【正文】 作出處理 （2） 關(guān)注行情波動(dòng)并將金評(píng)發(fā)送至相關(guān)網(wǎng)站（3）實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶頭寸做好后臺(tái)管理工作 七違規(guī)處罰 ，給予責(zé)任人15元/次處罰遲到30分鐘以上1小時(shí)以內(nèi)，給予責(zé)任人25元/次處罰遲到1小時(shí)以上，給予責(zé)任人50元/次處罰 請(qǐng)假須寫請(qǐng)假條，來(lái)不及寫請(qǐng)假條需通知值班同事及經(jīng)理，若未通知到位，給予責(zé)任人20元/次處罰 ，如聊天、看視頻、聽(tīng)音樂(lè)，給予責(zé)任人10元/，穿拖鞋及背心上班，給予責(zé)任人10元/，給予責(zé)任人50元/次處罰 ，導(dǎo)致居間商無(wú)法及時(shí)與公司進(jìn)行溝通，給予責(zé)任人5元/次處罰 （如：新聞更新、金評(píng)發(fā)送等）及領(lǐng)導(dǎo)完成的任務(wù)，給予責(zé)任人10元/次處罰 ，給予責(zé)任人5元/，監(jiān)督主體為主管，若發(fā)現(xiàn)經(jīng)理有包庇行為，按照相應(yīng)條例處罰責(zé)任人同時(shí)給予經(jīng)理雙倍的處罰 八福利基金 ，違反部門規(guī)定所扣工資將作為部門基金用于部聚會(huì)聚餐之用。 九周一開(kāi)會(huì) 每周一早上10：00，部門進(jìn)行內(nèi)部會(huì)議，風(fēng)控人員務(wù)必參加，如不能參加，可以請(qǐng)假的方式向上級(jí)匯報(bào)，會(huì)議內(nèi)容包括：風(fēng)控部人員對(duì)上周上班的總結(jié)，及對(duì)下星期的任務(wù)安排。 對(duì)總經(jīng)理提出的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析并提出風(fēng)控意見(jiàn)。 定期向總經(jīng)理匯報(bào)工作情況。本“標(biāo)準(zhǔn)和制度”同時(shí)實(shí)用于技術(shù)培訓(xùn)組、技術(shù)考核組、交易組： 一、首次開(kāi)倉(cāng)量限定 首次開(kāi)倉(cāng)所使用的資金量，不得超過(guò)賬戶資金最大資金量限度的20%； 二、持倉(cāng)量控制 根據(jù)賬戶資金最大資金量限度，交易賬戶單邊持倉(cāng)資金量，在訂貨盈虧不小于零的前提下，不得超過(guò)賬戶 資金最大資金量限度的40%，總持倉(cāng)資金不得超過(guò)賬戶資金最大資金量限度的80%； 三、止損點(diǎn)位控制 當(dāng)開(kāi)倉(cāng)方向發(fā)生錯(cuò)誤時(shí)，止損點(diǎn)位要嚴(yán)格控制在3—5點(diǎn)以內(nèi)； 追倉(cāng)（補(bǔ)倉(cāng)）：當(dāng)首次開(kāi)倉(cāng)方向錯(cuò)誤時(shí)，在止損點(diǎn)位范圍內(nèi)，允許交易人員繼續(xù)按照相同方向追倉(cāng)， 追倉(cāng)后總的單邊持倉(cāng)量不可以超過(guò)“持倉(cāng)量控制”規(guī)定； 鎖倉(cāng)：當(dāng)首次開(kāi)倉(cāng)方向錯(cuò)誤時(shí)，在規(guī)定止損點(diǎn)位內(nèi)，要及時(shí)鎖倉(cāng)； 消倉(cāng)或移倉(cāng)：當(dāng)開(kāi)倉(cāng)方向錯(cuò)誤時(shí)，轉(zhuǎn)讓收入減去交易成本后，剩余的利潤(rùn)大于交易手續(xù)費(fèi)的10%時(shí)， 交易人員要及時(shí)將部分或全部不利倉(cāng)單平出或移倉(cāng)，但要保證消倉(cāng)或移倉(cāng)后剩余利潤(rùn)不小于交易手續(xù) 費(fèi)的10%； 四、利潤(rùn)和貪欲控制 場(chǎng)內(nèi)交易人員要保證將獲利倉(cāng)單在3個(gè)點(diǎn)以內(nèi)平出，然后再重新選擇下單方向，執(zhí)行“四分之一概念 開(kāi)倉(cāng)”交易人員除外； 在持有不利倉(cāng)單的情況下，轉(zhuǎn)讓收入減去交易成本后，實(shí)際盈利不得大于交易手續(xù)費(fèi)的20%； 五、休盤及持倉(cāng)隔夜 