【正文】 1年6月29日第五篇：合規(guī)文化建設(shè)年活動自查報告合規(guī)文化建設(shè)自查報告學(xué)習(xí)了聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年活動實施方案”的相關(guān)要求，本人結(jié)合自身情況開展了合規(guī)風(fēng)險全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：自參加工作以來，我認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識和業(yè)務(wù)技能，積極主動的履行工作職責(zé)，較好的完成了各項工作任務(wù)，2006年10月，銀監(jiān)會制定了《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》、《農(nóng)村信用社案件專項治理實施方案》。通過自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：有時候怕麻煩，工作不仔細(xì)。無論是在信貸崗位還是柜員崗位，本人在思想上始終堅持豎立科學(xué)發(fā)展觀，以正確樹立世界觀、人生觀和金錢觀；在學(xué)習(xí)上能認(rèn)真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度和操作流程，不斷充實自己并學(xué)以致用，堅持合規(guī)合法經(jīng)營努力爭做一名優(yōu)秀的信合人員。對理論知識學(xué)習(xí)的積極性不高。首先，我要在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事，不參加任何邪教組織，不參加賭博等非法行為，認(rèn)真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項規(guī)章制度，堅持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。但通過這次自查，我已改正這些問題。借鑒他行經(jīng)驗，嘗試建立合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測模型和指標(biāo)，收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)，及時分析預(yù)警可能發(fā)生的合規(guī)風(fēng)險；同時，通過現(xiàn)場審核或非場審核對各項制度和流程的合規(guī)性進(jìn)行測試，對存在的缺陷，及時予以糾正。二是合規(guī)風(fēng)險管理工作是近幾年才倡導(dǎo)的一項新的管理工作，合規(guī)風(fēng)險管理人員都是從其他崗位轉(zhuǎn)崗而來，缺乏針對性知識培訓(xùn)，自身掌握風(fēng)險管理知識尚不能滿足風(fēng)險管理的要求。三是、定期或不定期下發(fā)合規(guī)風(fēng)險提示。目前，我縣農(nóng)商行共16個支行，一個總部營業(yè)部，有十一個支行已成功達(dá)到一級行社標(biāo)準(zhǔn)，今年又申報了五個一級行社，總行現(xiàn)場驗收工作已經(jīng)完成。通過活動的開展，我行合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制建設(shè)得到了進(jìn)一步的完善，內(nèi)控管理更加嚴(yán)密，合規(guī)文化建設(shè)更加成熟，員工從業(yè)行為更加規(guī)范，違規(guī)問題持續(xù)減少，案件防控能力進(jìn)一步提高，各種風(fēng)險得到有效控制，競爭力顯著增強(qiáng)。“合規(guī)文化建設(shè)年”活動開展以來，我行每月一期《合規(guī)?？?，按月及時向全行報道最新的合規(guī)工作動態(tài)、傳達(dá)監(jiān)管精神、解讀法律法規(guī)、案例分析等內(nèi)容，以清新的版面及可讀性強(qiáng)的內(nèi)容設(shè)計報道銀行合規(guī)工作動態(tài)，通過內(nèi)部網(wǎng)站發(fā)布全行，使全行員工及時了解合規(guī)的最新理念及要求，長期有效地推動全行合規(guī)工作。活動分整章建制、學(xué)習(xí)提高、總結(jié)經(jīng)驗三個階段。為使本次主題活動扎實有效開展，我行專門成立“主動合規(guī)，全員合規(guī)”主題活動領(lǐng)導(dǎo)小組。通過分析問題，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，啟示全員尊重制度、嚴(yán)守規(guī)則以及恪守職業(yè)操守，促進(jìn)員工從合規(guī)意識向合規(guī)理念的轉(zhuǎn)變。制定了活動實施方案和工作計劃表，明確活動目標(biāo)和步驟，逐級召開動員大會，進(jìn)行深入的思想發(fā)動，布置全面部署工作目標(biāo)、落實措施和要求，在全行上下營造了濃厚的合規(guī)文化氛圍，倡導(dǎo)人人合規(guī)、主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值的合規(guī)理念。結(jié)合“標(biāo)準(zhǔn)行社建設(shè)”開展對合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全、合規(guī)職責(zé)是否明確清晰、對崗位設(shè)置、工作職責(zé)、安全保衛(wèi)等合規(guī)工作是否正常等進(jìn)行了自查自糾。二是定期編制合規(guī)簡報，目前已出簡報10期，及時向上級匯報本行的合規(guī)建設(shè)活動開展情況。對新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)不能提供有效的合規(guī)性測試。（三）借助科技手段，探索合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、評估和測試新方 法，確保合規(guī)風(fēng)險管理。通過自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：辦理業(yè)務(wù)時，有時候較為粗心，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。這些指導(dǎo)性文件對我們從業(yè)人員明確提出了良好的內(nèi)控制度的重要性、必要性。缺乏創(chuàng)新意識。靖安信用社：伍江波二0一一年九月二十日