【正文】 活體驗(yàn)證技術(shù) 引 入 “指紋 或 者虹 膜 ”的 關(guān) 鍵詞 ： “虹膜 or 指紋 or 語(yǔ)音 or 聲音 ”并進(jìn)行檢 索： TIABC=((人臉 or 面部 or 臉部 or 人像 or Face or facial or 刷臉 )) AND TIABC=(( 檢 測(cè) or 驗(yàn) 證 or 檢 驗(yàn) or 判 斷 or 識(shí) 別 or 認(rèn) 證 or 判 別 or Recognition or authentication or identify)) AND TIABC=((活體 or 生命體 or 生物 體 or 活人 or VITAL SIGN or “biometric authentication” or “l(fā)iving body”or 交 互式動(dòng)作 or 人臉防偽 or 人臉防偽 or false face or 防欺騙 or 假人臉 or 真 實(shí)人 )) and IPC=(G06K9) and TIABC=(( 虹膜 or 指紋 or 語(yǔ)音 or 聲音 ) ) 多模生物認(rèn)證系統(tǒng)是指采用多種生物特征同時(shí)進(jìn)行身份識(shí)別 。 50 40 30 擬合曲線 20 10 0 1998 20xx 20xx 20xx 20xx 20xx 20xx 20xx 20xx 20xx 圖 219 基于多模生物認(rèn) 證 活體驗(yàn) 證 技術(shù)專 利 申請(qǐng)情況 活體 驗(yàn) 證技 術(shù) 特點(diǎn)分析 通過上述分析可以發(fā)現(xiàn) ， 九十年代后全球 人 臉識(shí)別技術(shù)可分為 3 個(gè)發(fā)展階 段 ， 20xx 年之前專利數(shù)量少于 100 件 ， 處于初步研究階段 ； 20xx 年到 20xx 年的 十年 ， 日本 、 美國(guó) 、 韓國(guó)等國(guó)家在該領(lǐng)域較快發(fā)展 ， 主要一方面原因可能是 受 恐 怖襲擊的影響 ， 發(fā)達(dá)國(guó)家迫切需求更可靠的安全識(shí)別技術(shù) 。 通過對(duì)上述的專利技術(shù)進(jìn)行分 析 ， 活體驗(yàn)證 技 術(shù) 第 27 頁(yè) /共 43 頁(yè) 的流程圖如圖 220 所示。 指紋、 虹膜相比于其他的活體驗(yàn)證技術(shù)難以獲 得 ，從而降低了活體驗(yàn)證的檢測(cè)效率。 降低 基 于 紅外熱輻射檢測(cè)活體的檢測(cè)成本 ， 將是未來的人臉識(shí)別活體檢測(cè)的主要研究方向。 一切溫度高于絕對(duì)零 度 的 物體都能產(chǎn)生熱輻射 ， 溫度愈高 ， 輻射出的總能量就愈大 。 對(duì)人臉識(shí)別系統(tǒng)來說 ， 真人三維人臉 可 能 比照片和視頻的威脅更大。 圖 213 主要發(fā)明人在技術(shù) 領(lǐng) 域小組 的 分布圖 技術(shù)發(fā)展趨勢(shì) 分 析 主要 活 體驗(yàn)證技術(shù)檢索分析 本項(xiàng)目主要的研究對(duì)象為人臉識(shí)別活體驗(yàn)證技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì) ， 且 人臉識(shí)別活 體驗(yàn)證相關(guān)專利的主要分類號(hào)集中于 G09K9 大組，為了更準(zhǔn)確的分析人臉識(shí)別 活體 驗(yàn) 證 技 術(shù)的 發(fā) 展 狀 況 ， 并未 后 續(xù) 的 研究 提 供 指 導(dǎo) ， 因此 后 面 的 分 析 將 針對(duì) G09K9 大組進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。 技術(shù)構(gòu)成小組的申請(qǐng)隨年度的變化如圖 211 所示。 如圖 28 所示 ， 通過天眼查對(duì)北京曠世科技與北京 小 孔 科技進(jìn)行檢索發(fā)現(xiàn) ， 北京曠世科技與北京小孔科技具有較深的淵源 ， 兩者主 要 的 投資人基本相同。 圖24 為 活 體 驗(yàn) 證技術(shù)中國(guó)申請(qǐng)人地域分布。 