【正文】 及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理D．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理證券公司只能接受其（）的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)。A．15505 B．15490 C．15500 D．155101外匯期貨套期保值是指在期貨市場和現(xiàn)匯市場上做的交易。A：期貨交易所風(fēng)險(xiǎn) B：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)C：期貨交易客戶風(fēng)險(xiǎn)D：政府及監(jiān)管部門管理產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)1期貨交易所合并可以采取兩種方式。A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上4倍以下 C．1倍以上2倍以下 D．1倍以上5倍以下不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，__。A．期貨交易所 B．其他套期保值者 C．期貨投機(jī)者 D．期貨結(jié)算部門期貨公司依法委托期貨機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項(xiàng)有__。A．杠桿機(jī)制指的是期貨交易具有的以少量資金進(jìn)行較大價(jià)值額的投資的特點(diǎn) B．杠桿機(jī)制使期貨交易具有高收益高風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)C．期貨交易既能給交易者帶來高收益機(jī)會(huì)，也可能給交易者帶來遭受巨大損失的風(fēng)險(xiǎn)D．保證金比例越高，期貨交易的杠桿作用就越大二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。A．自然人 B．事業(yè)單位C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為__ A．為客戶設(shè)計(jì)投資方案B．對投資方案的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估 C．代理客戶從事期貨交易D．利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息2我國的期貨交易所是（）。A．行業(yè)管理 B．自律管理 C．統(tǒng)一管理 D．合規(guī)管理1在國際市場上，商品期貨合約的標(biāo)的物包括__等。A．期貨交易所 B．交割倉庫 C．中國證監(jiān)會(huì)D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)1證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（）。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù) B．期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C．期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保D．期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外當(dāng)實(shí)際期指低于無套利區(qū)間的下界時(shí)，以下操作能夠獲利的是。 D．竹線圖期貨市場的基本功能是。第一篇：陜西省2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品考試試題陜西省2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）（）是在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時(shí)間延續(xù)就會(huì)形成一條彎彎曲曲的曲線 A．閃電圖A：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和獲利 B：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值發(fā)現(xiàn) C：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)格發(fā)現(xiàn) D：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和套現(xiàn)期貨交易所遇到下列__重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A：正向套利 B：反向套利C：同時(shí)買進(jìn)現(xiàn)貨和期貨 D：同時(shí)賣出現(xiàn)貨和期貨 1990年10月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機(jī)制，作為我國第一個(gè)商品期貨市場正式開業(yè)，邁出了中國期貨市場發(fā)展的第一步。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．50% B．90% C．120% D．150%1期貨交易所實(shí)施的下列行為中，不屬于其履行職責(zé)的是（）。A．能源產(chǎn)品 B．工業(yè)品 C．畜產(chǎn)品 D．農(nóng)產(chǎn)品1下列關(guān)于賭博與投機(jī)的比較，正確的有__。A．按照章程實(shí)行自律管理的非法人單位 B．按照章程實(shí)行自律管理的法人單位 C．行業(yè)自律性的法人社團(tuán) D．行業(yè)自律性的非法人社團(tuán)2期貨公司及其營業(yè)部的許可證由__統(tǒng)一印制。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 分）期貨公司會(huì)員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對其__。A．是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則B．在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)C．與中間介紹機(jī)構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定 D．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣__萬元。A．收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶 B．該機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任C．該機(jī)構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金 D．交易結(jié)果由客戶承擔(dān)下列關(guān)于限價(jià)指令的說法不正確的有__。A：吸收合并 B：新設(shè)合并 C：重組合并 D：聯(lián)網(wǎng)合并1以下適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的人員有． A：期貨交易所結(jié)算部總監(jiān) B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)咨詢師 C：期貨公司總經(jīng)理D：期貨保證金存管銀行負(fù)責(zé)保證金業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人1期貨交割倉庫享有一定的權(quán)利，并需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。A：幣種相同 B：數(shù)量相等 C：價(jià)格相同 D：方向相反1下列期貨交易品種采用滾動(dòng)交割方式的是。A．全資擁有 B．控股 C．被同一機(jī)構(gòu)控制 D．中國證監(jiān)會(huì)指定2為商品市場供給量的重要組成部分，并對期貨價(jià)格產(chǎn)生影響。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）期貨公司高級管理人員在申請任職資格時(shí)，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。] 有權(quán)對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。A．實(shí)值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．平值期權(quán) D．市場期權(quán)1由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而兩個(gè)市場的價(jià)格變動(dòng)趨勢__。A．公開、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公開、公信 D．公開、公平、公正1中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。最終該筆投資的結(jié)果為__。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．支持丁某的主張 B．支持期貨公司的主張 C．親自重新調(diào)取證據(jù) D．根據(jù)現(xiàn)有材料綜合判斷2操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測試合格證明二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．成交量 B．成交價(jià) C．持倉量D．最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B．標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月1下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率1反向市場牛市套利的市場特征有__。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．?dāng)M定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 B．決定結(jié)算擔(dān)保金的使用 C．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作 D．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案2為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．買進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)第三篇：新疆2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品試題新疆2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）某貿(mào)易商以$，并同時(shí)以$，每手5000英斗。A．會(huì)員大會(huì) B．理事會(huì) C．股東大會(huì) D．董事會(huì)目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A：期貨風(fēng)險(xiǎn) B：基差風(fēng)險(xiǎn) C：現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn) D：基差安全分立的說法，不正確的是（）。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系1以下關(guān)于Delta指標(biāo)的說法，錯(cuò)誤的是 A：又稱為對沖比B：衡量的是期權(quán)價(jià)格變動(dòng)與期權(quán)標(biāo)的物價(jià)格變動(dòng)之間的關(guān)系 C：取值范圍在1到1之間D：看跌期權(quán)的Delta值是正值，范圍從0到11期權(quán)交易的用途是__。A．調(diào)節(jié)市場供求A：它屬于行政法規(guī)B：將金融期貨、期權(quán)交易納入調(diào)整范圍，為推出金融期貨提供了法律基礎(chǔ) C：規(guī)定了期貨業(yè)協(xié)會(huì)的地位和職能 D：由中國證監(jiān)會(huì)于2007年頒布1下列哪些單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金__ A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司 C．證券業(yè)協(xié)會(huì)D．證券期貨監(jiān)督管理部門美式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)比歐式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)__。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A．書面 B．電話 C．互聯(lián)網(wǎng)D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起____個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以____為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核期貨交易所有（）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條處罰。A．結(jié)算擔(dān)保金制度是指由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金B(yǎng)．結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金C．期貨交易所可以直接調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整后向監(jiān)管部門備案 D．實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)會(huì)員的違約責(zé)任后，由此取得對違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)1下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。A．投資組合的設(shè)計(jì)、止損點(diǎn)的設(shè)計(jì) B．報(bào)償與風(fēng)險(xiǎn)比的權(quán)衡C．在各個(gè)市場上應(yīng)分配多少資金去投資D．選擇保守穩(wěn)健的交易方式還是積極大膽的方式1某人的期貨初始保證金為250萬元。A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時(shí)進(jìn)行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價(jià)格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場之間的價(jià)差2賣出套期保值主要用于__情況中。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事