【正文】 司接收材料，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)申請(qǐng)材料的齊備性、完整性進(jìn)行檢查：需要申請(qǐng)人補(bǔ)正申請(qǐng)材料的，按規(guī)定提出補(bǔ)正要求；申請(qǐng)材料形式要件齊備，符合條件的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具接收確認(rèn)單。(四)公司的控股子公司或納入合并報(bào)表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為需符合本指引的規(guī)定。四、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)(一)股權(quán)明晰，是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實(shí)確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛。、實(shí)際控制人合法合規(guī)，最近24個(gè)月內(nèi)不存在涉及以下情形的重大違法違規(guī)行為：(1)控股股東、實(shí)際控制人受刑事處罰。在報(bào)告期內(nèi)的有限公司階段應(yīng)遵守《公司法》的相關(guān)規(guī)定。，不應(yīng)僅存在偶發(fā)性交易或事項(xiàng)。(三)有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。(1)國(guó)有企業(yè)需提供相應(yīng)的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院、地方政府授權(quán)的其他部門、機(jī)構(gòu)關(guān)于國(guó)有股權(quán)設(shè)置的批復(fù)文件。進(jìn)入的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。審查的主要內(nèi)容有:備案文件是否齊備；主辦報(bào)價(jià)券商是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求，對(duì)所推薦的公司進(jìn)行了盡職調(diào)查；園區(qū)公司擬披露的信息(股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書)是否符合信息披露規(guī)則的要求；主辦報(bào)價(jià)券商對(duì)備案文件是否履行了內(nèi)核程序。根據(jù)協(xié)議，主辦報(bào)價(jià)券商主要責(zé)任為公司盡職調(diào)查、制作推薦掛牌備案文件、向協(xié)會(huì)推薦掛牌、督導(dǎo)公司掛牌后的信息披露等。各程序的具體內(nèi)容介紹如下:一、公司董事會(huì)、股東大會(huì)決議公司申請(qǐng)股份到代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由公司董事會(huì)就申請(qǐng)股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)形成決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)審議，同時(shí)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理相關(guān)事宜。其中深圳前海股權(quán)交易中心是全國(guó)最大、服務(wù)最多的場(chǎng)外交易市場(chǎng)，發(fā)展速度遠(yuǎn)超其它四板市場(chǎng)。2006年1月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)下發(fā)了《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》。新三板和新四板的區(qū)別一，掛牌成本不同：掛牌成本基本包括中介機(jī)構(gòu)的費(fèi)用和掛牌收取的費(fèi)用。建立起幫企業(yè)從注冊(cè)，規(guī)劃，掛牌，融資，商務(wù)服務(wù)等一系列的專業(yè)商務(wù)服務(wù)。新四板市場(chǎng)地位三板市場(chǎng)簡(jiǎn)介：其前身是2001年6月12日正式啟動(dòng)的“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”，是一個(gè)交易法人股和退市企業(yè)股份的股票市場(chǎng)，稱為舊三板。四板市場(chǎng)簡(jiǎn)介指的是新三板之后成立的各地股權(quán)交易中心。申請(qǐng)股份掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，需履行以下程序:董事會(huì)、股東大決議，申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格，簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查，主辦報(bào)價(jià)券商向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件，協(xié)會(huì)備案確認(rèn)，股份集中登記，披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書。公司應(yīng)與主辦報(bào)價(jià)券商和副主辦報(bào)價(jià)券商簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確三方的權(quán)利與義務(wù)。六、協(xié)會(huì)備案確認(rèn)協(xié)會(huì)在受理之日起六十個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)備案文件進(jìn)行審查。公司股東掛牌前所持股份分三批進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，每批進(jìn)入的數(shù)量均為其所持股份的三分之一。、程序合法、合規(guī)。(二)存續(xù)兩年是指存續(xù)兩個(gè)完整的會(huì)計(jì)。(三)持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，是指公司基于報(bào)告期內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，在可預(yù)見的將來(lái)，有能力按照既定目標(biāo)持續(xù)經(jīng)營(yíng)下去?！叭龝?huì)一層”應(yīng)按照公司治理制度進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作。(3)公司最近24個(gè)月內(nèi)不存在涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見的情形。(四)公司應(yīng)設(shè)有獨(dú)立財(cái)務(wù)部門進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算，相關(guān)會(huì)計(jì)政策能如實(shí)反映企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。(三)在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)及其他交易市場(chǎng)進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司，申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī)。反饋審核階段反饋審核階段的工作主要是交易所與證監(jiān)會(huì)的審核階段，大約會(huì)在45天60天左右；中介結(jié)構(gòu)會(huì)根據(jù)情況進(jìn)行反饋。允許掛牌企業(yè)在掛牌時(shí)進(jìn)行定向股權(quán)融資，凸顯了新三板的融資功能，縮小了與主板、創(chuàng)業(yè)板融資功能的差距；同時(shí)，由于增加了掛牌時(shí)的股份供給，可以解決未來(lái)做市商庫(kù)存股份來(lái)源問題。定向增資無(wú)限售期要求最新的業(yè)務(wù)規(guī)則中不再對(duì)新三板增資后的新增股份限售期進(jìn)行規(guī)定，除非定向增發(fā)對(duì)象自愿做出關(guān)于股份限售方面的特別約定，否則，定向增發(fā)的股票無(wú)限售要求，股東可隨時(shí)轉(zhuǎn)讓。金融產(chǎn)品：證券投資基金、集合信托計(jì)劃、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資金、銀行理財(cái)產(chǎn)品，以及由金融機(jī)構(gòu)或監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)。在目前的業(yè)內(nèi)看來(lái)，新三板并不是一個(gè)成熟的推出渠道，PE通常不會(huì)選擇把企業(yè)送上新三板而直接退出，退出的最佳時(shí)點(diǎn)是在企業(yè)轉(zhuǎn)板IPO后。在擴(kuò)容前的新三板掛牌的公司大多屬于較優(yōu)質(zhì)的企業(yè)，投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。第五篇：北京新三板上市方案北京新三板上市北京新三板上市市場(chǎng)介紹北京新三板上市市場(chǎng)（即目前的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家科技部批準(zhǔn)設(shè)立，是專門為國(guó)家級(jí)高新技術(shù)園區(qū)的創(chuàng)新型高成長(zhǎng)企業(yè)服務(wù)的股份交易平臺(tái)。北京新三板上市辦理過程中有任何問題，可以聯(lián)系漢唐咨詢。項(xiàng)目小組成員復(fù)合審計(jì)報(bào)告、法律意見等文件，對(duì)公司財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行調(diào)查，期間保持與其他中間機(jī)構(gòu)溝通；（4）制作申報(bào)材料：項(xiàng)目小組成員制作股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書、盡職調(diào)查報(bào)告、盡職調(diào)查底稿等申報(bào)材料。5．項(xiàng)目掛牌登記股份：推薦主辦券商取得協(xié)會(huì)備案確認(rèn)函后，輔助推薦掛牌企業(yè)在股份掛牌前與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。定向增資：掛牌公司擬進(jìn)行定向增資，券商需對(duì)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并向投資方、掛牌公司提供財(cái)務(wù)