【正文】 四、財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管和法律責(zé)任 第四節(jié)證券承銷與保薦一、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)二、證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定三、證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定四、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定五、監(jiān)管部門對(duì)證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施 第五節(jié)證券自營(yíng)一、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)二、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系的一般規(guī)定三、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求四、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)操作的基本要求五、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定六、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模的要求七、自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止性行為八、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任 第六節(jié)證券資產(chǎn)管理一、證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求二、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求三、開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求，四、資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容五、辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求六、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式七、合格投資者要求八、關(guān)聯(lián)交易的要求九、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定十、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制要求十一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對(duì)客戶信息披露及揭示風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)規(guī)定十二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求十三、監(jiān)管部門對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求十四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任十五、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定第七節(jié)其他業(yè)務(wù)一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則二、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件三、融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系四、融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)五、融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容六、融資融券業(yè)務(wù)形成的債權(quán)擔(dān)保有關(guān)規(guī)定七、標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定八、融券業(yè)務(wù)涉及證券權(quán)益處理規(guī)定九、監(jiān)管部門對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定十、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則十一、監(jiān)管部門對(duì)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定十二、代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則十三、代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為十四、違反代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任十五、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍十六、證券公司開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定十七、中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為十八、中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求十九、股票質(zhì)押回購(gòu)、約定式購(gòu)回業(yè)務(wù)、報(bào)價(jià)回購(gòu)、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則第四章證券市場(chǎng)典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 第一節(jié)證券一級(jí)市場(chǎng)一、擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任二、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任三、非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任四、違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定五、擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任 第二節(jié)證券二級(jí)市場(chǎng)一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定二、利用未公開(kāi)信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定三、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定四、操縱證券期貨市場(chǎng)的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定五、證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定六、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任第三篇：法律法規(guī)清單目錄一、適用法律法規(guī)及其它要求清單目錄中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法[見(jiàn)電子版]中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法[見(jiàn)電子版]中華人民共和國(guó)水污染防治法[見(jiàn)電子版]中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法[中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法[中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法[中華人民共和國(guó)道路交通安全法中華人民共和國(guó)電力法中華人民共和國(guó)消防法[1中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法[1危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例[1女職工勞動(dòng)保護(hù)特別規(guī)定[1突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案管理暫行辦法[1江西省消防條例[1國(guó)家電網(wǎng)公司電力安全工作規(guī)程（變電部分）[1國(guó)家電網(wǎng)公司電力安全工作規(guī)程（線路部分）[1江西省電力公司電氣兩票管理規(guī)定（試行）[1江西地區(qū)電網(wǎng)調(diào)度管理規(guī)程[[見(jiàn)電子版] 見(jiàn)電子版] 見(jiàn)電子版] 見(jiàn)電子版] [見(jiàn)電子版] [見(jiàn)電子版] 見(jiàn)電子版] 見(jiàn)電子版] 見(jiàn)電子版] 見(jiàn)電子版] 見(jiàn)電子版] 見(jiàn)電子版] 見(jiàn)印刷版] 見(jiàn)印刷版] 見(jiàn)印刷版] 見(jiàn)印刷版]第四篇：人事法律法規(guī)目錄目錄一、綜合管理（一）綜合關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)人才工作的決定（2003年12月26日 中發(fā)[2003]16號(hào)）深化干部人事制度改革綱要（2000年6月23日 中辦發(fā)[2000]15號(hào)）國(guó)務(wù)院工作規(guī)則（2008年3月21日國(guó)務(wù)院第一次全體會(huì)議通過(guò)）關(guān)于深化行政管理體制改革的意見(jiàn)（2008年2月27日中國(guó)共產(chǎn)黨第十七屆中央委員會(huì)第二次全體會(huì)議通過(guò)）中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法（2007年6月29日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十八次會(huì)議通過(guò)）（二）人事規(guī)劃、計(jì)劃與統(tǒng)計(jì)關(guān)于加強(qiáng)人事統(tǒng)計(jì)工作的意見(jiàn)（1989年8月22日 人計(jì)發(fā)[1989]10號(hào)）全民所有制機(jī)關(guān)、事業(yè)單位職工人數(shù)和工資總額計(jì)劃管理暫行辦法（1990年8月14日 人計(jì)發(fā)[1990]17號(hào)）國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位工資基金管理暫行辦法（1990年11月9日 人計(jì)發(fā)[1990]20號(hào)）關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)機(jī)關(guān)、事業(yè)單位工資基金管理的通知（1992年3月10日 人計(jì)發(fā)[1992]7號(hào)）有條件的事業(yè)單位實(shí)行工資總額同經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)掛鉤暫行辦法（1995年4月24日 人計(jì)發(fā)[1995]51號(hào)）機(jī)關(guān)、事業(yè)單位增人計(jì)劃卡暫行管理辦法（1996年6月17日 人發(fā)[1996]55號(hào)）人事統(tǒng)計(jì)工作管理暫行辦法（試行）（1997年9月4日 人發(fā)[1997]78號(hào)）行政單位財(cái)政統(tǒng)一發(fā)放工資暫行辦法（2000年6月21日 財(cái)行[2000]1號(hào)）關(guān)于加強(qiáng)機(jī)關(guān)事業(yè)單位人員工資管理防范虛報(bào)冒領(lǐng)工資問(wèn)題的通知（2006年3月22日 國(guó)人部發(fā)[2006]26號(hào)）二、公務(wù)員管理機(jī)構(gòu)編制監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定（二00七年二月十三日）地方各級(jí)人民政府機(jī)構(gòu)設(shè)置和編制管理?xiàng)l例（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第486號(hào)）中華人民共和國(guó)公務(wù)員法（2005年4月27日 中華人民共和國(guó)主席令第35號(hào)）黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例（2002年7月9日 中發(fā)[2002]7號(hào)）全國(guó)公開(kāi)選拔黨政領(lǐng)導(dǎo)干部考試大綱（試