【正文】 錯誤題型：常識題 頁碼：7 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 個體心理分析基于“人的生存欲望”“人的權(quán)力欲望”“人的生存價值欲望”三大心理分析理論進行分析，旨在解決投資者在投資決策過程中產(chǎn)生的心理障礙問題。A正確 B錯誤題型：常識題 頁碼：366 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 滿足套利組合的條件之一是該組合中各證券的權(quán)數(shù)滿足w1+w2+……+wN=0。A正確B錯誤題型：常識題頁碼：214 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 一般來說，公司的盈利能力只涉及正常的營業(yè)狀況。A正確 B錯誤題型：常識題 頁碼：54 難 易 度：難專家答案：A解析內(nèi)容 對于看跌期權(quán)而言，市場價格低于協(xié)定價格為實值期權(quán)；市場價格高于協(xié)定價格為虛值期權(quán)。(119)利潤表把一個時間點的營業(yè)收入與相關(guān)的營業(yè)費用進行配比，以計算企業(yè)該時間點的凈利潤（或凈虧損）。在上升行情中，股價以得到支撐為主，有支撐線。A正確 B錯誤題型：常識題 頁碼：324 難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 RSI實際上是表示股價向上波動的幅度占總波動的百分比。(109)無效組合位于證券市場線上，而有效組合僅位于資本市場線上。(106)上市公司的資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表是相互獨立的，因而上市公司必須定期披露這三張報表。(102)資產(chǎn)負債表是反映企業(yè)在某一時間段內(nèi)財務(wù)狀況的會計報表。(99)交易型策略根據(jù)市場交易中經(jīng)常出現(xiàn)的規(guī)律性現(xiàn)象，制定某種獲利策略。(95)證券投資的基本分析方法的理論假設(shè)包括（）。(91)關(guān)于證券投資分析技術(shù)指標OBV，正確的陳述有（）。(87)下列各項中，（）行業(yè)在我國屬于行業(yè)幼稚期，投資風(fēng)險比較大。(83)新《證券法》和新《公司法》的修訂，涉及證券發(fā)行、證券上市、（）和市場監(jiān)管等方面。A資本升值 B安全性 C利息收益 D股息收益 題型：常識題 頁碼：332 難 易 度：易專家答案：CD解析內(nèi)容 收入型證券組合追求基本收益（即利息、股息收益）的最大化。(76)下列關(guān)于套利的表述，正確的有（）。(72)基本分析的內(nèi)容主要包括()。該比率越大，說明資金自給率越高。(65)以下屬于公司經(jīng)營能力分析的是（）A公司法人治理結(jié)構(gòu) B公司經(jīng)理層的素質(zhì) C從業(yè)人員素質(zhì)D從業(yè)人員的創(chuàng)新能力 題型：常識題 頁碼：181183 難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 公司經(jīng)營能力分析有：公司法人治理結(jié)構(gòu)、公司經(jīng)理層的素質(zhì)、公司從業(yè)人員和創(chuàng)新能力。二 多選(61)可轉(zhuǎn)換證券的市場價值一般保持在可轉(zhuǎn)換證券的投資價值和轉(zhuǎn)換價值之上的原因（）。(57)營業(yè)凈利率指標是（）。(54)粗略來說，VaR就是使用合理的金融理論和數(shù)理統(tǒng)計理論，（）。A40% B10% C60% D30% 題型：常識題 頁碼：214 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 營業(yè)毛利率=（營業(yè)收入營業(yè)成本）/營業(yè)收入=(1億6000萬）/1億=40%。(47)失業(yè)率是指勞動力人口中失業(yè)人數(shù)所占的比例。(43)會計報表附注中所披露的企業(yè)會計政策不包括（）。A圓周的 B正向的 C反向的D拱形的題型：常識題 頁碼：39 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 收益率曲線包括四種類型，包括正向的、反向的、水平的和拱形的。波特的觀點，一個行業(yè)內(nèi)存在著5種基本競爭力量。A信托政策 B補貼政策 C收入政策 D政治管制題型：常識題 頁碼：102 難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 與財政政策和貨幣政策相比，收入政策具有更高層次的調(diào)節(jié)功能。