【正文】 行政雜項開支 。 十六、 轉(zhuǎn)正 ： 試用期滿合格，填寫轉(zhuǎn)正申請，辦理轉(zhuǎn)正手續(xù)，簽訂正式勞動合同。 可以采用三種方式：一是通過信函提出申請；二是直接填寫應(yīng)聘申請表；三是通過電子郵件提出申請。 部門負(fù)責(zé)人 （不包括財務(wù)總監(jiān)）的招聘由 副董事長 進(jìn)行初試， 董事長負(fù)責(zé)復(fù) 試 。 三 、考評方法 年度考評：結(jié)合責(zé)任制進(jìn)行綜合打分。 五、年度 工作報告 年度工作報告包括年度總結(jié)與下年計劃，于年 后第一個月的 15 日 前遞交； 年 度工作計劃應(yīng)包括年度 計劃的實施和完成情況 、 存在問題和原因、解決措施以及改善協(xié)調(diào)管理的建議、下年度工作的打算。該制度在對內(nèi)工作上，對 公司 教育培訓(xùn)、儀禮儀式、服飾、體態(tài)語言、工作場所相關(guān)規(guī)范做出規(guī)定；在對外工作上，對 公司 營銷觀念、服務(wù)規(guī)范、公共關(guān)系、銀企關(guān)系、公益活動、文化傳統(tǒng)做出規(guī)定，是 公司 風(fēng)俗文化塑造的基礎(chǔ)。 八、 上述月度和季度的重要會議同樣需要在年度終了前后 分 別進(jìn)行，遵照同樣的內(nèi)容和程序 ，召開年度會議 。 七 、 綜合 管理部 負(fù)責(zé) 公司 層面的對外接待工作、與政府相關(guān)部門、金融機構(gòu)以及企事業(yè)單位的良好關(guān)系建立和維護(hù)。 被審計單位在收到審計意見書和審計決定之日起 30日內(nèi)將其執(zhí)行情況書面報送審計機構(gòu)。 審計組應(yīng)當(dāng)根據(jù)審計工作底稿以及相關(guān)資料，在綜合分析、歸類、整理、核對的基礎(chǔ)上，匯總形成審計報告初稿。 審計底稿必須要用鋼筆書寫，以便保存。 8)在管理權(quán)限范圍內(nèi)，通報批評違紀(jì)的典型事例和發(fā)生的重大案件，表揚遵守和維護(hù)財經(jīng)法規(guī)成績顯著的單位和個人，對成績突出、貢獻(xiàn)較大的有權(quán)建議有關(guān)部門給予獎勵。 3)審計 公司 營業(yè)收入、營業(yè)成本、稅金、利潤計算是否正確以及應(yīng)繳利稅情況。 —— 采取組合投資，聯(lián)合投資，組成戰(zhàn)略聯(lián)盟 ，實行風(fēng)險分?jǐn)?、風(fēng)險回避、風(fēng)險控制、風(fēng)險轉(zhuǎn)移等方法。 審慎原則：內(nèi)控堅持以風(fēng)險 控制，規(guī)范經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為原則。 十一 、審批和審核人員因故意或明知等主觀原因而致使損失發(fā)生或未得到控制，故意或明知的審批和審核人員應(yīng)當(dāng)與直接責(zé)任人員承擔(dān)同等責(zé)任，其他非故意或不明知的審批和審核人員均應(yīng)按上項規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)次要責(zé)任。由于工作失職或違反本制度規(guī)定，給公司帶來嚴(yán)重影響或損失的，公司將根據(jù) 情況給予該責(zé)任人相應(yīng)的批評、警告、直至解除勞動合同等處分；情節(jié)嚴(yán)重的，將給予行政及經(jīng)濟(jì)處罰；涉嫌違法的，公司將按國家相關(guān) 法律法規(guī)直至 移送司法機關(guān)進(jìn)行處理。 五、人力資源 勞動力統(tǒng)計； 主要管理人員 、 技術(shù)人員簡歷； 企業(yè)家的素質(zhì)（領(lǐng)導(dǎo)能力、判斷能力、忠誠度及進(jìn)取心等） 對關(guān) 鍵人員的依賴度及其相應(yīng)措施； 激勵計劃 —— 員工持股計劃及期權(quán) （股權(quán)）激勵 計劃等； 主要管理人員對引入風(fēng)險資本的態(tài)度； 管理層是否有相關(guān)的管理經(jīng)驗，及其認(rèn)為自已能勝任的理由。 