休盤及持倉(cāng)隔夜時(shí)，交易人員在達(dá)到盈利標(biāo)準(zhǔn)的情況下，要求清倉(cāng)； 不能清倉(cāng)時(shí)，在平出獲利倉(cāng)單后，將剩余的不利倉(cāng)單進(jìn)行鎖倉(cāng)處理； 六、交易賬戶報(bào)備制度 為了保證交易賬戶資金安全，預(yù)防交易人員惡意操作轉(zhuǎn)移賬戶資金，交易賬戶實(shí)行每日?qǐng)?bào)備制度，場(chǎng)內(nèi)交 易人員只允許登錄和操作指定的交易賬戶； 七、信息屏蔽制度 為了保證交易信息安全，預(yù)防場(chǎng)外其他交易人員跟倉(cāng)操作，造成交易計(jì)劃失敗，所有場(chǎng)內(nèi)交易人員未經(jīng)允 許，不得私自登錄網(wǎng)絡(luò)聊天工具、接打手機(jī)、發(fā)送信息，交易時(shí)間內(nèi)未經(jīng)允許不得私自一人離開(kāi)交易場(chǎng)所； 八、交易環(huán)境管理 為了保證良好的交易環(huán)境和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，任何人員未經(jīng)允許不得在交易時(shí)間下載文件、瀏覽網(wǎng)頁(yè)、播放影音 文件，手機(jī)應(yīng)存放在指定位置或調(diào)至靜音和震動(dòng)狀態(tài)； 九、場(chǎng)內(nèi)風(fēng)控人員、技術(shù)指導(dǎo)人員，要及時(shí)聞?dòng)嵑筒榭唇灰兹藛T的實(shí)際操作情況，發(fā)現(xiàn)交易人員違反本制度時(shí)， 要及時(shí)指出和糾正，對(duì)不接受指導(dǎo)的交易人員，風(fēng)控人員、技術(shù)指導(dǎo)人員、小組負(fù)責(zé)人，有權(quán)取消該交易 人員的場(chǎng)內(nèi)交易資格并清出交易場(chǎng)地。 公司各職能部門是風(fēng)險(xiǎn)控制的一線部門，對(duì)所在業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)首要責(zé)任。如果認(rèn)為公司運(yùn)營(yíng)可能存在重大風(fēng)險(xiǎn)，可以進(jìn)行獨(dú)立的現(xiàn)場(chǎng)檢查。 第十條風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)控是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制各環(huán)節(jié)的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查。 第十六條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指公司經(jīng)營(yíng)違反相關(guān)法律法規(guī)，或者基金投資違反法規(guī)及基金合同而造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。重要業(yè)務(wù)部門和崗位進(jìn)行物理隔離； （五）對(duì)各操作員的權(quán)限按崗位分工進(jìn)行設(shè)置，嚴(yán)禁跨權(quán)限操作，并對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)設(shè)定雙人復(fù)核制度； （六）明確各類業(yè)務(wù)匯報(bào)程序，確保業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，對(duì)于突發(fā)性的操作風(fēng)險(xiǎn)有完善的處置預(yù)案。 第二十六條本制度及其修訂經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后生效。 檢查與監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施。 法律信息管理 及時(shí)、全面掌握與公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)法律、法規(guī)、司法解釋等新增或變更事項(xiàng)，并通過(guò)有效渠道在公司內(nèi)部傳達(dá)。 第24頁(yè) 共24頁(yè)