當(dāng)前 ， 全球涉及人臉識(shí)別活體驗(yàn)證的專利申請(qǐng)超 過 1000 余件 ， 世界范圍的分 布圖 如 21 所示 ， 申請(qǐng)量 排 名 前 5 的國(guó) 家 /地 區(qū)如圖 22 所示 。 第 8 頁(yè) /共 43 頁(yè) 第二章 人臉識(shí)別中 的 活體驗(yàn) 證 專 利 檢索分析 專 利信息檢索及 標(biāo) 引 技術(shù)研究邊界定義 人臉識(shí)別中的活體驗(yàn)證技 術(shù) 在美國(guó) 、 日本 、 韓 國(guó) 等發(fā)達(dá)國(guó)家得到了快速發(fā)展。它的 缺 點(diǎn)是熱紅外成像儀 價(jià) 格較為昂貴，一 般 幾萬元 左 右， 不能在便攜式設(shè)備上使用。 人臉識(shí)別活體驗(yàn) 證 技術(shù)現(xiàn)狀 近些年來 ， 為了提供更加安全可靠的活體人臉識(shí)別技術(shù) ， 各種算法原理得到 不斷的應(yīng)用 。 本報(bào)告旨在通過對(duì)全球?qū)＠麛?shù)據(jù)的檢索分析 ， 探索人臉識(shí)別領(lǐng)域的活 體 檢 測(cè)方法的主要技術(shù)構(gòu)成及發(fā)展趨勢(shì) ， 從而為企業(yè)的活體檢測(cè)技術(shù)研發(fā)方向 、 專 利 布局及發(fā)展策略提供合理化建議。 當(dāng)前人臉識(shí)別方法都只能在特定 約 束條件下取得較好的性 能 , 然而在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用 中 ， 人臉的表象會(huì)因?yàn)楣庹辗较?、 姿態(tài) 、 表情變化而產(chǎn) 生 較 大的變 化 ， 每種特定的識(shí)別器只對(duì)其中一部分變化比較敏 感 ， 因此 ， 將可以 整 合 互補(bǔ)信息的多個(gè)分類器集成能夠提高整個(gè)系統(tǒng)的分類準(zhǔn)確 率 。 但是 ， 當(dāng)人臉具有一定 的 表 情或者姿態(tài)變化時(shí) ， 易造成特征提取不精確 、 識(shí)別率較低 ， 近年來已經(jīng)很少 有 新 的發(fā)展。 人臉識(shí)別作為用戶接受度最高 、 最自然、 最直觀的可視化生物識(shí)別技術(shù) ， 其技術(shù)和應(yīng)用價(jià)值正在突顯 ， 成為計(jì)算機(jī)視 覺 和 模式識(shí)別領(lǐng)域的一個(gè)熱門領(lǐng)域。 對(duì)于本報(bào)告所提供信息所導(dǎo)致的任何直接的或者間接的 商業(yè)后果 ， 本團(tuán)隊(duì)不承擔(dān)任何責(zé)任。知識(shí)（馬鞍山）律 師 事務(wù)所接 受 課題 后， 先后就上述公司的相關(guān)背景進(jìn)行了解 ， 現(xiàn)根據(jù)檢索得到的資料進(jìn)行分析后出具本 報(bào)告。 任何單位及個(gè)人未經(jīng)書面許可不得以任何形式或理由 對(duì)報(bào)告的任何部分進(jìn)行翻版、復(fù)制和發(fā)布。 進(jìn)人九十年代后 ， 隨 著人臉識(shí)別技術(shù)的廣泛應(yīng)用和各行業(yè)對(duì)其需求的增加 ， 許多企業(yè) 、 研究機(jī)構(gòu) 在 從 事加快了 對(duì) 人臉識(shí)別技術(shù)的研究 。 第 3 頁(yè) /共 43 頁(yè) 基于 統(tǒng) 計(jì)的方法 基于統(tǒng)計(jì)的方法將人臉圖像視為隨機(jī)向量 ， 從而用一些統(tǒng)計(jì)方法來分析人臉 模式 , 這類方法有著完備的統(tǒng)計(jì)學(xué)理論支 持 `得到了較好地發(fā)展 ， 出現(xiàn)了一些 較 成 功的算法 。 人臉識(shí)別的安全隱患得以更加體現(xiàn) ， 因此人們?cè)絹碓揭?識(shí) 到 活體檢測(cè)的重要性。 對(duì)于人臉識(shí)別技術(shù)來說 ， 基本是基于可見光圖像的人臉認(rèn)證技術(shù) ， 其欺騙手 段主要有 3 類： （ 1）合法用戶的人臉照片 根據(jù)目前的識(shí)別技術(shù) ， 人臉照片的欺騙技術(shù)最簡(jiǎn)單 、 最為實(shí)用 ， 可以通過空 間圖片 、 簡(jiǎn)歷信息 、 偷拍等途徑輕易獲得 。 