【正文】 ..........312 ....................................................................................312 ....................................................................................312 ..........................................................................313 ..........................................................................316 .............................................................................316 注冊(cè)建造師不良行為記錄的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) ....................................................318 第 3章 注冊(cè)建造師執(zhí)業(yè)行為管理 ............................................ 319 注冊(cè)建造師執(zhí)業(yè)管理體系 ................................................................................319 ...................................................................319 ..........................................................................320 ...................................................................323 注冊(cè)建造師不良行為及處罰 .............................................................................323 ...............................................................323 ...............................................................325 ...............................................................327 注冊(cè)建造師不良行為案例分析 .........................................................................329 1 第一篇 機(jī)電與礦業(yè)工程項(xiàng)目管理 第 1 章 現(xiàn)代項(xiàng)目管理概述 項(xiàng)目管理新理論 PMBOK是 Project Management Body Of Knowledge的縮寫(xiě)，即項(xiàng)目管理知識(shí)體系，它是20世紀(jì) 80年代由 美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)（ PMI） 總結(jié)了項(xiàng)目管理實(shí)踐中成熟的理論、方法、工具和技術(shù)所提出的 。作為基本參考資料， PMBOK既不包羅萬(wàn)象，也不面面俱到。項(xiàng)目管理是通過(guò)合理運(yùn)用與整合 42個(gè)項(xiàng)目管理過(guò)程來(lái)實(shí)現(xiàn)的。為了取得項(xiàng)目成功，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)必須能夠正確分析項(xiàng)目狀況以及平 衡項(xiàng)目要求。 3 圖 11 項(xiàng)目組合、項(xiàng)目集 與項(xiàng)目管理間的關(guān)系 項(xiàng)目、項(xiàng)目集與項(xiàng)目組合有不同的管理和運(yùn)行模式。同樣地，所有供水項(xiàng)目可以組成一個(gè)供水項(xiàng)目集。項(xiàng)目集中的項(xiàng)目通過(guò)產(chǎn)生共同的結(jié)果或整體能力而相互聯(lián)系。盡管項(xiàng)目集中的單個(gè)項(xiàng)目都有各自的利益，但它們也能為項(xiàng)目集的整體利益、項(xiàng)目組合的整體目標(biāo)和組織的戰(zhàn)略目標(biāo)做出貢獻(xiàn)。 