【正文】 董事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)總裁及其他高級(jí)管理人員進(jìn)行年度績效考核，根據(jù)主管或分管工作完成情況，綜合個(gè)人管理能力、工作態(tài)度、 職業(yè)道德等為考察內(nèi)容的民主評(píng)議，確定高級(jí)管理人員的績效考核結(jié)果。 ,是否制定投資者關(guān)系管理工作制度，具體措施有哪些 公司十分重視投資者關(guān)系管理工作，制定了《長江 證券股份有限公司投資者關(guān)系管理工作制度》， 2020 年 3 月 28 日，公司第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議審議通過了該制度，并在深交所指定網(wǎng)站上進(jìn)行了披露。公司未出現(xiàn) 因信息披露不規(guī)范而被處理的情形 ，也不存在因 信息披露不規(guī)范、不充分 進(jìn)行 整改 的情況。公司在作出重大決定之前，應(yīng)當(dāng)從信息披露角度征詢董事會(huì)秘書的意見；負(fù)責(zé)信息的保密工作，制定保密措施。公司重大決策均由公司股東大會(huì)及董事會(huì)作出，公司第一大股東能夠按照法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定行使其權(quán)利，不存在公司第一大股東直接或間接干預(yù)公司決策的行為，公司能夠保證內(nèi)部各項(xiàng)決策的作出能夠獨(dú)立于第一大股東和其他主要股東。 公司開設(shè)了獨(dú)立的銀行賬戶， 辦理了稅務(wù)登記，依法照章納稅，與股東單位無混合納稅現(xiàn)象，公司沒有為股東單位及其他關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的行為，公司財(cái)務(wù)具有獨(dú)立性?！? 公司《對(duì)外擔(dān)保管理制度》第八條規(guī)定：“公司不得為股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保。 此外公司依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《國務(wù)院有關(guān)部門和單位制定和修訂突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案框架指南》、中國證監(jiān)會(huì)（以下簡稱證監(jiān)會(huì)）《證券、期貨市場突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《湖北省人民政府突發(fā)公共事件總體應(yīng)急預(yù)案》、《湖北省金融 27 突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、湖北證監(jiān)局（以下簡稱證監(jiān)局）《湖北省證券、期貨市場突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》等，制定了針對(duì)突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案，確保迅速有效處置突發(fā) 事件，最大程度地預(yù)防各類突發(fā)事件的發(fā)生，降低突發(fā)事件對(duì)公司造成的危害和損失，抵御突發(fā)性風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶、公司和股東利益 , 維護(hù)市場和社會(huì)穩(wěn)定。 主要原因是： （ 1）所涉領(lǐng)域與經(jīng)營范圍不同 。如未能忠實(shí) 22 履行職務(wù)，違背誠信義務(wù)的，公司 董事會(huì)能夠 根據(jù)獎(jiǎng)懲制度和行為準(zhǔn)則給予相應(yīng)懲戒。 （四）經(jīng)理層 《經(jīng)理議事規(guī)則》或類似制度 公司現(xiàn)有類似制度，如《長江證券辦公會(huì)議制度》，該制度詳細(xì)規(guī)定了公司總裁的職責(zé)和權(quán)限等，現(xiàn)尚未提交董事會(huì)審議。 ，是否得到公司相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員的配合 獨(dú)立董事履行職責(zé)得到了充分保障，在行使職權(quán)時(shí)，公司相關(guān)部門和人員都積極配合，沒有拒絕、阻礙或隱瞞、干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)的行為。 、召開程序 是否符合相關(guān)規(guī)定 公司董事會(huì)的召集、召開程序均符合《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《 長江證券股份有限公司 董事會(huì)議事規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定。其中，《長江證券股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》、《長江證券股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》、《長江證券股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《長江證券股份有限公司董事會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略委員會(huì)工作細(xì)則》、《長江證券股份有限公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作細(xì)則》、《長江證 10 券股份有限公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)工作細(xì)則》、《長江證券股份有限公司董事會(huì)薪酬與提名委員會(huì)工作細(xì)則》、《長江證券股份有限公司獨(dú)立董事制度》和公司章程（修正案）已于 2020 年 6 月 20 日在公司 2020年度股東大會(huì)上審議通過。 （四）公司控股股東或?qū)嶋H控制人是否存在“一控多”現(xiàn)象，如存在，請(qǐng)說明對(duì)公司治理和穩(wěn)定經(jīng)營的影響或風(fēng)險(xiǎn)，多家上市公司之間是否存在同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易等情況 公司不存在控股股東及實(shí)際控制人 以及 “一控多”現(xiàn)象 。 1997年完成增資擴(kuò)股至 ，中國葛洲壩水利水電工程集團(tuán)公司等 13家企業(yè) 2 成為新股東。 1998年 4月，公司股東會(huì)決定以資本公積金及 1997年度部分未分配利潤轉(zhuǎn)增股本，使注冊(cè)資本擴(kuò)充至 。 （五）機(jī)構(gòu)投資者情況及對(duì)公司的影響 2020 年第一季度報(bào)告表明，目前公司流通股東基本為個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者對(duì) 公司經(jīng)營 暫無 影響，對(duì)二級(jí)市場股價(jià)的影響公司無法確定。 今后，公司還將 根據(jù)《公司法》、《證券 法》、中國證監(jiān)會(huì)等有關(guān)規(guī)則 ， 結(jié)合公司實(shí)際情況，及時(shí) 修訂 和完善。 、授權(quán)委托等是否符合相關(guān)規(guī)定 董事會(huì)的通知時(shí)間和授權(quán)委托等嚴(yán)格按照《上市規(guī)則》、《公司章程》、《 長江證券股份有限公司 董事會(huì)議事規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 ,無正當(dāng) 理由被免職的情形，是否得到恰當(dāng)處理 17 公司 不存在獨(dú)立董事任期屆滿前 ,無正當(dāng)理由被免職的情形。 、招聘，是否通過競爭方式選出，是否形成合理的選聘機(jī)制 公司經(jīng)營層包括：總裁、副總裁、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書、合規(guī)負(fù)責(zé)人，都屬于公司高級(jí)管理人員。 3年是否存在董事 、監(jiān)事、高管人員違規(guī)買賣本公司股票的情況，如果存在，公司是否采取了相應(yīng)措施 2020 年 4月 8日，公司獲悉：公司 股東派出 監(jiān)事宋求明先生名下深市證券賬戶于 2020年 12月 28日至 2020 年 3月 12日共買入本公司股票 19800 股， 2020年 1月 4日至 4月 2日共賣出 9800 股，違反了上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理的相關(guān)規(guī)定。 公司 經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)，而 第一大 股東 進(jìn)行的是 實(shí)業(yè)及多元投資管理。 ，內(nèi)部稽核、內(nèi)控體制是否完備、有效 公司設(shè)立了稽核監(jiān)察部，負(fù)責(zé)內(nèi)部審計(jì)稽查、人員監(jiān)察 工作，配備了 10 名專職稽核人員?！? 公司《關(guān)聯(lián)交易管理制度》第十六條規(guī)定：“公司應(yīng)采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其它資源。 不適用 。 四、公司透明度情況 34 《上市公司信息披露管理辦法》建立信息披 露事務(wù)管理制度，是否得到執(zhí)行 公司自 2020 年 12 月 27 日復(fù)牌上市后，嚴(yán)格按照中國證監(jiān)會(huì)、深圳 證券 交易所關(guān)于上市公司信息披露的有關(guān)要求，切實(shí)履行作為上市公司 必須 承擔(dān)的信息披露義務(wù)和職責(zé)。內(nèi)幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清，并報(bào)告證券交易所和中國證監(jiān)會(huì)；負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)資料、董事名冊(cè)、大股東及董事持股資料以及董事會(huì)印章；幫助公司董事、監(jiān) 事、高級(jí)管理人員了解法律法規(guī)、公司章程、證券交易所的股票上市規(guī)則及股 37 票上市協(xié)議對(duì)其設(shè)定的責(zé)任；協(xié)助董事會(huì)依法行使職權(quán)，在董事會(huì)決議違反法律法規(guī)、公司章程及證券交易所有關(guān)規(guī)定時(shí)，把情況記錄在會(huì)議紀(jì)要上，并將會(huì)議紀(jì)要立即提交公司全體董事和監(jiān)事；為公司重大決策提供咨詢和建議。 、譴責(zé)等懲戒措施 否。 為了加強(qiáng)公司與投資者及潛在投資者（統(tǒng)稱“投資者”）之間的信息溝通，促進(jìn)投資者對(duì)公司的了解，公司通過信息披露、股東大會(huì)、公司網(wǎng)站、郵寄資料、接聽電話咨詢、媒體采訪和報(bào)道以及接待股東現(xiàn)場來訪等方式盡可能 地 與投資者進(jìn)行及時(shí)、深入和廣泛的溝通 ， 切實(shí)保護(hù)投資者特別是社會(huì)公眾 投資者的合法權(quán)益。 董事會(huì)根據(jù)公司當(dāng)年整體經(jīng)營績效，提取相應(yīng)的績效獎(jiǎng)金總額，根據(jù)高級(jí)管理人員的績效考核結(jié)果進(jìn) 42 行分配。公司的高級(jí)管理人員依據(jù)《公司章程》、崗位職責(zé)和年度績效目標(biāo)開展工作。 40 截至目前為止，公司第一大股東青島海爾投資發(fā)展有限公司持有公司 ％的股份，尚未到達(dá)章程規(guī)定的累計(jì)投票選舉董事、監(jiān)事的比例，因此，公司在選舉董事、監(jiān)事時(shí)未采用累計(jì)投票制。