【正文】 結(jié)合受審核部門的特點； 主要目的在于決定是否批準認證或簽訂購貨合同，故重點是評價受審方的質(zhì)量體系3前期準備工 作由組織的最高領導層組建審核機構或指定某職能機構主管審核工作，培訓干部、制定程序、任命管理者代表了解受審方情況，預審文件，決定是否受理申請（第三方審核），必要時預訪或預審4審核計 劃例行審核編制年度滾動計劃，每月審核一個或幾個部門或要素，半年或一年覆蓋全部要素及部門（也可采用集中審核方式）短期內(nèi)集中審核所有有關部門和要素的現(xiàn)場審核計劃5樣本量及審核深 度時間比較充裕，樣本量可取得較多，審核可以較深時間較短，樣本量及深度相對較少6首末次會議雖也有較正規(guī)的首次會議，但由于都是同一組織內(nèi)的人，不用互相介紹，其他內(nèi)容也可簡化，故首次會議較簡短正規(guī)的首末次會議，審核組長應作全面說明，包括人員介紹、審核程序、方法以及保密原則的聲明等7爭執(zhí)處 理如發(fā)生審核組與受審部門的爭執(zhí)進可提請管理者代表仲裁，或是終由最高領導決定如發(fā)生爭執(zhí)，審核組應耐心地根據(jù)客觀證據(jù)說服受審核方，如爭執(zhí)不能解決，最后只能請國家技術監(jiān)督局或認可委員會仲裁8不合格問題的分 類按性質(zhì)分類，目的在于抓住重點問題糾正，以及評價體系改進情況（也可以按嚴重程度分類）按嚴重程序分類，目的在于決定是否予以通過認證（第三方審核）或認為（第二方認定）9糾正措 施重視糾正措施，對糾正措施計劃不能作具體咨詢，但可提方向性意見供參考，對糾正措施完成情況不僅要跟蹤驗證，還要分析研究其有效性對糾正措施不能作咨詢，對糾正措施計劃的實施要跟蹤驗證10監(jiān)督檢 查無此內(nèi)容認證或認可后，每年至少要進行1次監(jiān)督檢查11審核員的注冊目前我國正在開始實施內(nèi)部審核員注冊制度，但內(nèi)審員注冊資格不是必不可少的認證機構的審核員必須取得注冊審核員資格 43/45管理評審的目的、內(nèi)容和作法 ?目的是評審質(zhì)量體系的適宜性、有效性和充分性； ?依據(jù)是受益者的期望和質(zhì)量體系審核結(jié)果； ?由最高管理者組織和實施； ?應定期進行，在調(diào)查研究的基礎上開評審會議； ?管理評審內(nèi)容； 組織結(jié)構、過程、程序、資源的適宜性； 質(zhì)量問題和顧客意見（內(nèi)、外審核結(jié)果）； 體系運行及方針、目標實施情況； 需進行質(zhì)量改進和預防措施……； ?管理評審記錄應矛以保存. 44/45 對分承包方評定常用方法 ?樣品檢驗； ?業(yè)績評定； ?對分承包方的書面調(diào)查； ?對分承包方的質(zhì)量管理體系進行現(xiàn)場調(diào)查； ?對分承包方的質(zhì)量管理體系進行正規(guī)的第二方審核. 45/45。時間要留有余地； 對照標準和手冊的要求； ③ 查看顧客反饋意見.9成品庫是否按程序進行了管理？① 查看成品庫臺帳；② 抽查35種成品的帳、卡、物的一致性；③ 觀察倉庫條件及產(chǎn)品標識情況；④ 與倉庫主任談話.10銷售部門人員培訓情況. 簽訂合同及售后服務人員是否經(jīng)過授權或認可？① 查今年銷售科培訓計劃及實施記錄；② 查3名合同簽訂人員、3名售后服務人員的上 崗證或授權證明。