【正文】 、監(jiān)事、總經(jīng)理及財務(wù)部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行集體約談，宣講融資性擔(dān)保行業(yè)的監(jiān)管政策法規(guī)，開展合規(guī)教育。第十條 融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)于每季度后15日內(nèi)向縣區(qū)監(jiān)管部門報送上季度《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)資金支付備案表》、《融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)收取客戶保證金備案表》，提供上季度末各銀行對賬單（明細(xì)）。（六）是否存在拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查的行為，是否存在違反《融資性擔(dān)保公司資金三方監(jiān)管合作協(xié)議》行為；（七）是否未經(jīng)審批擅自改變法定住所或經(jīng)營場所，是否未經(jīng)核準(zhǔn)變更機(jī)構(gòu)名稱、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他應(yīng)審批事項；（八）是否超限額對外提供擔(dān)保，是否未按規(guī)定提取各項風(fēng)險準(zhǔn)備金，是否實行客戶保證金專戶存儲；（九）是否有高風(fēng)險投資行為，是否有存在利益沖突的其他投資、拆借資金等行為；（十）是否存在不按照規(guī)定提供統(tǒng)計報表、報告等文件、資料，提供虛假或隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的行為；是否按規(guī)定披露信息，是否有重大風(fēng)險事件瞞報、遲報、謊報的行為；（十一）是否有偽造、涂改、出租、出借、出售、轉(zhuǎn)讓經(jīng)營許可證行為；（十二）是否持有過期的經(jīng)營許可證從事經(jīng)營活動；（十三）是否在監(jiān)管部門的行政告誡、警告、責(zé)令改正的期限內(nèi)糾正違規(guī)行為，修復(fù)行為后果；（十四）是否有監(jiān)管部門根據(jù)審慎性監(jiān)管原則認(rèn)定的其他違規(guī)行為以及其他重大違規(guī)、違法行為。—1—本細(xì)則所稱監(jiān)管部門是指市政府金融工作辦公室（以下簡稱“市金融辦”）、各縣區(qū)政府、馬鞍山經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會、博望新區(qū)管委會、慈湖高新區(qū)管委會、馬鞍山承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移示范園區(qū)管委會金融部門或其指定機(jī)構(gòu)（以下簡稱“縣區(qū)監(jiān)管部門”）。對驗收合格重新登記的擔(dān)保機(jī)構(gòu)，將按照規(guī)定程序發(fā)放國家統(tǒng)一監(jiān)制的經(jīng)營許可證，具體辦法另行通知。做好非融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)的管理。辦公室成員由當(dāng)涂縣、各區(qū)人民政府負(fù)責(zé)融資擔(dān)保業(yè)的職能部門負(fù)責(zé)人和市相關(guān)部門的業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)人組成。一、目的意義通過規(guī)范整頓工作，切實規(guī)范融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)行為，優(yōu)化融資性擔(dān)保行業(yè)市場環(huán)境，以規(guī)范促發(fā)展，以整頓促提高，逐步實現(xiàn)全市融資性擔(dān)保行業(yè)發(fā)展的良性循環(huán)，提升擔(dān)保行業(yè)的整體形象，增強(qiáng)擔(dān)保行業(yè)的整體實力和能力，有效服務(wù)全市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展。（二）整改規(guī)范階段（2010年9月1日至10月31日）本階段主要開展以下工作：根據(jù)實際需要，選擇采取公告、會議、上門通知等多種形式，對全市各類擔(dān)保機(jī)構(gòu)部署規(guī)范整頓工作。對于規(guī)范整頓期間同時涉及變更經(jīng)營范圍、注冊資金等事項的，應(yīng)按照《辦法》規(guī)定及本方案要求，在條件達(dá)標(biāo)合格后，報市政府金融辦審批。二〇一〇年八月十二日附件：馬鞍山市融資性擔(dān)保公司規(guī)范整頓領(lǐng)導(dǎo)小組（建議名單）組長：張摘月市政府 副組長：邢修桂市政府曹義燦市政府金融辦成員：舒慕蘇市發(fā)展改革委 張清市經(jīng)信委 李超先市財政局 董曉紅市商務(wù)局 鄭發(fā)寧市工商局 袁傳發(fā)市人民銀行 張怒放銀監(jiān)分局 楊衡市公安局經(jīng)偵支隊 耿玉基市政府法制辦 張志強(qiáng)當(dāng)涂縣政府 陳國雙花山區(qū)政府 胡定保雨山區(qū)政府 劉軍金家莊區(qū)政府 張亞莉市政府金融辦領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在市政府金融辦，張亞莉兼辦公室主任。