xiǎn)因素區(qū)分開來，例如道路濕滑可能會(huì)導(dǎo)致車禍的發(fā)生，但并不是只要出現(xiàn)道路濕滑都會(huì)發(fā)生交通事故，在這里，道路濕滑屬于風(fēng)險(xiǎn)因素，而若發(fā)生車禍，那么車禍才是風(fēng)險(xiǎn)事件。如某人判斷一個(gè)工程風(fēng)險(xiǎn)比較大，出現(xiàn)損失的概率較大；而另一個(gè)人卻有可能得出項(xiàng)目盈利的可能性較大。除了自然風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是相對獨(dú)立的以外，其他風(fēng)險(xiǎn)之間存在一定的聯(lián)系，有時(shí)表現(xiàn)為相互影響關(guān)系，有時(shí)又表現(xiàn)為因果關(guān)系，難以截然分開。所以，建設(shè)工程具有風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 5) 建設(shè)工程項(xiàng)目管理與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系 風(fēng)險(xiǎn)管理是為目標(biāo)控制服務(wù)的，是項(xiàng)目管理理論體系的一個(gè)部分。其核心工作是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)分解和識(shí)別建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件及后果。由于建設(shè)工程實(shí)施的各個(gè)階段是確定的，因而關(guān)鍵在于對各階段所得到的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件的識(shí)別。這既是一項(xiàng)非常重要的工作，也是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的重要方法。如果以 R表示風(fēng)險(xiǎn)量， p表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率， q表示潛在損失，則 R可以表示為 p和 q的函數(shù)，即 R = f?(p, q) (11) 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 在風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法中，在多數(shù)情況下是以離散形式來定量表示風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其損失，因而風(fēng)險(xiǎn)量 R相應(yīng)地表示為 iiqpR ?? ?(12) 與風(fēng)險(xiǎn)量有關(guān)的另一個(gè)概念是等風(fēng)險(xiǎn)量曲線，如圖 15所示。 L— 發(fā)生概率為中，但潛在損失為小 (ML)；或發(fā)生概率為小，潛在損失為中 (LM)。其次，回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也失去了從風(fēng)險(xiǎn)中獲益的可能性。就施工階段而言，該計(jì)劃一般應(yīng)由預(yù)防計(jì)劃、災(zāi)難計(jì)劃和應(yīng)急計(jì)劃三部分組成。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 17 損失控制計(jì)劃之間的關(guān)系 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 風(fēng)險(xiǎn)自留 風(fēng)險(xiǎn)自留就是將風(fēng)險(xiǎn)留給自己承擔(dān)。如某工程在合同條款中規(guī)定，總包單位將較為復(fù)雜、自己難以完成的地基基礎(chǔ)工程分包給專業(yè)的基礎(chǔ)公司；又如，合同當(dāng)事人的一方要求另一方為其履約行為提供第三方擔(dān)保，等等。建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)對策決策過程如圖 18所示。有效的組織設(shè)計(jì)在提高組織活動(dòng)效能方面起著非常重要的作用。如質(zhì)量技術(shù)部門、財(cái)務(wù)管理部門、后勤保障部門等。專業(yè)分工的目的就是提高監(jiān)理專業(yè)化程度和工作效率。不同的職務(wù)有多大的權(quán)利就應(yīng)該承擔(dān)多大的責(zé)任；反之，要承擔(dān)多大的責(zé)任就應(yīng)賦予相應(yīng)的權(quán)利。組織機(jī)構(gòu)確定后一般是穩(wěn)定的，但是建設(shè)工程在實(shí)施過程中會(huì)有所變化，就需要組織機(jī)構(gòu)隨之調(diào)整，以適應(yīng)組織管理的需要。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 114 項(xiàng)目總承包模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 項(xiàng)目總承包模式條件下的監(jiān)理委托模式 在項(xiàng)目總承包模式條件下，由于業(yè)主和總承包單位簽訂的是總承包合同，業(yè)主應(yīng)委托一家監(jiān)理單位提供監(jiān)理服務(wù)，如圖 115所示。