PMO 的職責(zé)可涵蓋從提供項(xiàng)目管理支持到直接管理 項(xiàng)目。項(xiàng)目經(jīng)理與 PMO 之間的角色差異可能包括：項(xiàng)目經(jīng)理關(guān)注特定的項(xiàng)目目標(biāo)，而 PMO 管理主要的項(xiàng)目集范圍變更，這些變更可被視為能促進(jìn)業(yè)務(wù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的潛在機(jī)會(huì)。項(xiàng)目范圍 6 管理的過(guò)程包括： 收集需求 —— 為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)而定義并記錄干系人的需求的過(guò)程； 定義范圍 —— 制定項(xiàng)目和產(chǎn)品詳細(xì)描述的過(guò)程； 創(chuàng)建工作分解結(jié)構(gòu) —— 將項(xiàng)目可交付成果和項(xiàng)目工作分解為較小的、更易于管理的組成部分的過(guò)程； 核實(shí)范圍 —— 正式驗(yàn)收項(xiàng)目已完成的可交付成果的過(guò)程； 控制范圍 —— 監(jiān)督項(xiàng)目和產(chǎn)品的范圍狀態(tài)，管理范圍基準(zhǔn)變更的過(guò)程。 7 （ 6）項(xiàng)目人力資源管理 項(xiàng)目人力資源管理包括組織、管理與領(lǐng)導(dǎo)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的各個(gè)過(guò)程。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程包括： 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理 —— 定義如何實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的過(guò)程； 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn) — — 判斷哪些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響項(xiàng)目并記錄其特征的過(guò)程； 實(shí)施定性風(fēng)險(xiǎn)分析 —— 評(píng)估并綜合分析風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先排序，從而為后續(xù)分析或行動(dòng)提供基礎(chǔ)的過(guò)程； 實(shí)施定量風(fēng)險(xiǎn)分析 —— 就已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目整體目標(biāo)的影響進(jìn)行定量分析的過(guò)程； 規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) —— 針對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)，制定提高機(jī)會(huì)、降低威脅的方案和措施的過(guò)程； 監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn) —— 在整個(gè)項(xiàng)目中，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃、跟蹤已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)測(cè)殘余風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程有效性的過(guò)程。 這些過(guò)程之間以及與其他領(lǐng)域的過(guò)程之間相互作用。生命周期主要是協(xié)調(diào)相關(guān)項(xiàng)目，而方法論為項(xiàng) 目進(jìn)程提供了持續(xù)穩(wěn)定的方式方法。信息技術(shù)項(xiàng)目的方法 包括版本控制標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文檔管理、系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的各個(gè)方面。這些名稱(chēng)的共同點(diǎn)在于，項(xiàng)目主管方和其他相關(guān)各方面從上而下地傳達(dá)了他們對(duì)項(xiàng)目的期待。打算外包 哪部分項(xiàng)目交付成果，對(duì)這部分工作的細(xì)化就是實(shí)施項(xiàng)目控制的著手點(diǎn)。