按部門編制的檢查表要考慮涉及的要素，按要素編制的檢查表要考慮涉及的部門.14/45表23 采購要素檢查表序號檢查內(nèi)容檢果方法和涉及的部門檢果結(jié)果記錄1供應料是否按采購控制程序進行采購工作？與供應科長面談并查閱最新采購程序文件2檢查對分供方的評定和控制情況.① 在供應科查閱本廠采購物資分類（分A、B、C三類）清單.② 查閱A、B兩類物資的合格分供方名單的最新版本，并向供應科長詢問該名單確定和批準的情況.③ 從A、B兩類物資合格分供方名單中各選出35家，查閱其評定記錄及檔案.④ 在供應科查閱這610家分供方從上次內(nèi)審以來供貨的業(yè)績記錄，必要時到檢驗科核對.⑤ 向供應科長了解對分供方控制的程序和方式，并核對對此610家控制的記錄，如有無質(zhì)量保證協(xié)議或駐廠代表等制度，效果如何？⑥ 向供應科、質(zhì)管辦和技術科負責人了解對分供方評定過程以及合格分供方名單調(diào)整和批準的情況.3檢查采購文件的審批情況.① 在A、B兩類的物資中各選出3種查閱其采購文件（如采購計劃、采購合同等）的內(nèi)容是否正確齊全，質(zhì)量要求是否明確（如物資的產(chǎn)品標準號，協(xié)作件的圖號版次，物品等級等），是否經(jīng)過有關領導批準.② 檢查上次內(nèi)審后簽訂的采購合同臺賬，其內(nèi)容是否包括質(zhì)量要求并符合經(jīng)濟合同法.③ 在技術科、供應科和檢驗科了解物資代用的程序和批準手續(xù)，查閱有關代用物資采購文件35份.④ 到人事教育科了解對采購人員的培訓上崗資格要求，查3名采購人員的上崗證.4檢查采購物資的驗證情況.① 詢問供應科長是否派檢驗人員到分供方工廠進行驗貨的情況？如有，查閱有關協(xié)議及驗貨記錄.② 詢問供應科長是否有顧客直接到分供方工廠驗貨的情況？如有，詢問科長如何安排，有無文件規(guī)定？并詢問科長對此持何種態(tài)度？ 15/45表24 銷售部門檢查表（該部門中心職責為合同評審、成品交付和售后服務）序號檢查內(nèi)容涉及要素檢查方法檢果結(jié)果記錄1銷售科是否了解工廠質(zhì)量方針？是否明確本科的主要質(zhì)量職責及在質(zhì)量體系中的作用？、① 與銷售科長談話；② 查閱質(zhì)量手冊及程序文件.2銷售科是否對每項合同標書和訂單進行了評審？① 檢查從上次內(nèi)審以來的合同評審記錄？注意是否在簽訂合同前進行評審？② 如這時期有投標項目，檢查對招標書的評審 記錄，中標后合同與投標是否有不一致的地方，如何解決？③ 口頭訂貨是否有電話記錄或偉真確認件？④ 查評審記錄內(nèi)容是否符合要求？評審桔論是否得到貫徹？⑤ 詢問科長有無因未評審或評審不當面造成違約事件？3特殊或重大合同是否按程序召開評審會議？用戶的特殊要求是否形成文件并在各部門進行了傳閱？① 查上次內(nèi)審以來所發(fā)生的35份特殊合同或重大合同（包括出口合同）的評審會議記錄，查評審結(jié)論是否得到貫徹？② 在35份用戶有特殊要求的技術協(xié)議書等文 件，是否在計劃技術、生產(chǎn)、檢驗、采購等部門進行了傳閱？查合同修改通知單收發(fā)記錄.4合同更改是否按程序進行？重要更改是否再次進行了評審？查上次內(nèi)審后35份合同更改的記錄，包括更改的要求（用戶來件）評審記錄，更改情況通知各有關部門的記錄等.5來自顧客的申訴是否及時得到了處理？查上次內(nèi)審后顧客來函來電及這些申