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 圖 112 設(shè)計(jì)或施工總分包模式 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 設(shè)計(jì)或施工總分包模式條件下的監(jiān)理委托模式 對于設(shè)計(jì)或施工總分包模式，業(yè)主可以委托一家監(jiān)理單位提供實(shí)施階段全過程監(jiān)理服務(wù)，也可以將設(shè)計(jì)和施工分別委托監(jiān)理單位，如圖 113所示。所以，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的運(yùn)行必須考慮經(jīng)濟(jì)效益。在項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的設(shè)計(jì)過程中，應(yīng)該根據(jù)具體情況確立管理層次和管理跨度的統(tǒng)一關(guān)系。一個(gè)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)是采取集權(quán)形式還是分權(quán)形式，要根據(jù)建設(shè)工程的特點(diǎn)、監(jiān)理工作的重要性、總監(jiān)理工程師和專業(yè)監(jiān)理工程師的能力等情況綜合考慮。因此，必須合理確定各級(jí)管理者的管理跨度，才能使組織高效地運(yùn)作。這種機(jī)構(gòu)的組成與各成員間相互的關(guān)系構(gòu)成了該項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織結(jié)構(gòu)。 除此之外，還需檢查是否有被遺漏的工程風(fēng)險(xiǎn)或者發(fā)現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4. 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理中非常重要而且廣泛應(yīng)用的一項(xiàng)對策，可分為非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移兩種形式。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3) 應(yīng)急計(jì)劃 應(yīng)急計(jì)劃是在風(fēng)險(xiǎn)損失基本確定后的處理計(jì)劃，其宗旨是使因嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件而中斷的工程實(shí)施過程盡快全面恢復(fù)，并減少進(jìn)一步的損失，使其影響程度減至最小。制定損失控制措施往往要消耗費(fèi)用和時(shí)間兩方面的代價(jià)。首先，回避一種風(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生另一種新的風(fēng)險(xiǎn)。所以，可以將風(fēng)險(xiǎn)量的大小分為如圖 16所示的五個(gè)等級(jí)。 在定量評(píng)價(jià)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，首要工作是將各種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其潛在損失定量化。雖然不同的風(fēng)險(xiǎn)管理主體掌握的數(shù)值資料有差別，但是當(dāng)統(tǒng)計(jì)資料足夠多時(shí)，借此建立的初始風(fēng)險(xiǎn)清單可以滿足對建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的需要。將這些報(bào)表與財(cái)務(wù)預(yù)測、預(yù)算結(jié)合起來，還可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)或建設(shè)工程未來的風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果是建立建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)清單。否則，風(fēng)險(xiǎn)管理就會(huì)流于形式，沒有實(shí)際意義，也無法評(píng)價(jià)其效果。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn) 建設(shè)工程的建設(shè)周期一般均持續(xù)時(shí)間較長，所涉及到的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件較多，有些風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率也非常大。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)是指既可能造成損失也可能創(chuàng)造額外收益的風(fēng)險(xiǎn)，如投資一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)很大的一個(gè)建設(shè)工程，若經(jīng)營得好也會(huì)有豐厚的利潤?？陀^概率是某事件在長時(shí)期內(nèi)發(fā)生的頻率，是客觀存在的普遍規(guī)律，其本身是不以人的主觀判斷為轉(zhuǎn)移的，如拋硬幣每一面出現(xiàn)的概率各為二分之一，不論誰拋硬幣，最終均會(huì)得到相同的概率結(jié)果。如道路濕滑、酒后駕車等就是發(fā)生車禍的風(fēng)險(xiǎn)因素。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 合同措施 合同措施包括擬定合同條款、參加合同談判、處理合同糾紛、防治和處理索賠等措施，還包括協(xié)助業(yè)主確定對目標(biāo)控制有利的建設(shè)工程組織管理模式和合同結(jié)構(gòu)，分析不同合同之間的相互聯(lián)系和影響，對每一個(gè)合同做總體和具體的分析等。