對項目、企業(yè)的跟蹤管理 在投資協(xié)議生效后，經(jīng)營管理機構(gòu)必須對項目和企業(yè)進(jìn)行跟蹤和管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進(jìn)展外，還應(yīng)提供相關(guān)戰(zhàn)略性和策略性的咨詢和其他增值型服務(wù)。 立項申請與立項 項目初審后，認(rèn)為需要對 目標(biāo) 企業(yè)作進(jìn)一步的調(diào)查研究的， 經(jīng)營管理機構(gòu)應(yīng)填寫《立項審批表》報決策機構(gòu)，決策機構(gòu)在兩個工作日內(nèi)完成立項許可，經(jīng)許可的項目可以進(jìn)行盡責(zé)調(diào)查。 項目盡責(zé)調(diào)查 經(jīng)營管理機構(gòu)項目負(fù)責(zé)人 項目立項批準(zhǔn)后，經(jīng)營管理機構(gòu)到企業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查，并填寫完成《盡責(zé)調(diào)查報告書》，認(rèn)為可以投資的企業(yè)或項目，應(yīng)填寫《投資建議書》 投資決策 投資決策委員會或其他決策機構(gòu) 完成《投資決策委員會決策意見表》，形成投資決議 動態(tài)跟蹤管理 對項目企業(yè)進(jìn)行跟蹤管理，取得相關(guān)資料，參加重要會議，并形成《企業(yè)情況 月度分析表》和《企業(yè)情況季度報告》 投資退出 經(jīng)營管理機構(gòu)提出《投資退出方案書》并組織實施、項目退出后完成《項目總結(jié)報告》 項目概況表 項目人員 日期 項目名稱 項目來源 所屬行業(yè) 項目所在地區(qū) 聯(lián)系方式 主要業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品介紹 項目優(yōu)勢 項目現(xiàn)狀 備注 附 件 二： 企業(yè)基本情況調(diào)查提綱 一、公司基本情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu) 公司設(shè)立時間、注冊資本、股東名單、出資方式及出資額、 出資 比例 ； 公司歷次股權(quán)變更情況、目前的注冊資本、股東結(jié)構(gòu) ； 提供資料：營業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件，如設(shè)立或變更時有政府部門批準(zhǔn)，須提供批準(zhǔn)文件。 七、公司在投資項目有實際性進(jìn)展或?qū)嵤┻^程發(fā)生變化時，投資發(fā)展部門相關(guān)責(zé)任人應(yīng)在第一時間（一個工作日內(nèi)）向董事會報告。 審核：指各級財務(wù)人員對已審批的支付款項從單據(jù)和數(shù)量上加以核準(zhǔn)并備案，審核經(jīng)濟(jì)事項的審批是否符合流程的規(guī)定，各級審批人是否符合審批權(quán)限，經(jīng)辦人員是否在授權(quán)范圍內(nèi)辦理業(yè)務(wù)。它是由公司董事會、管理層及全體員工共同參與的一項活動 。從下述四個方面做好循環(huán)工作：重點風(fēng)險點的定期重新審視、針對重 點風(fēng)險的流程和內(nèi)控設(shè)計 、流程執(zhí)行、內(nèi)控效果評估和改進(jìn)措施。 八 、 內(nèi)部審計人員應(yīng)對其所出具的審計結(jié)論負(fù)責(zé)。 2)審核會計憑證、賬簿、會計報表及相關(guān)資料。 審計工作底稿應(yīng)記載審計人員在審計中獲得的證明材料的名稱、來源和時間等，并附有證明材料。 二十 一、 編寫審計報告 審計報告是審計組對審計事項實施審計后，就審計工作情況和審計結(jié)果向?qū)徲?中心 提出的書面文書。 公司 審計中心應(yīng)將審核后的審計報告及被審計單位的反饋意見交主管審計工作的公司領(lǐng)導(dǎo)審定。 二、本制度所稱重大事 項 包括：公司重大問題、重要人事安排、重要決策和大額資金安排；對外關(guān)系及危機處理等。 （一）時間安排在次月初，在 公司內(nèi) 舉行； （二）由 公司 財務(wù) 口 召集，相關(guān)財務(wù)人員參加； （三）會議主要內(nèi)容：財務(wù) 負(fù)責(zé)人 匯報本月 公司 的財務(wù)狀況，并作出實事求是的分析，并 說明將要采取的改善措施和需要的支持。 三、公司綜合管理部 是 公司 文化管理的執(zhí)行機構(gòu)，在 董事會 領(lǐng)導(dǎo)下開展 工作，其職責(zé)包括： 1. 研究和制訂 公司 文化核心內(nèi)容； 2. 制訂 公司 文化管理制度； 3. 制訂 公司 文化發(fā)展規(guī)劃； 4. 制訂 公司 文化年度工作計劃； 5. 制訂 公司 對內(nèi)對外宣傳規(guī)范，并監(jiān)督執(zhí)行； 6. 組織進(jìn)行對 公司 文化重要議題的相關(guān)研究； 7. 開展對內(nèi)對外企業(yè)文化宣傳，組織 公司 文化活動； 四、 企業(yè)文化理念管理 公司 文化理念是指 公司 的 長遠(yuǎn) 愿景、使命、核心價值觀、經(jīng)營哲學(xué)、管理思想等企業(yè)文化核心內(nèi)容。 —— 工作匯報制度 一、建立工作報告制度，是為了 使 公司管理層及時了解員工工作動態(tài)和業(yè)務(wù) 及 項目進(jìn)程，為加強管理、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和風(fēng)險防范、正確決策提供信息依據(jù)。 五 、工資核定依據(jù) 固定工資與職級掛鉤， 由 董事會決定； 浮動工資確定相對等級，具體事項由考核細(xì)則另定； 連續(xù)兩年考核優(yōu)秀者，固定工資上浮一級； 連續(xù)三年考核不合格者予以辭退。 招聘工作由 公司綜合管理部 歸口管理。 2. 外部招聘管理： 公司綜合管理部 統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理外部招聘工作 。同意聘用的應(yīng)聘者由 綜合管理部 負(fù)責(zé)通知；不同意聘用者淘汰 。按公司制定的《薪酬及激勵機制指引》辦 理。董事會費和監(jiān)事會。公司堅持勤儉辦事，嚴(yán)格控制一切費用開支。復(fù)試意見分為“同意聘用”、“不同意聘用”、“建議考慮其他崗位”三種。 （ 3）招聘會招聘：通過參加各地人才招聘會招聘。 二、人才招聘的原則： 堅持公開招聘、平等競爭、擇優(yōu)錄用、先內(nèi)后外的原則。比例為（ ）。 二、研究策劃 負(fù)責(zé)與項目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)背景研究與行業(yè)研究； 負(fù)責(zé)與證劵市場及其證券業(yè)務(wù)有關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展、宏觀經(jīng)濟(jì)政策研究、為公司發(fā)展規(guī)劃提供支持； 負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)及方案創(chuàng)新研究； 負(fù)責(zé)為公司發(fā)起或新設(shè)立投資基金時制作相關(guān)文件； 完成公司交辦的其他任務(wù)。 附：公司信息管理平臺圖示： 年度 季度 月度 經(jīng)營監(jiān)控 年度計劃 季度經(jīng)營報告；季度總結(jié)報告；年度偏差分析 細(xì)化計劃；季度統(tǒng)計分析；年度分析報告 財務(wù)監(jiān)控 年度預(yù)算報告 季度預(yù)算報告 月度統(tǒng)計報告 內(nèi)部審計 半年度審計報告 季度審計報告 非常態(tài)審計報告 高管監(jiān)管 年度經(jīng)營責(zé)任合同 季度述職報告 月度進(jìn)展匯報 信息管控 信息報告?zhèn)鬟f —— 文化管理制度 一、 為加強 公司 文化管理，鼓舞和激勵員工，特制定本制度。 三、 會議視不同情況分別以 部門 為主體召開，分為月度、季度和年度三種。 二十六、 本辦法未盡事宜，執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和 公司章程 的有關(guān)規(guī)定。 