A會增加 B會減少 C不改變D不確定題型：常識題 頁碼：351 難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 同一條無差異曲線，投資者的滿意程度是相同的。A財政補貼 B轉(zhuǎn)移支付C提高再貼現(xiàn)率 D實行“利改稅” 題型：常識題 頁碼：103 難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 財政補貼和轉(zhuǎn)移支付屬于財政政策，提高再貼現(xiàn)率屬于貨幣政策。A絕對衰退 B相對衰退 C偶然衰退 D自然衰退 題型：常識題 頁碼：147 難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 考查相對衰退的知識。A流動比率 B速動比率 C保守流動比率 D保守速動比率 題型：常識題 頁碼：204 難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 考查保守速動比率的計算公式。(14)下列哪項不是影響行業(yè)發(fā)展的主要因素（）。(11)美國“”事件導(dǎo)致航空業(yè)出現(xiàn)衰退跡象，這種衰退屬于（）。A夏普B馬柯威茨 C羅斯 D特雷諾題型：常識題 頁碼：336 難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 1952年，馬柯威茨發(fā)表了一篇題為《證券組合選擇》的論文，標志著現(xiàn)代證券組合理論的開端。A高檔制造技術(shù) B高新技術(shù)行業(yè) C技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè) D中低檔汽車制造 題型：常識題 頁碼：160 難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 經(jīng)濟全球化將導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)的全球性轉(zhuǎn)移，其中加快向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的行業(yè)是中低檔汽車制造。A在解決基本溫飽之后，人們更注重生活質(zhì)量B在物質(zhì)生活豐富后，注重智力和豐富的精神生活C高度工業(yè)化和生活現(xiàn)代化又使人們認識到保護生存環(huán)境免受污染的重要 D在收入相對較低的時候，人們需要更多的服務(wù)消費和金融投資 題型：常識題 頁碼：158 難 易 度：易專家答案：D解析內(nèi)容 在收入相對較低的時候，人們對生活用品有較大的需求。(5)在以期望收益率為縱軸、標準差為橫軸的坐標平面上，在同一條無差異曲線上，改變證券期望收益率投資者的滿意程度（）。(9)，優(yōu)先股股東要求的收益率為2%，該優(yōu)先股的定價應(yīng)為（）。(12)金融期貨價格反映的是市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期。A證券風(fēng)險最小化 B證券投資凈效用最大化C證券投資預(yù)期收益與風(fēng)險固定化 D證券流動性最大化 題型：常識題 頁碼：2 難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 證券投資的目的是證券投資凈效用最大化。(19)道瓊斯指數(shù)成份股中，商業(yè)股票屬于（）。% % % % 題型：常識題 頁碼：339 難 易 度：難 專家答案：B解析內(nèi)容 這里n=12，%，%。(26)可變增長模型中的g可變,是指（）。(30)亞洲證券分析師聯(lián)合會的注冊地在（）。(34)價差的逆向運行、利率和匯率的變動等所產(chǎn)生的風(fēng)險是（）。(37)下列各項中，僅通過利潤表就可以計算出的指標是（）。相同的CR4的兩個行業(yè)其份額有可能是不同的，因為一個行業(yè)可能僅有幾家企業(yè)而另一個行業(yè)可能有很多家。A之上 B之下 C水平D不確定題型：常識題 頁碼：58 難 易 度：中專家答案：A解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)換證券的市場價格一般保持在它的投資價值與轉(zhuǎn)換價值之上。(48)《上市公司行業(yè)分類指引》將上市公司共分成()個門類。(52)國家對某一衰退產(chǎn)業(yè)實施限制進口、財政補貼和減稅等措施，屬于（）。