【正文】 第一篇：陜西省2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品考試試題陜西省2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品考試試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）（）是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線 A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖期貨市場的基本功能是。A：規(guī)避風險和獲利 B：規(guī)避風險和價值發(fā)現(xiàn) C：規(guī)避風險和價格發(fā)現(xiàn) D：規(guī)避風險和套現(xiàn)期貨交易所遇到下列__重大事項時，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告。A．期貨交易重大資產(chǎn)置換B．期貨交易所接到稅務(wù)部門要求其補稅并繳納滯納金的通知 C．期貨交易所工作人員工作上的重大失誤D．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括。A：變更注冊資本申請書 B：變更注冊資本的詳細方案 C：高級管理人員情況表D：股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（）。A．期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù) B．期貨公司不得從事經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)C．期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保D．期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)另有規(guī)定的除外當實際期指低于無套利區(qū)間的下界時，以下操作能夠獲利的是。A：正向套利 B：反向套利C：同時買進現(xiàn)貨和期貨 D：同時賣出現(xiàn)貨和期貨 1990年10月，經(jīng)國務(wù)院批準，以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機制，作為我國第一個商品期貨市場正式開業(yè)，邁出了中國期貨市場發(fā)展的第一步。A：中國鄭州糧食批發(fā)市場 B：深圳有色金屬交易所 C：上海金屬交易所 D：大連商品交易所期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當向期貨交易所申請相應(yīng)結(jié)算會員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效． A：3個月 B：6個月 C：1年 D：2年丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應(yīng)當由（）承擔。A．丁某 B．小王 C．期貨公司D．期貨公司和丁某期貨合約的交割月份由__規(guī)定，期貨交易者可自由選擇交易不同交割月份的期貨合約。A．期貨交易所 B．交割倉庫 C．中國證監(jiān)會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)1證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（）。A．50% B．90% C．120% D．150%1期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其履行職責的是（）。A．監(jiān)管會員及客戶 B．指定交割倉庫C．指定期貨保證金存管銀行D．調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準1中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。A：1個月 B：20日 C：2個月 D：3個月1在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）。A．行業(yè)管理 B．自律管理 C．統(tǒng)一管理 D．合規(guī)管理1在國際市場上，商品期貨合約的標的物包括__等。A．能源產(chǎn)品 B．工業(yè)品 C．畜產(chǎn)品 D．農(nóng)產(chǎn)品1下列關(guān)于賭博與投機的比較，正確的有__。A．前者是客觀存在的風險，而后者的風險是人為制造的 B．二者對結(jié)果都是無法預(yù)測的C．前者只是個人的金錢轉(zhuǎn)移，而后者具有在期貨市場上承擔市場價格風險的功能D．前者對結(jié)果是無法預(yù)測的，而后者可以運用自己的智慧去分析、判斷、正確預(yù)測市場變化趨勢1某交易者7月30日買人1手11月份小麥合約，同時賣出1手11月份玉米合約，9月30日，該交易者賣出1手11月份小麥合約，同時買入1手11月份玉米合約，1手5000蒲式耳，請計算套利盈虧____ A：獲利700美元 B：虧損700美元 C：獲利500美元 D：虧損500美元1實現(xiàn)限制損失、滾動利潤原則的有力工具是__。A．止損指令B．買低賣高或賣高買低 C．金字塔式買入賣出 D．平均買低或平均賣高1我國期貨交易所會員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為__ A．為客戶設(shè)計投資方案B．對投資方案的風險進行評估 C．代理客戶從事期貨交易D．利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息2我國的期貨交易所是（）。A．按照章程實行自律管理的非法人單位 B．按照章程實行自律管理的法人單位 C．行業(yè)自律性的法人社團 D．行業(yè)自律性的非法人社團2期貨公司及其營業(yè)部的許可證由__統(tǒng)一印制。A．國務(wù)院 B．期貨交易所C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證監(jiān)會2：下降軌道中，市價平行順趨勢上升，短線操作時，價格跌至下界線，為買進時機B：通常，伴隨著成交量放大，上升三角形的突破可認為是上升行情的開始，可以考慮買入合約C：通常，伴隨著成交量放大，下降三角形的突破可認為是下跌行情的結(jié)束，可以考慮買入合約D：當價格跌破支撐線時，表示價格有繼續(xù)上升的可能，可買入合約2若WMS%R的值比較小，則說明當天的價格處在__。A．相對較高的位置，要提防回落 B．相對較低的位置，要注意反彈 C．相對較高的位置，還會上升 D．相對較低的位置，還會下降2下列關(guān)于期貨交易的杠桿機制特點的說法，不正確的是__。A．杠桿機制指的是期貨交易具有的以少量資金進行較大價值額的投資的特點 B．杠桿機制使期貨交易具有高收益高風險的特點C．期貨交易既能給交易者帶來高收益機會，也可能給交易者帶來遭受巨大損失的風險D．保證金比例越高，期貨交易的杠桿作用就越大二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負有責任的，交易所可以對其__。A．書面警示 B．行政處罰 C．公開譴責 D．