當(dāng)大家看到自己的努力以及對(duì)項(xiàng)目的貢獻(xiàn)被肯定的時(shí)候，項(xiàng)目很快就從 “他們的項(xiàng)目 ”變成 “我們的項(xiàng)目 ”。 審查變化提案的時(shí)候，要注意該提案是否對(duì)變化有清晰到位的描述。進(jìn)行項(xiàng)目工作分解安排時(shí)，注意對(duì)項(xiàng)目活動(dòng)的不恰當(dāng)理解 。項(xiàng)目必須遵守的書(shū)面步驟、報(bào)告、評(píng)估，對(duì)團(tuán)隊(duì)成員是強(qiáng)有力的推動(dòng)，讓大家步調(diào)一致。建立跟蹤流程，記錄當(dāng)前問(wèn)題。即使項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)掌握了控制權(quán)，完善的集體決策流程仍然裨益頗多，因?yàn)楣餐瑳Q策能獲得更多內(nèi)部支持，效果自然會(huì)更好。 （ 4） 針對(duì)決策 標(biāo)準(zhǔn) (如：成本、時(shí)間、有效性、完整性、可行性 )，開(kāi)展頭腦風(fēng)暴或討論。 （ 9） 經(jīng)理理性對(duì)待討論中出現(xiàn)的異議。有的項(xiàng)目則使用群件來(lái)維護(hù)項(xiàng)目文件，并提供電子郵件等服務(wù)。將最新的項(xiàng)目文件存儲(chǔ)在方便查找的位置，進(jìn)行清楚地標(biāo)記，及時(shí)刪除過(guò)時(shí)信息。 （ 10） 根據(jù)評(píng)估和權(quán)重 標(biāo)準(zhǔn) ，將這些選項(xiàng)進(jìn)行排序。 （ 5） 與項(xiàng)目組一道確定各標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)重 (所有標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)重總和為 100 個(gè)百分點(diǎn) )。項(xiàng)目各方認(rèn)同的問(wèn)題解決流程可以簡(jiǎn)化決策 的過(guò)程，照顧各方要求。 處理待解決問(wèn)題的流程很簡(jiǎn)單，包括列出新問(wèn)題的流程、定期復(fù)查待解決的問(wèn)題、處理老問(wèn)題的方法。 質(zhì)量管理流程還能將項(xiàng)目要求與客戶心聲聯(lián)系起來(lái)。分析項(xiàng)目工作將遇到的困難，鼓勵(lì)所有參與規(guī)劃的人在規(guī)劃過(guò)程中，設(shè)想最壞的情況和潛在困難。對(duì)于那些僅局限于技術(shù)解決方案的變化提案，要多打幾個(gè)問(wèn)號(hào)，因?yàn)樘岚溉艘苍S不能全面地判斷問(wèn)題。較之于漠不關(guān)心的 團(tuán)隊(duì) ，此時(shí)的項(xiàng)目管理成功幾率更大。項(xiàng)目定義信息一定要包括在合同之內(nèi)，相關(guān)責(zé)任及早確定。 合同與采購(gòu)管理 不管在 項(xiàng)目的 組織內(nèi)有多大的影響力和權(quán)力，對(duì)受雇于其他公司的項(xiàng)目成員的影響會(huì)比較小。采用與否，其實(shí)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)沒(méi)有太多選擇。項(xiàng)目生命周期的細(xì)節(jié)一般都會(huì)隨具體業(yè)務(wù)、項(xiàng)目、客戶要求而改變。雖然在這里列舉的過(guò)程是分立的階段并具有明確定 義的分界面，事實(shí)上他們是互相交織、互相作用的。通過(guò)這些過(guò)程，編制合同 或訂購(gòu)單，并由具備相應(yīng)權(quán)限的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員加以簽發(fā)，然后再對(duì)合同或訂購(gòu)單進(jìn)行管理。項(xiàng)目人力資源管理的過(guò)程包括： 制定人力資源計(jì)劃 —— 識(shí)別和記錄項(xiàng)目角色、職責(zé)、所需技能以及報(bào)告關(guān)系，并編制人員配備管理計(jì)劃的過(guò)程； 組建項(xiàng)目團(tuán) 隊(duì) —— 確認(rèn)可用人力資源并組建項(xiàng)目所需團(tuán)隊(duì)的過(guò)程； 建設(shè)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì) —— 提高工作能力、促進(jìn)團(tuán)隊(duì)互動(dòng)和改善團(tuán)隊(duì)氛圍，以提高項(xiàng)目績(jī)效的過(guò)程； 管理項(xiàng)目團(tuán)隊(duì) —— 跟蹤團(tuán)隊(duì)成員的表現(xiàn)、提供反饋、解決問(wèn)題并管理變更，以優(yōu)化項(xiàng)目績(jī)效的過(guò)程。