A等價 B正比 C反比 D不確定題型：常識題 頁碼：333 難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 承擔(dān)風(fēng)險越大，收益越高；承擔(dān)風(fēng)險越小，收益越低。A初創(chuàng)期 B成長期 C成熟期 D衰退期 題型：常識題頁碼：149 難 易 度：易專家答案：C解析內(nèi)容 成熟期的行業(yè)通常是盈利的，而且盈利水平比較穩(wěn)定，投資的風(fēng)險相對較小。A移動平均線呈上升狀態(tài)，股價突然暴漲且遠離平均線B股價走在平均線之下，且朝著平均線方向上升，但未突破平均線又開始下跌 C股價向上突破平均線，但又立刻向平均線會跌，此時平均線仍持續(xù)下降 D股價跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠離平均線 題型：常識題頁碼：316，317 難 易 度：中專家答案：ABC解析內(nèi)容 選項“股價跌破平均線，并連續(xù)暴跌，遠離平均線”是買入法則(63)財政政策的手段包括（）。(67)資本資產(chǎn)定價模型可應(yīng)用于（）。A買入持有策略 B投資組合保險策略 C交易型策略 D事件驅(qū)動型策略 題型：常識題頁碼：13，14 難 易 度：易專家答案：CD解析內(nèi)容 戰(zhàn)術(shù)性投資策略一般包括以下內(nèi)容：交易型策略、多空組合策略、事件驅(qū)動型策略。A增加貨幣供應(yīng)量 B降低利率 C提高利率D放松信貸控制題型：常識題 頁碼：97 難 易 度：中專家答案：ABD解析內(nèi)容 松的貨幣政策的主要政策手段是：增加貨幣供應(yīng)量，降低利率，放松信貸控制。A股價停留的時間越長B伴隨的成交量越大C發(fā)生的時間距離當(dāng)前這個時期越遠 D發(fā)生的時間距離當(dāng)前這個時期越近題型：常識題頁碼：285 難 易 度：中專家答案：ABD解析內(nèi)容 考查支撐線或壓力線對當(dāng)前影響的三方面因素。A對稱三角形 B上升三角形 C直角三角形 D下降三角形題型：常識題 頁碼：299 難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 三角形主要分為對稱三角形、上升三角形和下降三角形。A實值期權(quán) B虛值期權(quán) C認購期權(quán) D認沽期權(quán) 題型：常識題 頁碼：54 難 易 度：易 專家答案：AB解析內(nèi)容 根據(jù)金融期權(quán)合約協(xié)定價格與標的物市場價格的關(guān)系可將期權(quán)分為實值、虛值和平價期權(quán)。A構(gòu)成營業(yè)收入的各項要素B構(gòu)成營業(yè)利潤的各項要素C構(gòu)成利潤（或虧損總額）的各項要素 D構(gòu)成凈利潤（或虧損）的各項要素 題型：常識題 頁碼：192 難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 除ABCD外，利潤表還反映每股收益、其他綜合收益以及綜合收益總額。A自行車行業(yè) B電力行業(yè) C超級市場 D大規(guī)模計算機 題型：常識題 頁碼：149 難 易 度：易專家答案：BC解析內(nèi)容 石油冶煉、超級市場和電力等行業(yè)已進入成熟期階段。A需求嚴重不足 B生產(chǎn)相對嚴重過剩 C銷售量下降 D失業(yè)率增大題型：常識題頁碼：88 難 易 度：易專家答案：ABCD解析內(nèi)容 蕭條階段的明顯特征是：需求嚴重不足，生產(chǎn)相對嚴重過剩，銷售量下降，價格低落，企業(yè)盈利水平極低，生產(chǎn)萎縮，出現(xiàn)大量破產(chǎn)倒閉，失業(yè)率增大。(100)向客戶發(fā)布證券研究報告行為與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)可能存在利益沖突，主要體現(xiàn)在：（）。A正確B錯誤題型：常識題 頁碼：417 難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 蒙特卡羅模擬法可涵蓋非線性資產(chǎn)頭寸的價格風(fēng)險、波動性風(fēng)險，甚至可以計算信用風(fēng)險，而不是歷史模擬法。第二：上市公司必須遵守財務(wù)公開的原則，定期公開自己的財務(wù)狀況。A正確B錯誤題型：常識題 頁碼：220 難 易 度：中專家答案：A解析內(nèi)容 股息支付率=每股股利/每股收益，反映公司股利分配政策和支付股利的能力。A正確 B錯誤題型：常識題 頁碼：301 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 考查持續(xù)整理形態(tài)中的上升三角形。