臉部運(yùn)動(dòng)估 計(jì) 適 用于人的身體必然發(fā)生運(yùn)動(dòng)時(shí) ， 而當(dāng)人靜止時(shí)無法獲取人面部的光流信息 ， 容 易 出現(xiàn)誤判 。 挑 戰(zhàn)與機(jī)遇 隨著網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易 、 國(guó)土安全 、 社會(huì)安全的需要 ， 身份驗(yàn)證已經(jīng)成為安全防護(hù)中 關(guān)注的重點(diǎn) ， 生物特征識(shí)別將迎來一個(gè)快速發(fā)展的時(shí)期 ， 人臉識(shí)別技術(shù)經(jīng)歷 了 數(shù) 十載的發(fā)展 ， 如今已經(jīng)取得了很大的進(jìn)展 ， 并且在一定領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了商業(yè)應(yīng)用 ， 人 臉識(shí)別技術(shù)也必將迎來更為廣闊的發(fā)展機(jī)遇。 檢索要素表及注釋 本主題采用如下檢索要素以及如下檢索式進(jìn)行檢索： 表 21 檢索要素表： 關(guān)鍵詞 塊 1：人臉 or 面部 or 臉部 or 人像 or face or facial 塊 2：檢測(cè) or 驗(yàn)證 or 檢驗(yàn) or 判斷 or 識(shí)別 or 認(rèn)證 or 判別 or recognition or authentication or identify 塊 3：活體 or 生命體 or 生物體 or 活人 or VITAL SIGN or “biometric authentication” or “l(fā)iving body” 分類號(hào) G06 or G07 檢索歷史記錄 1：以世 界 專利數(shù)據(jù)庫(kù)為檢 索 基礎(chǔ)，其中關(guān)鍵詞為 TIABC=(( 人 臉 or 面 部 or 臉 部 or 人 像 or Face or facial)) AND TIABC=(( 檢 測(cè) or 驗(yàn) 證 or 檢 驗(yàn) or 判 斷 or 識(shí) 別 or 認(rèn) 證 or 判 別 or Recognition or authentication or identify)) AND TIABC=((活體 or 生命體 or 生物 體 or 活人 or VITAL SIGN or “biometric authentic ation” or “l(fā)iving body”))；得 第 9 頁(yè) /共 43 頁(yè) 到 3739 個(gè)結(jié)果（申請(qǐng)?zhí)柡喜⒑? 3180 個(gè)結(jié)果 ） ； 2： 引入 IPC 分類 號(hào) 去噪 閱讀文獻(xiàn)的過程中 ， 發(fā)現(xiàn)較大的噪音 ， 例如 ：CN106487511A 身份認(rèn)證方法 及裝置等 ， 而且本次檢索的主要目的 是 “人臉識(shí)別領(lǐng)域的活體驗(yàn)證技術(shù)相關(guān) 專 利 ”， 委托方的目的是針對(duì)人臉識(shí)別領(lǐng)域的活體驗(yàn)證技術(shù)進(jìn)行分析 ， 其他領(lǐng)域的技術(shù)與 委托方的目的出入較大；因此，決定引入 IPC 分類號(hào)（ G06 or G07）進(jìn)行去 噪。 例 如， 20xx 年以前 ， 由于活體檢測(cè)的過程中包括復(fù)雜的姿態(tài) 、 表情變化 ， 很多算法 并 不 能取得很高的準(zhǔn)確率 ， 20xx 年時(shí)最好的算法也只 有 85%左右的準(zhǔn)確率 ； 因此限制 了活體驗(yàn)證領(lǐng)域的技術(shù)突破 ， 因此 在 20xx 年時(shí)出現(xiàn)了專利申請(qǐng)低谷 ； 20xx 年以后， 隨著深度學(xué)習(xí)的復(fù)興 ， 研究人員采用深度學(xué)習(xí)來解決人臉識(shí)別問題 ， 因此專 利 申 請(qǐng)量再此大量大量增加 ； 但是 ， 20xx 年至 20xx 年深度學(xué)習(xí)在人臉識(shí)別中并沒 有 取 得較大的技術(shù)突破 ， 其 20xx 年時(shí)準(zhǔn)確率仍然落后于傳統(tǒng)方法 ； 因此 ， 在 20xx 年時(shí) 再此 出 現(xiàn) 了 活 體 驗(yàn)證 領(lǐng) 域 專 利 申 請(qǐng) 量 的低 谷 。 