組織措施一般不需增加多少費(fèi)用就會(huì)得到比較好的控制效果，往往優(yōu)先采用。只有對影響目標(biāo)控制的主要因素或主要方面加以控制，才能利用有限的資源和精力，使投資目標(biāo)、進(jìn)度目標(biāo)和質(zhì)量目標(biāo)都得以較好的完成。 在編制進(jìn)度計(jì)劃時(shí)還要充分考慮各階段工作之間的合理搭接，抓好關(guān)鍵線路的工作。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 全過程控制 建設(shè)工程全過程包括投資決策階段、實(shí)施階段和交付使用或運(yùn)用三個(gè)階段。例如，加快進(jìn)度要增加費(fèi)用，但也會(huì)使工程提早投入使用、發(fā)揮效益，從總投資角度來說是節(jié)約；嚴(yán)格進(jìn)行質(zhì)量控制雖然會(huì)增加一些費(fèi)用，但是與出現(xiàn)質(zhì)量事故再去處理所花費(fèi)的費(fèi)用要少得多；要提高功能和質(zhì)量要求要增加投資，但也會(huì)降低以后的運(yùn)行費(fèi)用和維修費(fèi)用，從工程總投資角度來說也是節(jié)約，等等。所以，被動(dòng)控制也可以說是一種面向現(xiàn)實(shí)的控制。偏差有大有小，對于較小的偏差可以直接糾偏，使建設(shè)工程仍可按原計(jì)劃實(shí)施和完成；但是對于出現(xiàn)了較大偏差的建設(shè)工程，顯然不能完成原定計(jì)劃時(shí)，只能采取必要的各種手段最大程度地縮小這種偏差，使損失降到最低程度。只要能為項(xiàng)目管理目標(biāo)服務(wù)的各種資源均包括在其中。這就表現(xiàn)出控制流程的動(dòng)態(tài)控制原理。其中單位時(shí)間監(jiān)理費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)比工程監(jiān)理企業(yè)內(nèi)部實(shí)際的標(biāo)準(zhǔn)要高得多。由于在人員數(shù)量和監(jiān)理人員的實(shí)際工作方面，業(yè)主與工程監(jiān)理企業(yè)單元難以取得完全一致意見，所以一般情況下，較少采用。此方法比較簡單，業(yè)主和工程監(jiān)理企業(yè)均容易接受，也是國家制定監(jiān)理取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的主要形式。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 間接成本 (1) 管理人員、行政人員以及后勤人員的工資、獎(jiǎng)金、補(bǔ)助和津貼； (2) 經(jīng)營性業(yè)務(wù)開支，包括為招攬監(jiān)理業(yè)務(wù)而發(fā)生的廣告費(fèi)、宣傳費(fèi)和有關(guān)合同的公證費(fèi)等； (3) 辦公費(fèi)，包括辦公用品、報(bào)刊、會(huì)議、文印和上下班交通費(fèi)等； (4) 公用設(shè)施使用費(fèi)，包括辦公使用的水、電、氣、環(huán)衛(wèi)和安保等費(fèi)用； (5) 業(yè)務(wù)培訓(xùn)費(fèi)、圖書和資料購置費(fèi)； (6) 附加費(fèi)，包括勞動(dòng)統(tǒng)籌、醫(yī)療統(tǒng)籌、福利基金、工會(huì)經(jīng)費(fèi)、人身保險(xiǎn)、住房公積金和特殊補(bǔ)助等； (7) 其他費(fèi)用。 國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)全國工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的統(tǒng)一管理工作，省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)的統(tǒng)一管理工作。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)管理制度 1. 工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)申請 工程監(jiān)理企業(yè)申請資質(zhì)，一般要到企業(yè)注冊所在地的縣級(jí)以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門辦理有關(guān)手續(xù)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 3. 監(jiān)理工程師的法律地位和法律責(zé)任 監(jiān)理工程師的主要業(yè)務(wù)是受聘于工程監(jiān)理企業(yè)，代表工程監(jiān)理企業(yè)從事工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 2) 監(jiān)理工程師注冊 監(jiān)理工程師的注冊，根據(jù)注冊內(nèi)容不同分為三種形式，即初始注冊、延續(xù)注冊和變更注冊。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 監(jiān)理員及其崗位職責(zé) 監(jiān)理員是指經(jīng)過監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)，具有同類工程相關(guān)專業(yè)知識(shí)，從事具體監(jiān)理工作的監(jiān)理人員。