融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會議成員單位參照《安徽省融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會議工作職責(zé)及成員單位職責(zé)》（皖金〔2011〕28號）規(guī)定的職責(zé)分工，相互配合，加強(qiáng)信息溝通，發(fā)現(xiàn)重大情況和問題及時向聯(lián)席會議報告。對提出解散、破產(chǎn)、撤銷申請的融資性擔(dān)保公司，縣區(qū)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對其清算進(jìn)行監(jiān)督，清算完成后報市金融辦。第十一條 融資性擔(dān)保公司以自有資金投資應(yīng)當(dāng)符合法律和政策規(guī)定，應(yīng)當(dāng)從其基本存款賬戶（以下簡稱“基本戶”）轉(zhuǎn)出資金，其收回投資的資金應(yīng)當(dāng)直接存入基本戶。第十四條 融資性擔(dān)保公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《安徽省融資性擔(dān)保行業(yè)統(tǒng)計制度》按時報送統(tǒng)計報表，向縣區(qū)監(jiān)管部門報送上審計報告及董事、監(jiān)事、高級管理人員履職綜合評價，提供的各類報表、文件和資料應(yīng)當(dāng)合法、真實、準(zhǔn)確、完整。第十八條 市金融辦負(fù)責(zé)組織縣區(qū)監(jiān)管部門按年編寫本轄區(qū)《融資性擔(dān)保行業(yè)發(fā)展與監(jiān)管情況報告》和融資性擔(dān)保公司《機(jī)構(gòu)概覽》，認(rèn)真分析融資性擔(dān)保公司發(fā)展?fàn)顩r，提出意見和建議，并分別于次年3月底前報市政府和省政府金融辦?？h區(qū)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)設(shè)立公開投訴舉報電話（郵箱）、舉報信箱，并要求融資性擔(dān)保公司在營業(yè)場所顯著位置向公眾公布。第二十六條 監(jiān)管部門和工作人員，以及參與相關(guān)工作的其他人員，有違反國家法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為，將依法追究責(zé)任。擔(dān)保公司（含國家有關(guān)部門或中央企業(yè)依法出資設(shè)立并控股的擔(dān)保公司）持經(jīng)營融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的有效證明等資料，到工商注冊所在市金融局（辦）申報登記；省屬融資性擔(dān)保公司（包括省直有關(guān)部門或省屬企業(yè)依法出資設(shè)立并控股的擔(dān)保公司）到省金融辦申報登記。（3）合作銀行（12家）出具的擔(dān)保業(yè)務(wù)合作證明。2008年3月8日至2010年9月30日期間，凡有經(jīng)營融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)業(yè)績的擔(dān)保公司，均列為規(guī)范整頓對象。規(guī)范整頓的重點內(nèi)容見附件二。公司內(nèi)部治理和風(fēng)險控制情況。股東關(guān)于入股資金來源合法性及持續(xù)出資的承諾書（附件三）；持有5%以上（含5%）股權(quán)的股東簡介。（二）驗收的重點內(nèi)容。融資性擔(dān)保公司分支機(jī)構(gòu)的審核驗收工作，參照上述程序和要求進(jìn)行。其中，省屬擔(dān)保機(jī)構(gòu)（省直有關(guān)部門或省屬企業(yè)依法出資設(shè)立并控股的擔(dān)保機(jī)構(gòu)），請于2010年11月17日之前，到省人民政府金融工作辦公室（廣州市東風(fēng)中路305號省府大院7號樓）申報登記（聯(lián)系人：黃雄、廖曉生，電話：020831356083135337）；其他擔(dān)保機(jī)構(gòu)，到注冊所在地地級以上市金融工作局（辦）申報登記，具體由各地級以上市金融工作局（辦）另行通告。完成規(guī)范整頓任務(wù)的各地級以上市，可先行啟動新設(shè)機(jī)構(gòu)的申報工作。在此時限內(nèi)，各地可根據(jù)實際提前完成規(guī)范整頓任務(wù)。（三）自查與整改。（五）批準(zhǔn)并頒發(fā)經(jīng)營許可證。五、工作要求（一）堅持依法依規(guī)把關(guān)、維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益、操作簡便快捷、不誤擔(dān)保業(yè)務(wù)的原則。各級政府要高度重視，建立相應(yīng)的工作機(jī)制，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，確保規(guī)范整頓工作順利完成