20xx年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試：證券市場法律、法規(guī)概述模擬試題(專業(yè)版)
【正文】 A．股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已向社會公開發(fā)行B．公司股本總額不少于人民幣3000萬元C．公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元，公司發(fā)行股份的比例為10%以上D．公司在最近3年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載 1如基金運作發(fā)生的費用__基金凈值十萬分之一，則應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計入基金損益。A．股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小B．債券風(fēng)險較大C．股票和債券風(fēng)險基本相同D．股票風(fēng)險較小 股票投資組合管理的目標(biāo)就是__。A．直接收益率B．到期收益率C．持有期收益率D．贖回收益率 1QDII基金不可以以（）為計價貨幣募集。A．投資者的接受程度B．債券的信用級別C．利息的支付方式和計息方式D．股票市場的平均價格水平 股票發(fā)行審核委員會的辦事機構(gòu)是證監(jiān)會的__。A．發(fā)行B．交易C．委托他人代為買賣D．銷售 1我國證券分析師的自律組織是__。A．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的監(jiān)管B．證券交易所的一線監(jiān)管C．中國證券業(yè)協(xié)會的自律性管理D．社會中介的輿論監(jiān)督 實行分級結(jié)算原則主要是出于防范__的考慮。A．3%B．5%C． 10%D．15% 1某股票價格指數(shù)，選擇A、B、C三種股票為樣本股，基期價格、某日收盤價如表1所示。A．內(nèi)部控制大綱B．基本管理制度C．部門業(yè)務(wù)規(guī)章D．業(yè)務(wù)操作手冊 2以下屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的有__。A．國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構(gòu)投資者amp。稱之為__。A．證券交易所交易系統(tǒng)B．交易清算系統(tǒng)C．證券公司D．互聯(lián)網(wǎng)證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險不包括__。A．T3B．T2C．T1D．T+3 1上市公司聘請的會計師事務(wù)所提出辭聘的，應(yīng)向__說明公司有無不當(dāng)情況。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分） 投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交
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