【正文】 南：作為項(xiàng)目質(zhì)量員，,也要學(xué)習(xí)和熟悉浙江當(dāng)?shù)氐囊?guī)定，不能還是老思想，老套路。如工程公司巡查記錄和整改封閉的分類完善，分包資質(zhì)管理、招標(biāo)比價(jià)管理、項(xiàng)目主要人員的配置及管理人員的新證更新等。704浦東機(jī)場(chǎng)下穿通道工程分包商履約保函扣除率低于合同約定的比例。項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人的配置情況，按目前實(shí)施的管理標(biāo)準(zhǔn)，130個(gè)項(xiàng)目中未達(dá)標(biāo)，主要是未配置高工的項(xiàng)目有55個(gè)（42%）。對(duì)專業(yè)分包、勞務(wù)分包關(guān)鍵崗位的管理人員的管理不到位。705橋東二期工程中，鋼筋采購(gòu)未見比價(jià)相關(guān)資料，材料資料臺(tái)帳不規(guī)范；707漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程同樣部分報(bào)價(jià)單過(guò)于簡(jiǎn)單，浦東機(jī)場(chǎng)衛(wèi)星廳工程營(yíng)改增后的供方報(bào)價(jià)、招標(biāo)文件的發(fā)放應(yīng)按照不含稅價(jià)、稅率、含稅價(jià)、含稅合價(jià)等分別注明報(bào)價(jià)。707漕河涇集聚區(qū)A標(biāo)段工程部分材料合同缺法定代表人章。704星港國(guó)際項(xiàng)目五金輔料合同及相關(guān)資料未見；施工升降機(jī)租賃合同審批流轉(zhuǎn)應(yīng)至事業(yè)部，目前至工程公司，且備案滯后。（四）物資采購(gòu)、租賃行為合規(guī)性參與投標(biāo)的物資供應(yīng)單位非本單位《合格供應(yīng)商名錄》內(nèi)單位，且未做準(zhǔn)入評(píng)價(jià)及評(píng)定。如701中海運(yùn)項(xiàng)目投標(biāo)邀請(qǐng)函、人員的審核簽署及對(duì)應(yīng)的日期需重新復(fù)核完善，702張潤(rùn)置業(yè)項(xiàng)目未按商務(wù)部門提供的比價(jià)范本簽署，日期順序邏輯上有誤，703軟X射線項(xiàng)目招標(biāo)文件未描述工作內(nèi)容、施工工期、招標(biāo)日期、截止日期等要素，缺投標(biāo)邀請(qǐng)函，評(píng)審表、中標(biāo)通知書的簽署也不完整，附件評(píng)定表仍未按7單數(shù)，用章也不規(guī)范，未使用工程公司公章等，704星港國(guó)際項(xiàng)目地下室勞務(wù)分包招標(biāo)文件與分包投標(biāo)文件須相匹配；分包報(bào)價(jià)單缺落款日期；招標(biāo)比價(jià)資料中的表格需完善。分包合同信息報(bào)送不及時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)資料用印不規(guī)范。704星港國(guó)際、前灘370交大密西根學(xué)院、華師大理科實(shí)驗(yàn)樓等4個(gè)項(xiàng)目均存在資質(zhì)資料報(bào)監(jiān)滯后情況。品矗（土方）誠(chéng)信手冊(cè)內(nèi)企業(yè)承諾書缺法人簽章。分包單位資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證書等資料收集不齊或過(guò)期 未更新。704華師大理科實(shí)驗(yàn)樓項(xiàng)目總包合同備案表上合同簽訂日期與合同文本簽訂日期不一致。四、我司2017上半年依法合規(guī)管理工作的主要進(jìn)展情況 2017年3月7日接到建工集團(tuán)下發(fā)的“2016年下半年度依法合規(guī)規(guī)范分發(fā)包和采購(gòu)管理工作專項(xiàng)檢查整改通知書”后，由集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)、管理?xiàng)l線、工程公司和項(xiàng)目部經(jīng)討論研究，及時(shí)形成整改和防范措施，企業(yè)管理部牽頭擬定整改計(jì)劃，并按要求于3月20日前書面上報(bào)建工審計(jì)處，法務(wù)處。