項(xiàng)目時(shí)間管理的過(guò)程 包括： 定義活動(dòng) —— 識(shí)別為完成項(xiàng)目可交付成果而需采取的具體行動(dòng)的過(guò)程； 排列活動(dòng)順序 —— 識(shí)別和記錄項(xiàng)目活動(dòng)間邏輯關(guān)系的過(guò)程； 估算活動(dòng)資源 —— 估算各項(xiàng)活動(dòng)所需材料、人員、設(shè)備和用品的種類(lèi)和數(shù)量的過(guò)程； 估算活動(dòng)持續(xù)時(shí)間 —— 根據(jù)資源估算的結(jié)果，估算完成單項(xiàng)活動(dòng)所需工作時(shí)段數(shù)的過(guò)程； 制定進(jìn)度計(jì)劃 —— 分析活動(dòng)順序、持續(xù)時(shí)間、資源需求和進(jìn)度約束，編制項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的過(guò)程； 控制進(jìn)度 —— 監(jiān)督項(xiàng)目狀態(tài)以更新項(xiàng)目進(jìn)展、管理進(jìn)度基準(zhǔn)變更的過(guò)程。項(xiàng)目經(jīng)理管理單個(gè)項(xiàng)目的制 約因素（范圍、進(jìn)度、成本和質(zhì)量等），而 PMO 從企業(yè)層面管理方法論、標(biāo)準(zhǔn)、整體風(fēng)險(xiǎn)／機(jī)會(huì)和項(xiàng)目間的依賴關(guān)系。 PMO 的具體形式、職能和結(jié)構(gòu)取決于其所在組織的需要。項(xiàng)目組合管理的一個(gè)目的是：通過(guò)深入審查項(xiàng)目組合的所有組成部分 （項(xiàng)目集、項(xiàng)目和其他相關(guān)工作），來(lái)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目組合的價(jià)值最大化。項(xiàng)目集管理重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目間的依賴關(guān)系，并有助于找到管理這些依賴關(guān)系的最佳方法。項(xiàng)目組合管理重點(diǎn)關(guān)注：通過(guò)審核項(xiàng)目和項(xiàng)目集來(lái)確定資源分配的優(yōu)先順序，并確保對(duì)項(xiàng)目組合的管理與組織戰(zhàn)略協(xié)調(diào)一致。 表 11 項(xiàng)目、項(xiàng)目集與項(xiàng)目組合管理之比較 項(xiàng)目 項(xiàng)目集 項(xiàng)目組合 范圍 項(xiàng)目有明確的目標(biāo)。漸進(jìn)明細(xì)是指隨著信息越來(lái)越詳細(xì)和估算越來(lái)越準(zhǔn)確，而持續(xù)改進(jìn)和細(xì)化計(jì)劃。 管理一個(gè)項(xiàng)目通常要：識(shí)別需求；在規(guī)劃和執(zhí)行項(xiàng)目時(shí)，處理干系人的各種需要、關(guān)注和期望；平衡相互競(jìng)爭(zhēng)的項(xiàng) 目制約因素，包括（但不限于）范圍、質(zhì)量、進(jìn)度、預(yù)算、資源、 2 風(fēng)險(xiǎn)。人們可以利用不同的方法和工具來(lái)實(shí)施 PMBOK所確定的框架。 其后經(jīng)過(guò)數(shù)次修訂，目前最新版是PMBOK2020。 PMBOK指南還旨在提供和推廣一套項(xiàng)目管理專(zhuān)業(yè)的通用詞匯，用于 討論、書(shū)寫(xiě)和應(yīng)用項(xiàng)目管理概念。所謂“良好做法”，則指 人們普遍認(rèn)為，使用這種技能、工具和技術(shù)能提高各種項(xiàng)目成功的可能性。例如，縮短工期通常都需要提高預(yù)算，以增加額外的資源，從而在較短時(shí)間內(nèi)完成同樣的工作量；如果無(wú)法提高預(yù)算，則只能縮小范圍或降低質(zhì)量，以便在較短時(shí)間內(nèi)以同樣的預(yù)算交付產(chǎn)品。如圖 11 所示，組織戰(zhàn)略與優(yōu)先級(jí)相關(guān)聯(lián)，項(xiàng)目組合與項(xiàng)目集之間以及項(xiàng)目集與單個(gè)項(xiàng)目之間都存在聯(lián)系。例如，以投資回報(bào)最大化為戰(zhàn)略目標(biāo)的某基礎(chǔ)設(shè)施公司，可能將油和氣、電力、供水、公路、鐵路和機(jī)場(chǎng)等項(xiàng)目混合成一個(gè)項(xiàng)目組合。