我行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動精彩紛呈-預(yù)覽頁
【正文】 員工利用早晚時間，集體組織學(xué)習(xí)有關(guān)文件及法律、法規(guī)，在全行掀起學(xué)制度、守制度、執(zhí)行制度的熱潮，讓“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念不斷深入人心，增強全行員工法制觀念和貫徹落實規(guī)章制度的自覺性；各支行在學(xué)習(xí)中，廣大員工積極討論，就本單位工作，結(jié)合商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險和操作風(fēng)險，提出了自己的看法和做法，積極交流學(xué)習(xí)心得，結(jié)合自身業(yè)務(wù)進行了探討，對“合規(guī)”有了更深刻的理解，以自律性組織的有關(guān)準(zhǔn)則以及銀行自身業(yè)務(wù)活動的規(guī)章制度為準(zhǔn)則，在工作中，要按制度執(zhí)行，要按總行的授權(quán) 授信進行經(jīng)營，要按照商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引去辦，才能從源頭上防范風(fēng)險發(fā)生；再次總行為豐富學(xué)習(xí)形式，提高學(xué)習(xí)效果，11月17日，組織合規(guī)演講比賽，來自總行機關(guān)、各支行，由不同崗位、不同年齡層的27名選手參加了////農(nóng)村商業(yè)銀行“合規(guī)從我做起”主題演講比賽活動，總行班子成員、各部門負責(zé)人、各支行行長參加了活動。結(jié)合“標(biāo)準(zhǔn)行社建設(shè)”開展對合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全、合規(guī)職責(zé)是否明確清晰、對崗位設(shè)置、工作職責(zé)、安全保衛(wèi)等合規(guī)工作是否正常等進行了自查自糾。開展案件防控治理，提高風(fēng)險防控水平。二是定期編制合規(guī)簡報，目前已出簡報10期，及時向上級匯報本行的合規(guī)建設(shè)活動開展情況。二、存在的不足（一）合規(guī)文化建設(shè)工作還有待進一步加強近年來全行在樹立合規(guī)創(chuàng)造價值和合規(guī)人人有責(zé)的合規(guī)理念，提高干部、員工誠信意識與主動合規(guī)的自覺性收效顯著，但合規(guī)文化建設(shè)在我行還處在起步階段，在業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中員工的合規(guī)理念和風(fēng)險意識不夠深刻牢固，違規(guī)事項仍有發(fā)生，情面大于制度、習(xí)慣代替制度、信任代替管理等行為不同程度存在，制度執(zhí)行力不強或執(zhí)行存在偏差現(xiàn)象依然需要重視。對新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)不能提供有效的合規(guī)性測試。二是通過合規(guī)文化互動平臺，全員參與，在全行開展 “合規(guī)從我做起”征文，傳導(dǎo)合規(guī)知識，增強全員合規(guī)經(jīng)營意識，營造良好的合規(guī)文化氛圍。（三）借助科技手段，探索合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測、評估和測試新方 法，確保合規(guī)風(fēng)險管理。//////農(nóng)村商業(yè)銀行二〇一一年十二月五日第四篇：合規(guī)文化建設(shè)年活動自查報告（范文）合規(guī)文化建設(shè)年活動自查報告根據(jù)《四川省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦公室關(guān)于印發(fā)四川省農(nóng)村信用社合規(guī)風(fēng)險管理指導(dǎo)意見及實施細則（試行）的通知》（川信聯(lián)辦發(fā)〔2011〕144號）和《簡陽市農(nóng)村信用合作聯(lián)社合規(guī)文化建設(shè)年活動方案》（簡信聯(lián)發(fā)〔2011〕113號）的相關(guān)要求，本人結(jié)合自身履職情況開展了合規(guī)風(fēng)險全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：自參加工作以來，我認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識和業(yè)務(wù)技能，積極主動的履行工作職責(zé)，較好的完成了各項工作任務(wù)，2006年10月，銀監(jiān)會制定了《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》，《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》、《農(nóng)村信用社案件專項治理實施方案》。通過自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：辦理業(yè)務(wù)時，有時候較為粗心，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。因此，我不斷提醒自己，不斷的增強責(zé)任心，在今后工作中，我將努力全心全意為人民服務(wù)的意識，遵紀(jì)守法、忠于職守、事實求是、遵守職業(yè)道德和社會公德，同時，我也將繼續(xù)深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，特別是要定期或不定期的開展金融法律法規(guī)等方面的自學(xué)，進一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺性，增強合規(guī)操作和案件防范的意識。這些指導(dǎo)性文件對我們從業(yè)人員明確提出了良好的內(nèi)控制度的重要性、必要性。每年初制定全年的農(nóng)業(yè)貸款投放計劃，做到目標(biāo)明確，強化營銷意識。缺乏創(chuàng)新意識。認(rèn)真履行職責(zé)，踏踏實實做好本職工作，認(rèn)真遵守各項規(guī)章制度，作為一名基層的員工，我深感自己肩上擔(dān)子的分量，稍有疏忽就有可能造成資金風(fēng)險。靖安信用社：伍江波二0一一年九月二十日
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