【正文】 等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。A．及時(shí)向主管部門報(bào)告 B．公平對待該投資者C．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D．了解投資者的投資目標(biāo)統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A．買賣何種期貨合約 B．何時(shí)買賣期貨合約 C．盈利的數(shù)額D．確定合約的交割月份2下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，正確的有__。A．伊朗 B．伊拉克 C．科威特D．沙特阿拉伯1有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減____ A：注冊資本金額 B：凈資本金額 C：凈資產(chǎn)金額 D：負(fù)債金額1在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。A．強(qiáng)制減倉制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)申報(bào)的未成交平倉報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨會員)按持倉比例自動撮合成交B．在我國強(qiáng)制減倉制度一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時(shí)采用 C．強(qiáng)制減倉造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所承擔(dān)D．強(qiáng)制減倉制度設(shè)立的目的在于迅速、有效化解市場風(fēng)險(xiǎn)，防止會員大量違約全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向報(bào)告． A：期貨交易所B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C：協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D：中國期貨業(yè)協(xié)會下列風(fēng)險(xiǎn)是外匯交易風(fēng)險(xiǎn)的是。A．期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理B．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產(chǎn) C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資D．中國證監(jiān)會和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。 C．降低交易成本A．指數(shù)高低 B．產(chǎn)品特征 C．風(fēng)險(xiǎn)特性 D．產(chǎn)品種類1以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．變更公司形式B．變更期貨公司8%的股權(quán) C．變更法定代表人 D．設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)在我國，__具備直接與中國金融期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。A．品種相同或相關(guān) B．?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C．方向相同D．月份相同或相近2期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．申請日前2個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定1期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源有（）。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%1某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個交易日。A：權(quán)利不對等 B：義務(wù)不對等 C：收益不對等 D：風(fēng)險(xiǎn)不對等2期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括__。A：按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單B：按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用 C：對交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)D：交易所交割細(xì)則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利1題干：上海銅期貨市場某一合約的賣出價(jià)格為15500元/噸，買入價(jià)格為15510元/噸，前一成交價(jià)為15490元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為__元/噸。A．小麥合約為WT B．綠豆合約為GN C．天然橡膠合約為CU D．黃大豆2號合約為B根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，單位或者個人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得__的罰款。A．相對較高的位置，要提防回落 B．相對較低的位置，要注意反彈 C．相對較高的位置，還會上升 D．相對較低的位置，還會下降2下列關(guān)于期貨交易的杠桿機(jī)制特點(diǎn)的說法，不正確的是__。A：1個月 B：20日 C：2個月 D：3個月1在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行（）。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。 C．分時(shí)圖A．期貨交易重大資產(chǎn)置換B．期貨交易所接到稅務(wù)部門要求其補(bǔ)稅并繳納滯納金的通知 C．期貨交易所工作人員工作上的重大失誤D．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。A．前者是客觀存在的風(fēng)險(xiǎn)，而后者的風(fēng)險(xiǎn)是人為制造的 B．二者對結(jié)果都是無法預(yù)測的C．前者只是個人的金錢轉(zhuǎn)移，而后者具有在期貨市場上承擔(dān)市場價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能D．前者對結(jié)果是無法預(yù)測的，而后者可以運(yùn)用自己的智慧去分析、判斷、正確預(yù)測市場變化趨勢1某交易者7月30日買人1手11月份小麥合約，同時(shí)賣出1手11月份玉米合約，9月30日，該交易者賣出1手11月份小麥合約，同時(shí)買入1手11月份玉米合約，1手5000蒲式耳，請計(jì)算套利盈虧____ A：獲利700美元 B：虧損700美元 C：獲利500美元 D：虧損500美元1實(shí)現(xiàn)限制損失、滾動利潤原則的有力工具是__。A．書面警示 B．行政處罰 C．公開譴責(zé) D．通報(bào)批評股指期貨的交割方式是__。A．必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交 B．下達(dá)指令時(shí)，客戶不必指定具體價(jià)位 C．成交速度快D．可以有效鎖定利潤以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：鋁B：優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥 C：黃金 D：豆油1在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．3 B．2 C．5 D．1下列可以從事期貨交易的是（）。A．分類評價(jià)申訴機(jī)制B．分類評價(jià)“一票降級”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評審的集體決策制度動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責(zé) D．向公安部門舉報(bào)1王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對期貨公（）負(fù)責(zé)。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元1在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金2下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限D(zhuǎn)．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對于近期合約漲幅較小1一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競價(jià) C．結(jié)算 D．交割1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨D．股票價(jià)格指數(shù)期貨期貨交易者在期貨交易所買賣期貨合約的目的是__。A．減少交易費(fèi)用 B．創(chuàng)造價(jià)值 C．套期保值 D．投資1某企業(yè)利用銅期貨進(jìn)行買入套期保值，能夠?qū)崿F(xiàn)凈盈利的情形是__。A．低 B．高C．費(fèi)用相等 D．不確定2期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反（）。A：15 B：30 C：45 D：60期貨就是標(biāo)準(zhǔn)化合約，是一種統(tǒng)一的、遠(yuǎn)期的“貨物”合同。A．未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資本B．未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場所 C．違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定 D．不按照規(guī)定對會員進(jìn)行檢查1下列關(guān)于利率期貨合約的說法，正確的有__。假定201年11月26日，他在滬深300股指期貨12月合約的報(bào)價(jià)為4 000點(diǎn)開倉買入11張IF112合約。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)D．變更3%以上的股權(quán)假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機(jī)客戶D．期貨交易所會員中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會D．風(fēng)險(xiǎn)管理部門1期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠 償額（）。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強(qiáng)制平倉D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi) B．與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用1期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計(jì)D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格1關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的（）A．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)增加負(fù)債金額D．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．自動消滅B．由C期貨交易所繼承 C．根據(jù)AB商定的方案處理D．由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案（）是公司制期貨交易所的法定代表人。A．風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性 B．風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性 C．風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會的共生性 D．風(fēng)險(xiǎn)征兆的可預(yù)防性1也叫平衡交易量 A：DMI B：RSI C：OBV D：PSY1關(guān)于“基差”，下列說法不正確的是（）。A．3 B．5 C．7 D．15在__的情況下，買進(jìn)套期保值者可能得到完全保護(hù)并有盈余。A．存單 B．票據(jù) C．資信證明 D．信用證期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的__。A．最高獲利目標(biāo) B．最低獲利目標(biāo)C．期望承受的最大虧損限度 D．期望承受的最小虧損限度1CFTC的部門構(gòu)成包括__。A．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性B．對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C．應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息 D．履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)2期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的． A：工作能力 B：投資目標(biāo) C：投資經(jīng)驗(yàn) D：財(cái)務(wù)狀況