三、行業(yè)依法合規(guī)監(jiān)管工作新政及影響國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于建立國(guó)有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究制度的意見》國(guó)辦發(fā)〔2016〕63號(hào)文于2016年8月下發(fā)，對(duì)國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)人員違反國(guó)家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)致使發(fā)生下列情形造成國(guó)有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的明確追究責(zé)任，主要涉及十方面內(nèi)容。（2）技術(shù)、質(zhì)量、安全、消防和保衛(wèi)等條線可根據(jù)確定的檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，在專業(yè)條線日常工作檢查中進(jìn)行，不再專門參加集中的專項(xiàng)檢查，只需按照分組考核時(shí)點(diǎn)提交本部門（條線）的檢查情況和考核結(jié)果。包括是否建立了企業(yè)質(zhì)量管控體系？執(zhí)行技術(shù)、質(zhì)量管理文件、審批程序的情況；是否發(fā)生較大的技術(shù)質(zhì)量問題或事故？技術(shù)質(zhì)量文件的歸檔是否規(guī)范等。責(zé)任部門：審計(jì)監(jiān)察部相關(guān)部門：企業(yè)管理部（二）重大事項(xiàng)決策與執(zhí)行方面。資金支付手續(xù)不規(guī)范，存在三流不一致的情況嘉會(huì)醫(yī)院項(xiàng)目與分包結(jié)賬無(wú)工程量確認(rèn)單，付款僅憑自制“專業(yè)分包合同申請(qǐng)表”。我司此次受檢中存在的主要問題和須整改的內(nèi)容2017年3月7日建工集團(tuán)向我集團(tuán)下發(fā)了“2016年下半年度依法合規(guī)規(guī)范分發(fā)包和采購(gòu)管理工作專項(xiàng)檢查整改通知書”和“依法合規(guī)規(guī)范分發(fā)包和采購(gòu)管理工作2016年下半年度專項(xiàng)檢查情況報(bào)告”，圍繞六大類42項(xiàng)內(nèi)容對(duì)我司703嘉會(huì)國(guó)際醫(yī)院項(xiàng)目和崇明體育訓(xùn)練基地兩個(gè)工程項(xiàng)目檢查情況和工作建議作了書面反饋，主要存在以下5方面的問題：合同簽約日期與中標(biāo)日期、評(píng)審日期不符合時(shí)間邏輯 上海嘉會(huì)國(guó)際醫(yī)院總承包項(xiàng)目，地下工程總承包合同備案信息中顯示合同簽訂日期為2015年2月18日，合同評(píng)審日期為2015年2月23日，簽約日期早于合同評(píng)審日期，合同簽訂與評(píng)審日期倒置。全覆蓋：板塊全覆蓋，專項(xiàng)查范圍覆蓋集團(tuán)五大事業(yè)群和除電商公司外的全部二層次單位，由原16家擴(kuò)展到23家。（參照2016年依法合規(guī)規(guī)范分發(fā)包及采購(gòu)管理檢查表中重點(diǎn)內(nèi)容）比如，是否存在未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)投標(biāo)、規(guī)定擅自簽訂或變更工程承包（包括施工、設(shè)計(jì)，下同）合同？工程承發(fā)包合同是否按規(guī)定的程序和權(quán)限進(jìn)行了審查？應(yīng)當(dāng)進(jìn)行備案的承發(fā)包合同是否按規(guī)定辦理了合同備案？是否存在違反規(guī)定轉(zhuǎn)包、違法分包等情況？是否按規(guī)定建立了分包商管理制度（名錄管理、準(zhǔn)入評(píng)價(jià)、選擇、考評(píng)等）？是否按規(guī)定的方式、程序和權(quán)限嚴(yán)格執(zhí)行分包商選擇的要求（招標(biāo)、比價(jià)等）？項(xiàng)目關(guān)鍵崗位人員的配備、任職資格是否符合規(guī)定？施工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員實(shí)名制管理是否相符？是否存在違反合同約定超計(jì)價(jià)、超進(jìn)度付款？是否按規(guī)定執(zhí)行了分包商履約擔(dān)保制度？ 