【正文】 注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。評價的結果和跟蹤措施是否予以記錄？◆是否有合格供應商名冊，是否保存有合格供應商的記錄，是否定期對合格供應商進行評價？◆對供應商是如何控制的，控制的方式和程序是否體現(xiàn)該產品對隨后實現(xiàn)過程及其產品的影響程序？◆供應商質量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換？√√√√√√√◆采購文件是否清楚地說明了采購信息？◆采購文件發(fā)放前，是否對其規(guī)定要求的適宜性進行了評審？◆采購文件是否寫明產品的類別、型號或其他信息？◆采購文件是否寫明了驗收的要求（可以合同、圖樣以及其他技術文件的形式體現(xiàn)）？◆采購物資的規(guī)范有更改時，是否在采購文件上有說明？√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。5） 驗收的準則。7）事故和事件的調查處理情況?！魡T工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動,如引入新的或改進的設備、原材料、技術、程序或工作模式等?◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表?√√√◆協(xié)商和交流的記錄◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當處理和記錄?◆是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄?√√◆通報組織管理方針和管理體系有效性的過程◆將管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員的過程◆異常、緊急情況下的信息如何交流◆是否同員工、周圍進行過信息交流?◆是否將管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員?◆信息通報采取何種方式?◆受審核部門涉及到哪些信息交流?√√√√√◆同外部相關方的信息交流◆如何得到政府有關機構的信息?◆是否同供方和承包方交流有送信息?◆如何處理顧客投訴?√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理目標和指標質量目標目標和指標目標◆設定目標和指標時應考慮的內容◆目標和指標的內容是否符合方針的要求？◆目標和指標的內容是否包括產品要求及滿足產品要求的所需的內容？◆目標和指標的內容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？◆目標和指標的內容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風險？◆目標和指標的內容是否考慮了員工和相關方的要求？◆目標和指標的內容是否考慮了技術、財務及實施的可行性？◆目標和指標的內容是否體現(xiàn)了預防為主和持續(xù)改進的精神？◆目標和指標是否具有可測量性，有無測量目標和指標的方法？◆是否為目標和指標的實現(xiàn)設置完成 時間。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理方針質量方針環(huán)境方針職業(yè)健康方針◆管理方針的內容影響、職業(yè)健康安全風險的性質和規(guī)模?！艄芾硎謨允欠癜ü芾眢w系過程(或要素)之間的相互作用的表述。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查記錄控制記錄控制記錄記錄和記錄管理◆記錄管理的實況◆是否對記錄進行了清理,并列出了清單?◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致?◆記錄是否填寫正確、字跡清楚?◆貯存是否便于存取和檢索?◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護措施是否得當?◆過期記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?◆記錄能否做到對相關活動、產品或服務的可追溯性?◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應信息?√√√√√√√√√管理承諾管理承諾◆最高管理者對其建立和改進管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?◆總經理是否制定并批準書面的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標,并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行?◆是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告文件等方式將相關方(客戶)的要求、法律法規(guī)的要求傳達到各階層員工?√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查職責和權限職責和權限結構和職責結構和職責◆有關職責、權限如何傳達到位的◆各部門、各類人員的職責、權限及相互關系是如何傳達的?◆各有關人員是否明確各自的職責、權限及相互關系?◆各類人員是否明確完成職責任務與實現(xiàn)管理方針之間的關系?√√√管理者代表管理者代表組織結構和職責結構和職責◆管理者代表的職責權限◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負責?◆是否向最高管理者報告管理體系的運行情況?√√√√協(xié)商和溝通內部溝通信息交流協(xié)商和溝通◆是否制定了協(xié)商和交流的程序?◆組織是否有協(xié)商和交流的程序?程序中是否對協(xié)商和交流的方式內容作了規(guī)定?程序制定過程中是否聽取了員工意見?◆程序中是否規(guī)定了與相關方的溝通和協(xié)商?◆ 外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便?√√√√√◆內部協(xié)商的內容◆員工是否參與質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審。⑧危險源辨識、風險評價和風險控制善的總結報告；環(huán)境因素識別與評價的總結報告。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查生產和服務提供的控制生產和服務提供的控制◆產品放行的管理◆是否規(guī)定了產品放行的條件、方法？◆產品放行前是否都按規(guī)定進行了檢查？√√√◆產品交付和交付后的管理◆公司是如何向用戶交付產品并為用戶提供售后服務的？◆是否有對交付、交付后的活動進行明確規(guī)定的文件？◆公司是否建立了客戶服務類的組織機構，人員、資源配備是否合適？◆服務設施、設備是否適宜？◆是否建立用戶檔案，是否向有關部門及時傳遞顧客對服務要求的信息？◆交付時有否保證產品質量的措施，能否做到產品質量的措施，能否做到產品交付級顧客時都是完好的？◆交付、交付活動的效果是否進行了驗證？◆對運輸供應商是否進行了評審？◆公司是否開展下述活動：技術咨詢和技術服務等售前、售后服務？√√√√√√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）?！獭獭獭獭羰欠裨O置了監(jiān)控點，是否合理、正常和有效？◆對過程參數(shù)和有關的質量、環(huán)境、OHS特性是否進行了監(jiān)視和測量并做了記錄？監(jiān)控點的設置是否合理、有效？√√◆人員是否具備條件和資格？◆人員是否接受過培訓？◆人員是否具備上崗資格？√√√注1：文件查閱含記錄的查閱?！獭獭獭獭獭獭獭獭獭襞c顧客進行溝通的方式是什么？◆是否有部門向顧客提供產品信息，處理顧客的詢問、訂單？◆是否對顧客的投訴進行處理？◆組織是如何在產品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？◆是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機構，人員、資源配備是否合適。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。⑥監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄一體化條款ISO9001條款ISO14001條款OHSAS18001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理體系策劃質量管理體系策劃◆管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持?◆文件的更改是否受控?√√職責和權限職責和權限結構和職責結構和職責◆是否明確規(guī)定了組織的組織結構、職責、權限◆是否有清晰的組織結構圖?◆相關職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員)的職責是否得到規(guī)定并形成文件?◆受審核部門的職責是什么?√√√√√◆最高管理者的職責、權限◆最高管理者是否明確其各項職責?◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權限?√√√◆管理者的作用◆管理者是否為實施、控制和改進管理體系提供必要的資源,包括人力資源、專項技能、技術和財務資源?提供資源的途徑是否明確?◆承擔管理職責的人員,如何表明其對持續(xù)改進的承諾?◆是否指定了職業(yè)健康安全員工代表,其職責和權限是否明確?◆管理者如何參與和支持質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動?√√√√√√注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期