通報批評股指期貨的交割方式是__。A．以某種股票交割 B．以股票組合交割 C．以現(xiàn)金交割D．以股票指數(shù)交割期貨市場的風險承擔者是__。A．期貨交易所 B．其他套期保值者 C．期貨投機者 D．期貨結(jié)算部門期貨公司依法委托期貨機構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)，其首席風險官應(yīng)當監(jiān)督檢查的事項有__。A．是否與中間介紹機構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則B．在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機構(gòu)風險隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險C．與中間介紹機構(gòu)的傭金分成是否明確且符合規(guī)定 D．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣__萬元。A．3000 B．3 500 C．4000 D．4 500以下交易代碼正確的有__。A．小麥合約為WT B．綠豆合約為GN C．天然橡膠合約為CU D．黃大豆2號合約為B根據(jù)《期貨交易管理條例》，單位或者個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得__的罰款。A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上4倍以下 C．1倍以上2倍以下 D．1倍以上5倍以下不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，__。A．收取的傭金應(yīng)當返還給客戶 B．該機構(gòu)不承擔返還責任C．該機構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金 D．交易結(jié)果由客戶承擔下列關(guān)于限價指令的說法不正確的有__。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶不必指定具體價位 C．成交速度快D．可以有效鎖定利潤以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：實質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動 B：由兩個方向相反的跨期套利組成C：蝶式套利必須同時下達買空／賣空／買空的指令 D：風險和利潤都很大1從期貨市場風險產(chǎn)生的主體劃分，期貨風險可劃分為。A：期貨交易所風險 B：期貨公司風險C：期貨交易客戶風險D：政府及監(jiān)管部門管理產(chǎn)生的風險1期貨交易所合并可以采取兩種方式。A：吸收合并 B：新設(shè)合并 C：重組合并 D：聯(lián)網(wǎng)合并1以下適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的人員有． A：期貨交易所結(jié)算部總監(jiān) B：期貨投資咨詢機構(gòu)咨詢師 C：期貨公司總經(jīng)理D：期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務(wù)的負責人1期貨交割倉庫享有一定的權(quán)利，并需承擔相應(yīng)的義務(wù)。其權(quán)利包括。A：按交易所規(guī)定簽發(fā)標準倉單B：按交易所審定的收費項目、標準和方法收取有關(guān)費用 C：對交易所制定的有關(guān)實物交割的規(guī)定享有建議權(quán)D：交易所交割細則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利1題干：上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為15500元/噸，買入價格為15510元/噸，前一成交價為15490元/噸，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__元/噸。A．15505 B．15490 C．15500 D．155101外匯期貨套期保值是指在期貨市場和現(xiàn)匯市場上做的交易。A：幣種相同 B：數(shù)量相等 C：價格相同 D：方向相反1下列期貨交易品種采用滾動交割方式的是。A：鋁B：優(yōu)質(zhì)強筋小麥 C：黃金 D：豆油1在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．金融機構(gòu) D．事業(yè)單位1下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的是（）。A．依法對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理B．依法對期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)對期貨經(jīng)紀公司及其分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)進行監(jiān)督管理證券公司只能接受其（）的期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)。A．全資擁有 B．控股 C．被同一機構(gòu)控制 D．中國證監(jiān)會指定2為商品市場供給量的重要組成部分，并對期貨價格產(chǎn)生影響。A：前期庫存量 B：當期生產(chǎn)量 C：當期進口量 D：當期出口量2與期貨交易相比，期權(quán)交易的最大特點是買賣雙方。A：權(quán)利不對等 B：義務(wù)不對等 C：收益不對等 D：風險不對等2期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易流程的內(nèi)容包括__。A．尋找交易對手，并商定價格 B．向交易所提出申請 C．銀行提供履約擔保 D．納稅2貨幣政策包括內(nèi)容 A：利率政策B：調(diào)整存款準備金率 C：公開市場業(yè)務(wù) D：匯率政策2關(guān)于“基差”，下列說法不正確的是____ A：基差是期貨價格和現(xiàn)貨價格的差 B：基差風險源于套期保值者C：當基差減小時，空頭套期保值者可以忍受損失 D：基差可能為正、負或零第二篇：山東省期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品考試試題山東省期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1下列可以從事期貨交易的是（）。A．國家機關(guān)和事業(yè)單位 B．某集團下屬公司C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。] 有權(quán)對投資者的適當性標準進行調(diào)整的機關(guān)是__。A．期貨公司會員 B．期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間最多為（）個交易日。A．5 B．10 C．20 D．30分立的說法，不正確的是（）。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)