項(xiàng)目集中可能包括各單個(gè)項(xiàng)目范圍之外的相關(guān)工作 。 （ 3）項(xiàng)目與戰(zhàn)略計(jì)劃 項(xiàng)目經(jīng)常被作為實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略計(jì)劃的一種手段。同時(shí)，項(xiàng)目則通過(guò)狀態(tài)報(bào)告和變更請(qǐng)求（可能對(duì)其他項(xiàng)目、項(xiàng)目集或項(xiàng)目組合產(chǎn)生影響）來(lái)向項(xiàng)目集和項(xiàng)目組合提供反饋。此外， PMO 5 還可參與對(duì)共享資源或?qū)Ｓ觅Y源的選擇、管理和調(diào)動(dòng)。項(xiàng)目整合管理的過(guò)程包括： 制定項(xiàng)目章程 —— 制定一份正式批準(zhǔn)項(xiàng)目或階段的文件，并記錄能反映干系人需要和期望的初步要求的過(guò)程； 制定 項(xiàng)目管理計(jì)劃 —— 對(duì)定義、編制、整合和協(xié)調(diào)所有子計(jì)劃所必需的行動(dòng)進(jìn)行記錄的過(guò)程； 指導(dǎo)與管理項(xiàng)目執(zhí)行 —— 為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)而執(zhí)行項(xiàng)目管理計(jì)劃中所確定的工作的過(guò)程； 監(jiān)控項(xiàng)目工作 —— 跟蹤、審查和調(diào)整項(xiàng)目進(jìn)展，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理計(jì)劃中確定的績(jī)效目標(biāo)的過(guò)程； 實(shí)施整體變更控制 —— 審查所有變更請(qǐng)求，批準(zhǔn)變更，管理對(duì)可交付成果、組織過(guò)程資產(chǎn)、項(xiàng)目文件和項(xiàng)目管理計(jì)劃的變更的過(guò)程； 結(jié)束項(xiàng)目或階段 —— 完結(jié)所有項(xiàng)目管理過(guò)程組的所有活動(dòng)，以正式結(jié)束項(xiàng)目或階段的過(guò)程。 （ 5）項(xiàng)目質(zhì)量管理 項(xiàng)目質(zhì)量管理包括執(zhí)行組織確定質(zhì)量政策、目標(biāo)與職責(zé)的各過(guò)程和活動(dòng)，從而使項(xiàng)目滿足其預(yù)定的需求。 報(bào)告績(jī)效 —— 收集并發(fā)布績(jī)效信息（包括狀態(tài)報(bào)告、進(jìn)展測(cè)量結(jié)果和預(yù)測(cè)情況）的過(guò)程。 渠道選擇 —— 從潛在的賣(mài)主中 做出 選擇。 項(xiàng)目管理中的十大關(guān)鍵流程 只要流程界定清晰， 項(xiàng)目經(jīng)理 就能保證項(xiàng)目的發(fā)展方向與最終目標(biāo)相契合。大項(xiàng)目的階段一般更多更長(zhǎng)，而小項(xiàng)目的階段少，考核點(diǎn)也少。 項(xiàng)目定義 清晰的項(xiàng)目描述決定了控制 項(xiàng)目的 能力，因?yàn)榻酉聛?lái)所有工作都在描述范疇之內(nèi)。尋找有服務(wù)合同起草經(jīng)驗(yàn)并可以 給予 幫助人。爭(zhēng)取各方面的支持，進(jìn)而在項(xiàng)目?jī)?nèi)全面推廣。要解決這個(gè)問(wèn)題，需要在項(xiàng)目的各方面啟用有效的變化管理流程。而且，對(duì)項(xiàng)目時(shí)間、成本、精力等其他相關(guān)因素所受的影響，進(jìn)行合理的估計(jì)。 如果公司實(shí)行或接受了質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，要注意該標(biāo)準(zhǔn)對(duì) 團(tuán)隊(duì) 有何要求。 問(wèn)題管理 項(xiàng)目開(kāi)展過(guò)程中問(wèn)題的出現(xiàn)不可避免。不管問(wèn)題責(zé)任人是本項(xiàng)目成員，還是其他項(xiàng)目或部門(mén)的成員，誰(shuí)都不樂(lè)意隨時(shí)將自己的大名置于人們質(zhì)疑的目光中。該流程應(yīng)該包括以下步驟： 12 （ 1） 清楚地陳述必須解決的問(wèn)題。多方發(fā)展整個(gè)項(xiàng)目組都能接受的想法。 （ 12） 經(jīng)理將決策寫(xiě)入文件，并與 團(tuán)隊(duì) 成員及項(xiàng)目相關(guān)方面 溝通 決策結(jié)果