責(zé)任部門：商務(wù)管理部、施工生產(chǎn)部、工程設(shè)計(jì)研究院 相關(guān)部門：人力資源部、資產(chǎn)財(cái)務(wù)部（四）購(gòu)銷與服務(wù)外包方面。責(zé)任部門：人力資源部 相關(guān)部門：審計(jì)監(jiān)察部（八）內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理方面。（與之對(duì)應(yīng)，我司的依法經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組調(diào)整為由集團(tuán)公司總裁費(fèi)躍忠任組長(zhǎng)，集團(tuán)各分管領(lǐng)導(dǎo)為副組長(zhǎng)，集團(tuán)各職能部門主要負(fù)責(zé)人為組員。（鏈接圖表，配置要求）。4月28日前，集團(tuán)企業(yè)管理部收集匯總了三組的項(xiàng)目檢查情況,按規(guī)范分發(fā)包和采購(gòu)管理基礎(chǔ)工作，合同管理合規(guī)性，分包行為合規(guī)性，物資采購(gòu)、租賃行為合規(guī)性，關(guān)鍵崗位人員配備合規(guī)性，資金收支關(guān)系合規(guī)性六類分析反饋如下：（一）分發(fā)包和采購(gòu)管理基礎(chǔ)工作工程公司對(duì)項(xiàng)目依法合規(guī)工作全面的自查自糾，整改封閉痕跡不全。分包合同簽訂存在缺陷。704前灘3701項(xiàng)目中茂（勞務(wù)）資質(zhì)資料中法人A證過(guò)期未更新。橋東二期項(xiàng)目防水海盛未見誠(chéng)信手冊(cè)且未及時(shí)備案，土方閔彬項(xiàng)目經(jīng)理與安全員無(wú)任命書。如704星港國(guó)際項(xiàng)目達(dá)匯（一～三道支撐土方開挖）無(wú)備案；東南模板：，～，～，時(shí)間不一致。704被查多個(gè)項(xiàng)目出現(xiàn)部分專業(yè)分包未中標(biāo)單位的資質(zhì)資料缺失且不在名錄內(nèi)的情況，需重新梳理。如浦東機(jī)場(chǎng)下穿通道工程臨時(shí)用電取電工程（上海浦東電力設(shè)備安裝公司）目前無(wú)分包合同，招標(biāo)文件未蓋章，中標(biāo)通知書缺總承包單位章；道路交通設(shè)施（深圳中業(yè)）無(wú)招投標(biāo)文件；汽車吊招標(biāo)比價(jià)缺合同審批；消防管線投標(biāo)報(bào)價(jià)與中標(biāo)通知書上中標(biāo)金額不一致。如浦東機(jī)場(chǎng)下穿通道工程部分參與招標(biāo)比價(jià)的供應(yīng)商不在集團(tuán)發(fā)布的合格供應(yīng)商名錄內(nèi)，有關(guān)合格供應(yīng)商評(píng)定表及供方資料未及時(shí)向工程公司索取并備案。704前灘3701項(xiàng)目缺模板、安全網(wǎng)合同；施工升降機(jī)合同審批表出現(xiàn)不同2種版本，合同備案滯后。前灘3701項(xiàng)目部分材料采購(gòu)招標(biāo)比價(jià)資料不規(guī)范；～，塔林無(wú)日期，中標(biāo)通知書內(nèi)簽發(fā)人未簽字；塔機(jī)租賃投標(biāo)資料報(bào)價(jià)單出現(xiàn)2套不同資料，中標(biāo)通知書內(nèi)簽發(fā)人未簽字。交大密西根學(xué)院項(xiàng)目關(guān)鍵崗位人員工資、社保證明未及時(shí)更新。前灘3701項(xiàng)目潔翔（防水）的關(guān)鍵崗位人員證書資料缺復(fù)審頁(yè)；中茂（勞務(wù)）安全員證書過(guò)期，未更新。（六）資金收支關(guān)系合規(guī)性分包付款存在超付情況。五、下一步工作部署和要求繼續(xù)加強(qiáng)外省市項(xiàng)目的抽查。積極做好相關(guān)監(jiān)管部門檢查的準(zhǔn)備工作為迎接建設(shè)部的抽查，預(yù)計(jì)6月間將迎來(lái)本市及各地政府監(jiān)管部門半年度合規(guī)專項(xiàng)整治的高峰。作為項(xiàng)目施工負(fù)責(zé)人，在工作中必須加強(qiáng)對(duì)企業(yè)規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，在管理過(guò)程中堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)，多走現(xiàn)場(chǎng)，為工程項(xiàng)目的順利推進(jìn)做好自己的工作。