【正文】 法律法規(guī) 第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系一、證券市場法律法規(guī)體系的主要層級二、證券市場各層級的主要法律、法規(guī) 第二節(jié)公司法一、公司的種類二、公司法人財產權的概念三、關于公司經營原則的規(guī)定四、分公司和子公司的法律地位五、公司的設立方式及設立登記的要求六、公司章程的內容七、公司對外投資和擔保的規(guī)定八、關于禁止公司股東濫用權利的規(guī)定九、有限責任公司的設立和組織機構十、有限責任公司注冊資本制度十一、有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權十二、有限責任公司股權轉讓的相關規(guī)定十三、股份有限公司的設立方式與程序十四、股份有限公司的組織機構十五、股份有限公司的股份發(fā)行和轉讓十六、上市公司組織機構的特別規(guī)定十七、董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務和責任十八、公司財務會計制度的基本要求和內容十九、公司合并、分立的種類及程序二十、高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念 二十一、法律責任 第三節(jié)證券法一、證券法的適用范圍二、證券發(fā)行和交易的“三公”原則三、發(fā)行交易當事人的行為準則四、證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定五、公開發(fā)行證券的有關規(guī)定六、證券承銷業(yè)務的種類、承銷協議的主要內容七、承銷團及主承銷人八、證券的銷售期限九、代銷制度十、證券交易的條件及方式等一般規(guī)定十一、股票上市的條件、申請和公告十二、債券上市的條件和申請十三、證券交易暫停和終止的情形十四、信息公開制度及信息公開不實的法律后果十五、內幕交易行為十六、操縱證券市場行為十七、虛假陳述、信息誤導行為和欺詐客戶行為十八、上市公司收購的概念和方式十九、上市公司收購的程序和規(guī)則二十、違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任 二十一、違反證券交易規(guī)定的法律責任 二十二、上市公司收購的法律責任二十三、違反證券機構管理、人員管理相關規(guī)定的法律責任及證券機構的法律責任 第四節(jié)基金法一、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的概念、權利和義務二、設立基金管理管理公司的條件三、基金管理人的禁止行為四、公募基金運作的方式五、基金財產的獨立性要求六、基金財產債券債務獨立性的意義七、基金公開募集與非公開募集的區(qū)別八、非公開募集基金的合格投資者要求九、非公開募集基金的投資范圍十、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案要求十一、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案相關法律責任 第五節(jié)期貨交易管理條例一、期貨的概念、特征及其種類二、期貨交易所的職責三、期貨交易所會員管理、內部管理制度的相關規(guī)定四、期貨公司設立的條件五、期貨公司的業(yè)務許可制度六、期貨交易的基本規(guī)則七、期貨監(jiān)督管理的基本內容八、期貨相關法律責任的規(guī)定 第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例一、證券公司依法審慎經營、履行誠信義務的規(guī)定二、禁止證券公司股東和實際控制人濫用權利、損害客戶權益的規(guī)定三、證券公司股東出資的規(guī)定關于成為持有證券公司*F以上股權的股東、實際控制人資格的規(guī)定四、證券公司設立時業(yè)務范圍的規(guī)定證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定五、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產的相關規(guī)定六、證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記的規(guī)定七、有關證券公司組織機構的規(guī)定八、證券公司及其境內分支機構經營業(yè)務的規(guī)定九、證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關規(guī)定十、關于客戶資產保護的相關規(guī)定熟悉證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定十一、證券公司信息報送的主要內容和要求十二、證券監(jiān)督管理機構對證券公司進行監(jiān)督管理的主要措施（月度、報告、信息披露、檢查、責令限期整改的情形及可采取的措施）十三、證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施 第二章證券從業(yè)人員管理 第一節(jié)從業(yè)資格一、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍二、專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件三、從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序四、從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定五、違反從業(yè)人員資格管理相關規(guī)定的法律責任六、證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定七、證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定八、證券投資咨詢人員分類及其從業(yè)資格管理的有關規(guī)定九、證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求十、保薦代表人的資格管理規(guī)定十一、客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求十二、財務顧問主辦人應當具備的條件 第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為一、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則二、中國證券業(yè)協會誠信管理的有關規(guī)定三、證券市場禁入措施的實施對象、內容、期限及程序四、證券經紀人與證券公司之間的委托關系五、證券公司對證券經紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定六、證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定七、銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規(guī)范八、證券投資咨詢人員的禁止性行為規(guī)定和法律責任九、投資顧問相關人員發(fā)布證券研究報告應遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范十、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范十一、保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任或被采取的監(jiān)管措施十二、資產管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關要求十三、財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范十四、證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 第三章證券公司業(yè)務規(guī)范 第一節(jié)證券經紀一、證券公司經紀業(yè)務的主要法律法規(guī)二、證券經紀業(yè)務的特點三、證券公司建立健全經紀業(yè)務管理制度的相關規(guī)定四、證券公司經紀業(yè)務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務風險及規(guī)范要求五、經紀業(yè)務的禁止行為六、監(jiān)管部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施 第二節(jié)證券投資咨詢一、證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關系二、證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定三、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定四、利用)薦股軟件*從事證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定五、監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務的監(jiān)管措施和自律管理措施六、證券公司證券投資顧問業(yè)務的內部控制規(guī)定七、監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定 第三節(jié)與證券交易證券投資活動有關的財務顧問一、上市公司收購以及上市公司重大資產重組等主要法律法規(guī)二、證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形三、從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則39。《煤礦職業(yè)安全衛(wèi)生個體防護用品配備標準》(AQ10512008