(117)PSY參數(shù)的選擇是人為的，參數(shù)選得越大，技術(shù)指標PSY的取值范圍越集中、越平穩(wěn)。A正確B錯誤題型：常識題 頁碼：147 難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 在產(chǎn)業(yè)生命周期的成熟階段，廠商以及產(chǎn)品之間的競爭手段逐漸從價格手段轉(zhuǎn)向非價格手段。(124)總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率的高低可以反映企業(yè)的銷售能力。(128)中央銀行實施公開市場業(yè)務(wù)，對債券價格沒有直接影響。(132)主動債券組合管理中的騎乘收益率曲線方法通常適用于中長期投資。(136)技術(shù)分析中的葛蘭碧法則是MA指標的應(yīng)用法則。(140)與權(quán)益負債比率相比，有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率能更保守地反映企業(yè)清算時債權(quán)人的投資受到股東權(quán)益的保障程度。(144)歐式權(quán)證的持有人只有在約定的到期日才有權(quán)買賣標的證券,而美式權(quán)證的持有人在到期日前的任意時刻都有權(quán)買賣標的證券。A正確 B錯誤題型：常識題 頁碼：243 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 考查戰(zhàn)略性資產(chǎn)重組的分類。A正確 B錯誤題型：常識題 頁碼：219 難 易 度：易專家答案：A解析內(nèi)容 每股收益是衡量上市公司盈利能力最重要的財務(wù)指標，它反映普通股的獲利水平。A正確 B錯誤題型：常識題 頁碼：333 難 易 度：中專家答案：A解析內(nèi)容 只要證券收益之間不是完全正相關(guān)，分散化就可以有效降低非系統(tǒng)風(fēng)險，使證券組合的投資風(fēng)險趨向于市場平均風(fēng)險水平。A正確 B錯誤題型：常識題 頁碼：12 難 易 度：易專家答案：B解析內(nèi)容 根據(jù)板塊輪動、市場風(fēng)格轉(zhuǎn)換調(diào)整投資組合是一種常見的主動型投資戰(zhàn)略。A、對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的保護和扶植 B、對衰退產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和援助C、對新興產(chǎn)業(yè)的保護和扶植 D、對戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和援助(6)當(dāng)基差變小時，套期保值者（）。A、買進套期保值 B、賣出套期保值 C、空頭套期保值D、無法確定(14)下列關(guān)于工業(yè)總產(chǎn)值與工業(yè)增加值的說法，表述錯誤的是（）。A、考慮共性原則 B、考慮個性原則 C、考慮平均原則 D、考慮總體原則(22)下列關(guān)于證券公司機構(gòu)客戶銷售人員的說法，正確的是他們（）。A、對投資者偏好的規(guī)范 B、對收益生成機制的量化描述 C、對投資者處理問題能力的要求D、以上都不對(30)2005年9月4日,中國證監(jiān)會頒布的(),標志著股份分置改革從試點階段開始轉(zhuǎn)入全面鋪開階段。A、分散系統(tǒng)風(fēng)險 B、減少市場波動 C、避免盲目投資 D、降低公司成本(38)國家對某一產(chǎn)業(yè)實施限制出口、財政補貼和減稅等措施，屬于（）政策。A、相關(guān)分析 B、自相關(guān)分析 C、時間數(shù)列D、線性回歸(46)2005年9月4日，中國證監(jiān)會頒布的（），標志著股份分置改革從試點階段開始轉(zhuǎn)入全面鋪開階段。A、2 B、3 C、4 D、18(53)在股指期貨與股票現(xiàn)貨的套期保值中，為了實現(xiàn)完全對沖，期貨合約的總值應(yīng)為（）。A、制度政策 B、產(chǎn)業(yè)政策 C、收入政策 D、外貿(mào)政策多選題(61)參與策劃成立國際注冊投資分析師協(xié)會的有（）。A、對勞動力的充分利用 B、對勞動力的完全利用 C、失業(yè)率為零的狀態(tài)D、在充分就業(yè)情況下也會存在一部分正常的失業(yè)(69)下列關(guān)于《上市公司行業(yè)分類指引》的說法，正確的有（）。A、可動用的銀行貸款指標的提高 B、未作記錄的或有負債 C、擔(dān)保責(zé)任引起的負債D、良好償債能力的聲譽(77)可轉(zhuǎn)換