全面貫徹各級(jí)公司的要求。如何在競(jìng)爭(zhēng)激烈的靖江金融市場(chǎng)中成為弄潮兒，獨(dú)占鰲頭，促進(jìn)盱眙農(nóng)村商業(yè)銀行的健康合規(guī)發(fā)展，我作為一名一線員工首先要從自身做到以下幾個(gè)方面： 一要加強(qiáng)自身道德修養(yǎng)。“合規(guī)操作，從我做起”。合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，合規(guī)從我做起！依法合規(guī) 從我做起當(dāng)您看到道路兩旁一排排整整齊齊的樹木枝繁葉茂時(shí)；當(dāng)您看到一撞撞高聳的大樓有序拔地而起時(shí)；當(dāng)您看到一輛輛奔馳的汽車遵章守紀(jì)，暢通無(wú)阻時(shí)，您的感想如何呢？我想“規(guī)范”一詞一定會(huì)在您的腦海中閃現(xiàn)。一個(gè)人，一個(gè)企業(yè)，一個(gè)國(guó)家縱然可以擁有很多的財(cái)富和榮譽(yù)。%的違規(guī)疏忽，%的合規(guī)努力毀于一旦。家是最小家，國(guó)是千萬(wàn)家，有了強(qiáng)的國(guó)才有富的家”正所謂“國(guó)有國(guó)法，家有家規(guī)”。人有合規(guī)能成功，事有合規(guī)能發(fā)展。農(nóng)商行要發(fā)展，要在這個(gè)競(jìng)爭(zhēng)激烈的金融業(yè)中不斷強(qiáng)大，立于不敗之地，沒有我們每一位同志的無(wú)私奉獻(xiàn)精神是不行的。二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、提升合規(guī)操作意識(shí)。有時(shí)，總是覺得有的規(guī)章制度在束縛著我們業(yè)務(wù)的辦理，在制約著我們的業(yè)務(wù)發(fā)展，細(xì)細(xì)想來(lái)，其實(shí)不然，各項(xiàng)規(guī)章制度的建立，不是憑空想象出來(lái)產(chǎn)物，而是在經(jīng)歷過(guò)許許多多實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)總結(jié)出來(lái)的，只有按照各項(xiàng)規(guī)章制度辦事，我們才有保護(hù)自已的權(quán)益和維護(hù)廣大客戶的權(quán)益能力。堅(jiān)持至始至終地按規(guī)章辦事。有效的事前防范與監(jiān)督是預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的重要環(huán)節(jié)，本崗位的自我檢查與自我免疫是第一位的；其次可采取定期或不定期的自檢自查、上級(jí)檢查、交*互查等方法，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正工作中的偏差。（二）公私分明，秉公辦事，杜絕利用職務(wù)之便謀取私利。承諾人（簽名）：年月日第五篇：依法合規(guī)生產(chǎn)實(shí)施方案******有限公司落實(shí)省市政府依法合規(guī)安全生產(chǎn)精神的實(shí)施方案為認(rèn)真貫徹落實(shí)******市人民政府《關(guān)于加強(qiáng)全省煤礦依法合規(guī)安全生產(chǎn)的緊急通知》的文件精神，嚴(yán)格執(zhí)行276個(gè)工作日生產(chǎn)規(guī)定，全面提升礦井安全保障能力，經(jīng)公司研究，特制定實(shí)施方案，具體內(nèi)容如下：一、科學(xué)組織，合理生產(chǎn)按忻煤辦發(fā)【2016】48號(hào)文件要求，我公司公告核定生產(chǎn)能力120萬(wàn)噸/年，合規(guī)生產(chǎn)能力100萬(wàn)噸/年。將煤機(jī)停到頂板完整的位置，兩滾筒處的浮煤割凈并降到底板，將采煤機(jī)的隔離開關(guān)打至“零”位停電閉鎖，打開離合器。：生產(chǎn)單位停工期間要加強(qiáng)地面變電所、風(fēng)機(jī)房、井下中央變電所和主排水泵房等要害部位日常管理，加大隱患排查力度，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決上報(bào)。，檢查周圍施工環(huán)境及棚梁，卸載的單體支柱和支架要及時(shí)處理，只有在確保支護(hù)可靠的情況下方可操作。2016年4月12日