公司上市以來，嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)及交易所有關(guān)規(guī)定向證監(jiān)會(huì)派駐當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送所有信息披露文件，并在重大事件發(fā)生時(shí)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通、匯報(bào)。公司有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)秘書提供信息披露所需要的資料和信息。公司制定了股東大會(huì)議事規(guī)則，股東大會(huì)的召開及表決程序嚴(yán)格按照《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》的要求執(zhí)行。 、公司財(cái)務(wù)核算的獨(dú)立性如何 32 公司按照《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》和相關(guān)規(guī)定，建立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算體系，設(shè)立了獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門，獨(dú)立做出財(cái)務(wù)決策，不存在財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員在股東單位兼職的現(xiàn)象。 ”第十八條規(guī)定：“ 公司對(duì)外提供擔(dān)保、發(fā)行短 29 期融資券、發(fā)行長期債及增資擴(kuò)股等項(xiàng)目，應(yīng)遵循公司章程規(guī)定，履行相應(yīng)審批程序后方能辦理。公司還頒布實(shí)施《長江證券有限責(zé)任公司外部監(jiān)管信息處理規(guī)范》、《長江證券股份有限公司內(nèi)部控制管理 評(píng)價(jià)辦法（試行）》以及《長江證券股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)控及非現(xiàn)場稽核系統(tǒng)使用辦法》，根據(jù)監(jiān)管部門的要求不斷完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。 ，公司是否能在制度建設(shè)上保持獨(dú)立性 公司的內(nèi)部管理制度與 第一大 股東 （公司沒有控股股東，自查報(bào)告中已有論述） 不存在趨同 的情況。 ,維護(hù)公司和全體股東的最大利益，未能忠實(shí)履行職務(wù) ,違背誠信義務(wù)的 ,其行為是否得到懲處 本屆 經(jīng)理層等高級(jí)管理人員 在公司工作多年，認(rèn)同公司文化，經(jīng)營作風(fēng)穩(wěn)健，具有高度的事業(yè)心和責(zé)任感， 能夠忠實(shí)履行職務(wù)，恪守職業(yè)操守，勤勉盡責(zé)，維護(hù)公司和全體股東的最大利益。 ，監(jiān)事會(huì)是否勤勉盡責(zé)，如何行使其監(jiān)督職責(zé) 在日常工作中，監(jiān)事會(huì)勤勉盡責(zé)，依法行使了其監(jiān)督權(quán)：對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行了審核并提出了書面審核意見； 列席董事會(huì)； 檢查公司財(cái)務(wù)狀況；對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等。 、實(shí)際控制人等的影響 公司的獨(dú)立董事履行職責(zé)都基于獨(dú)立判斷，沒有受到公司主要股東、實(shí)際控制人等的影響。董事與公司不存在利益沖突，董事的兼職未對(duì)公司運(yùn)作產(chǎn)生負(fù)面影響。上述制度和公司章程（討論稿）已于 2020 年 3 月 28 日在公司第五屆董事會(huì)第二次會(huì)議上審議通過，并于 2020 年 3 月 31 日在指定網(wǎng)站 上進(jìn)行了披露。 （三）公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)情況，控股股東或?qū)嶋H控制人的情況及對(duì)公司 6 的影響 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)情況（截至 2020 年 6 月 30 日） 股數(shù)（股） 比例 一、有限售條件 流通 股 1， 412， 21， % 國家及國有法人 股 636， 391， % 境內(nèi) 一般 法人持股 776， 329， % 二、無限售條件股份 262， 078， % 三、股份總數(shù) 1， 674， 800， 100% 控股股東及實(shí)際控制人的情況及對(duì)公司的影響 公司不存在控股股東及實(shí)際控制人的情況 。 1996年 12月，中國人民銀行以銀復(fù) [1996]429號(hào)批準(zhǔn)了公司的申請(qǐng)。中國證監(jiān)會(huì)于 1998年 11月 12日以證監(jiān)機(jī)構(gòu)字 [1998]30號(hào)文核準(zhǔn)了申請(qǐng)。 （六）《公司章程》是否嚴(yán)格按照我會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引（ 2020 年修訂）》予以修改完善 7 公司嚴(yán)格 按照《公司法》、《證券法》和《上市公司章程指引》（ 2020 年修訂）和其他有關(guān)規(guī)定， 修改完善了《公司章程》，并于2020 年 6 月 20 日在公司 2020 年度股東大會(huì)上審議通過。 公司董事會(huì)由 12名董事組成，其中 ： 4名獨(dú)立董事， 7名股東委派的 外部董事 ， 1名 內(nèi) 部董事 。 14 ，如提名委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、投資戰(zhàn)略委員會(huì)等專門委員會(huì)，各委員會(huì)職責(zé)分工及運(yùn)作情況 公司董事會(huì)下設(shè) 發(fā) 展戰(zhàn)略委員會(huì) 、 風(fēng)險(xiǎn)管理委員 會(huì) 、 審計(jì)委員會(huì) 、薪酬與提名委員會(huì) 。 ，是否存在連續(xù)