人臉識(shí)別的主要市場(chǎng)也為經(jīng)濟(jì)較 為發(fā)到的沿海地區(qū)，市場(chǎng)的驅(qū)動(dòng)下同樣推動(dòng)著人臉識(shí)別技術(shù)研發(fā)。 說 在該領(lǐng)域的主要技術(shù)還掌握在外國(guó)。 圖 211 技術(shù)構(gòu)成小組隨年 度 的變化 第 19 頁(yè) /共 43 頁(yè) 表 24 小組分類號(hào)的含義 分類號(hào) 分類號(hào)含義 g06k9/00 用于閱讀 或 識(shí)別印 刷 或書寫 字 符或者 用 于識(shí)別 圖 形 ， 例如 ， 指 紋 的方法 或 裝置 g06k9/62 應(yīng)用電子 設(shè) 備進(jìn)行 識(shí) 別的方 法 或裝置 g06t7/00 圖像分析 ， 例如從 位 像到非 位 像 g06k9/46 圖像特征 或 特性的 抽 取 a61b5/117 人的鑒別 ， 例如指 紋 、腳印 或 壓印技術(shù) g06k9/20 圖像捕獲 g06t1/00 通用圖像 數(shù) 據(jù)處理 g07c9/00 獨(dú)個(gè)輸入 口 或輸出 口 登記 器 ) h04l9/32 包括用于 檢 驗(yàn)系統(tǒng) 用 戶的身 份 或憑據(jù) 的 裝置 （ 2）主要申請(qǐng)人技術(shù)構(gòu)成分析 因?yàn)閷＠墨I(xiàn)中的分類號(hào)主要以 G06K9 為主，在分析主要申請(qǐng)人的過程中 主要分析各 申 請(qǐng)人在技 術(shù) 小組的 分 布圖， 具 體 圖 212 所 示 ；由圖 中 分析 發(fā)現(xiàn) G06T7/00 和 G06T1/00 是僅次于 G06K9/00 的小組分類號(hào) ， G06T7/00 的含 義 為： 圖像分析，例如從位像到非位 像 ； G06T1/00 為：通用圖像數(shù)據(jù)處 理 ；這是由于 圖像分析是人臉識(shí)別過程 中 的必要技術(shù) ， 要實(shí) 現(xiàn) 人臉識(shí)別活體驗(yàn) 證 技術(shù)的 開 發(fā)， 必然推動(dòng)著圖像分析技術(shù)的輔助進(jìn) 步 ， 這也明顯說明 了 人臉識(shí)別技術(shù)與圖像處理 技術(shù)的息息相 關(guān) 。 20xx20xx 年關(guān)于專利申請(qǐng)量如圖 214 所示，雖然不同的年份的專利申請(qǐng)量有一定的波動(dòng) ， 但是 20xx 年 20xx 年 的數(shù)據(jù)進(jìn)行擬合 ， 專利申請(qǐng)量呈上升趨 勢(shì) ，而且后續(xù)還會(huì)繼續(xù)增 長(zhǎng) 。 該技 術(shù) 采 用對(duì)面部牙齒等特征的三維判斷 ， 通過三維深度信息有效的對(duì)人臉識(shí)別的活體進(jìn) 行驗(yàn)證 。 20xx 年前后開始采用紅外等手段紅外圖像采集并進(jìn)行活體驗(yàn)證， 例如 ： CN100478979C 利用身材信息輔助人臉信息的身份識(shí)別方法紅外攝像 機(jī) 進(jìn) 行紅外圖像采 集 ；如圖 216 所示，通過擬合曲線可以看出，每年的專利申請(qǐng)量 具有波動(dòng) ， 但是從擬合曲線分析可以發(fā)現(xiàn)專利申請(qǐng)量逐漸增 加 ， 但是專利增 加 的 第 24 頁(yè) /共 43 頁(yè) A 趨勢(shì)有所放 緩 。 如圖 218 所示，通過擬合曲線可以看出 ， 基于傅里葉頻譜分析活體驗(yàn)證技 第 25 頁(yè) /共 43 頁(yè) 專利申請(qǐng)數(shù)量/件 術(shù)每年的專利申請(qǐng)量具有波動(dòng) ， 但是從擬合曲線分析可以發(fā)現(xiàn)專利申請(qǐng)量逐漸增 加 ， 但 是 后 期 的 增 加 趨 勢(shì) 逐 漸 放 緩 ， 并 開 始 出 現(xiàn) S 曲 線 特 征 。 該數(shù)據(jù)庫(kù)用于預(yù)先存儲(chǔ)與注冊(cè)用戶的體征 相對(duì)應(yīng)的 、 通過交易生物特征輸入裝置獲得的生物特征數(shù)據(jù)