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 監(jiān)理人員與工程監(jiān)理企業(yè) 工程監(jiān)理人員及注冊監(jiān)理工程師執(zhí)業(yè)資格考試 1. 工程監(jiān)理人員及其崗位職責(zé) 工程監(jiān)理人員是在工程監(jiān)理企業(yè)從事工程監(jiān)理以及相關(guān)工作的工程技術(shù)人員及輔助人員的統(tǒng)稱，包括監(jiān)理企業(yè)的總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、監(jiān)理工程師和監(jiān)理員等。 為了保證這項(xiàng)原則的實(shí)現(xiàn)，就必須引入專業(yè)的工程監(jiān)理企業(yè)幫助業(yè)主完成項(xiàng)目的管理工作，所以建立項(xiàng)目法人責(zé)任制是實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理制的必要條件；另外，實(shí)行了建設(shè)工程監(jiān)理制，建設(shè)單位就可以根據(jù)自己的需要和有關(guān)的規(guī)定委托監(jiān)理。這種市場準(zhǔn)入雙重控制的規(guī)定為保證我國建設(shè)工程監(jiān)理隊(duì)伍的基本素質(zhì)、規(guī)范我國建設(shè)工程監(jiān)理市場起到了積極的作用。為此，國家還設(shè)立了主管建設(shè)工程監(jiān)理的專門機(jī)構(gòu)，并明確了必須實(shí)行建設(shè)工程監(jiān)理的工程范圍。 第 1章 建設(shè)工程監(jiān)理基本理論 4) 公正性 工程監(jiān)理企業(yè)一方面與業(yè)主簽訂合同，接受其委托和授權(quán)對建設(shè)工程進(jìn)行監(jiān)督管理，在實(shí)施監(jiān)理的過程中要維護(hù)其合法權(quán)益；另一方面，監(jiān)理企業(yè)也要公正地對待被監(jiān)督管理的承建單位應(yīng)該享有的利益。 1) 工程范圍 為了有效發(fā)揮建設(shè)工程監(jiān)理的作用，加大推行監(jiān)理的力度，根據(jù) 《 建設(shè)法 》 、 《 建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例 》 和 《 建設(shè)工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定 》 等法律法規(guī)，規(guī)定了必須實(shí)行監(jiān)理的建設(shè)工程項(xiàng)目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn) (詳見第 5章 )。 建設(shè)行政主管部門監(jiān)督管理的行為主體是政府部門，是對從事建設(shè)工程的參與各方的建設(shè)行為實(shí)行監(jiān)督和管理的政府職能部門。 為使建設(shè)單位的工程項(xiàng)目管理更加專業(yè)化，建設(shè)部于 1988年發(fā)布了 《 關(guān)于開展建設(shè)監(jiān)理工作的通知 》 并開始試行，明確提出了要建立建設(shè)監(jiān)理制度，建立專業(yè)化、社會(huì)化的建設(shè)監(jiān)理機(jī)構(gòu)，協(xié)助建設(shè)單位做好項(xiàng)目管理工作，以提高建設(shè)水平和投資效益。當(dāng)時(shí)，我國建設(shè)工程的管理基本上采用兩種形式：對于一般建設(shè)工程，由建設(shè)單位自行管理；對于重大建設(shè)工程，則從與該工程相關(guān)的單位抽調(diào)人員組成工程建設(shè)指揮部進(jìn)行管理。 建設(shè)單位是委托監(jiān)理的一方，建設(shè)單位擁有確定建設(shè)工程的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)和功能以及選擇勘察、設(shè)計(jì)、施工和監(jiān)理單位等重大問題的決定權(quán)。 2) 規(guī)范、規(guī)程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等 規(guī)范、規(guī)程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)包括 《 建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范 》 、《 建筑地基基礎(chǔ)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范 》 、 《 混凝土結(jié)構(gòu)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范 》 和 《 建設(shè)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn) 》等。在建設(shè)工程中工程監(jiān)理企業(yè)利用所掌握的專業(yè)知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，為業(yè)主提供專業(yè)化的技術(shù)、管理和信息等方面的增值服務(wù)。 在國際上，建設(shè)項(xiàng)目管理服務(wù)方可以為工程建設(shè)參與各方提供項(xiàng)目的管理、技術(shù)和信息等方面的服務(wù)。 工程監(jiān)理企業(yè)不僅是在建設(shè)單位的授權(quán)下，對施工單位的施工活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，還可以對工程建設(shè)參與各方的建