公司 審計中心應(yīng)對審計組提交的審計報告進(jìn)行審核，審核要點如下： （一）審計報告中所提問題，事實是否清楚，證據(jù)是否確鑿；依據(jù)是否得當(dāng)，定性是否準(zhǔn)確，引述的法律、法規(guī)、規(guī)章是否適當(dāng)； （二）處理意見是否客觀公正，審計建議是否切實可行； （三）報告結(jié)構(gòu)是否規(guī)范，文字表述是否清楚，措詞是否恰當(dāng)； （四）對被審計單位和有關(guān)部門提出的意見是否進(jìn)行了核實，有沒有根據(jù)核實結(jié)果改定審計報告； （五）審計過程是否遵循法定程序。 1 審計人員結(jié)束審計后，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一匯總審計證據(jù)編制審計取證材料清單，由審計組長及編制人員簽名。 根據(jù)審計事項的要求，審計組應(yīng)隨時調(diào)取有關(guān)資料，填寫《資料登記表》，辦理接收、歸還手續(xù)。 十四 、 進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益審計，審查分析各種資金的占用和周轉(zhuǎn)情況以及各種經(jīng)費的使用效益。 六 、 內(nèi)部審計人員必須嚴(yán)格按照國家法律法規(guī)和本制度的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行內(nèi)部審計，忠于職守，客觀公正，保守秘密。信息發(fā)起有統(tǒng)一路徑，部門有建立分享信息的機制； （ 4）與其他部門內(nèi)控建設(shè)的互動，并對涉及財務(wù)的事項進(jìn)行對接； （ 5）對外宣傳財務(wù)涉外工作的標(biāo)準(zhǔn)； （ 6）風(fēng)險導(dǎo)向管理，包括：新制度的普及；流程執(zhí)行情況檢查；補充空白或薄弱環(huán)節(jié)；利用 IT 手段加強內(nèi)控。 本公司的內(nèi)控制度是為保護(hù)公司資金、資產(chǎn)的安全與完整，維護(hù)公司聲譽和妥善進(jìn)行風(fēng)險管理，促進(jìn)公司各項經(jīng)營活動有效實施 和 制定的各種業(yè)務(wù)操作程序、管理方法與控制措施的統(tǒng)稱。 五、一般情況下， 公司 的審批層次不超過 三 層： 管理層 審批層次為： 經(jīng)營管理機構(gòu)負(fù)責(zé)人 、 副董事長 、 董事長 ； 經(jīng)營管理機構(gòu)審批層次為：業(yè) 務(wù)經(jīng)辦、機構(gòu)負(fù)責(zé)人 。 五、公司按照董事會或股東會的批準(zhǔn)進(jìn)行投資時，應(yīng)在此項投資后的十二個月內(nèi)，不使用閑置募集資金暫時補充其他項 目資金投資或?qū)⒛技Y金投向變更為補充其他項目資金投資。 IPO或出售是本公司 追求的 主要的 投資 退出渠道 。 項目初審 經(jīng)營管理機構(gòu)接到商業(yè)計劃書或項目推薦后，在 10 個工作日內(nèi)決定是否合乎要求， 并提出初審意見，填寫《項目概況表》，項目經(jīng)編號、分類、入 庫 保存 。跟蹤管理的具體內(nèi)容有： a，定期（每月或每季，視項目企業(yè)的具體情況而定）取得項目企業(yè)的財務(wù)會計報表，重要銷售合同等，以分析、整理、編 制 成 《企業(yè)情況月度分析表》； b，參加企業(yè)重要會議，包括企業(yè)股東會、董事會和其他在 《投資協(xié)議書》中明確的具有知情權(quán)的會議，并形成《會議記錄》； c，每季度至少對企業(yè)進(jìn)行一次訪談，就生產(chǎn)經(jīng) 營情況和企業(yè)面臨的重大問題提出意見，并形成《企業(yè)情況 季度 調(diào)查報告》 投資的退出 在項目立項之初，經(jīng)營管理機構(gòu)即要為投資退出設(shè)計方案，并隨著項目進(jìn)展進(jìn)行修訂。 九、主要風(fēng)險控制點及 IPO 風(fēng)險 企業(yè)發(fā)展所面臨的主要風(fēng)險在哪里？ 目前 IPO 還存在哪些問題？