【正文】 個(gè)環(huán)節(jié)； （二）持續(xù)性原則：各業(yè)務(wù)部門應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施持續(xù)控制，對(duì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)的識(shí)別、評(píng)估，及時(shí)采取相應(yīng)的控制措施； （三）審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司各項(xiàng)決策都要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)； （四）獨(dú)立性原則：公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部門等一套獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，各風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)和人員具有并保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行評(píng)價(jià)、監(jiān)督、檢查； 第2頁(yè)共8頁(yè)****基金管理有限公司 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 （五）相互制約原則：公司在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)上應(yīng)形成相互制約的機(jī)制，通過(guò)不同崗位之間的制衡減少風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生； （六）防火墻原則。 關(guān)鍵崗位要實(shí)行嚴(yán)格的雙人復(fù)核制度，部門及崗位之間要建立重要業(yè)務(wù)順暢傳遞的渠道，相互監(jiān)督制衡，將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍內(nèi)。其主要職責(zé)是： （一）根據(jù)投資業(yè)務(wù)特點(diǎn)和需求，制訂并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理和績(jī)效評(píng)估措施； （二）發(fā)展數(shù)量化的投資風(fēng)險(xiǎn)與績(jī)效評(píng)估系統(tǒng)，確保對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)和基金投資績(jī)效進(jìn)行科學(xué)評(píng)估； （三）定期向決策和管理層提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，如發(fā)現(xiàn)任何重大偏差，應(yīng)立即向管理層匯報(bào)； （四）及時(shí)提供基金投資風(fēng)險(xiǎn)和績(jī)效數(shù)據(jù)，對(duì)績(jī)效進(jìn)行歸因分析從而對(duì)投資決策起輔助支持作用； （五）依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制的要求對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)課題進(jìn)行研究。 第4頁(yè)共8頁(yè)****基金管理有限公司 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 第五章風(fēng)險(xiǎn)的類型 第十二條公司經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)可以劃分為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、投資管理風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。 （三）經(jīng)營(yíng)層、督察長(zhǎng)應(yīng)定期向董事會(huì)報(bào)告影響公司發(fā)展的內(nèi)外部重大事項(xiàng)及應(yīng)對(duì)措施。 第七章風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)價(jià)和檢查 第二十一條為保證風(fēng)險(xiǎn)控制制度的持續(xù)性和有效性，公司應(yīng)制訂可行的風(fēng)險(xiǎn)控制制 第7頁(yè)共8頁(yè)****基金管理有限公司 風(fēng)險(xiǎn)控制制度 度的評(píng)價(jià)和檢查機(jī)制，以合理的控制成本保證風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)得到全面實(shí)現(xiàn)。 第8頁(yè)共8頁(yè) 第五篇：風(fēng)控部職責(zé)風(fēng)控部職責(zé) 一、風(fēng)險(xiǎn)管理 根據(jù)公司戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，制訂適合本公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系、制度、辦法及程序。（2）能夠有效協(xié)助處理突發(fā)法律事件。通過(guò)系統(tǒng)而規(guī)范的審計(jì)活動(dòng)，對(duì)所投公司的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況、財(cái)務(wù)狀況、管理及控制狀況進(jìn)行檢查和評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司內(nèi)部控制制度的薄弱環(huán)節(jié)，堵塞漏洞，有效提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，提高公司經(jīng)營(yíng)的效果和效率。 負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)法紀(jì)行為、揭發(fā)檢舉事件的專項(xiàng)審計(jì)工作。（2）對(duì)合同的爭(zhēng)議、變更、索賠等事宜，從法律專業(yè)方面給予指導(dǎo)和監(jiān)督。 辨識(shí)、描述各活動(dòng)中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。 第二十三條風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)定期召開(kāi)會(huì)議，聽(tīng)取各業(yè)務(wù)部門對(duì)上期風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)及下階段風(fēng)險(xiǎn)控制工作計(jì)劃與建議?；鸾?jīng)理超越權(quán)限的操作必須事前經(jīng)投資總監(jiān)、投資決策委員會(huì)審批，避免由于基金經(jīng)理個(gè)人的失誤導(dǎo)致基金投資出現(xiàn)重大損失。 第十四條投資管理風(fēng)險(xiǎn)是指在投資管理運(yùn)作過(guò)程中，由于利率變化、匯率變化、價(jià)格變化以及其他市場(chǎng)因素變化所引起的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等未能獲得有效管理，致使投資策略失誤或決策不當(dāng)，導(dǎo)致投資受到重大損失的風(fēng)險(xiǎn)。 第七條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是制訂風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)，主要包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，即公司經(jīng)營(yíng)層對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨別；風(fēng)險(xiǎn)分析，即分析風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源及其表現(xiàn)形式；風(fēng)險(xiǎn)測(cè)定，即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和發(fā)生的可能性以及其影響進(jìn)行測(cè)定。 公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估并監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)；督察長(zhǎng)全權(quán)負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察稽核工作；監(jiān)察稽核部門受督察長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)公司業(yè)務(wù)部門、員工及所有經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。對(duì)因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的人員，應(yīng)執(zhí)行嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督措施； （七）成本效益原則。 對(duì)各類檔案的歸類及合同整理。 負(fù)責(zé)本部門與公司各部門之間的協(xié)調(diào)工作。 ，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)跟蹤查詢。包括部門qq上線，未完成工作，上級(jí)安排任務(wù)等交接處理，可按具體實(shí)際情況安排 ：2：00——3：00；其他時(shí)間不得休息，具體時(shí)間段安排休息倒班人員可自行協(xié)商 六工作流程 ： （1）公司金評(píng)發(fā)布包括各大黃金網(wǎng)站以及行情軟件后臺(tái) （2）實(shí)盤開(kāi)戶以及賬戶激活注意：需及時(shí)更新部門共享并及時(shí)在qq群發(fā)布信息（3） 實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶頭寸做好后臺(tái)管理工作（4）： （1） 實(shí)盤開(kāi)戶以及賬戶激活注意：需及時(shí)更新部門共享并及時(shí)在qq群發(fā)布信息（2） 關(guān)注行情波動(dòng)并將金評(píng)發(fā)送至相關(guān)網(wǎng)站（3） ： （1） 通過(guò)交接報(bào)表以及部門qq群聊天記錄核對(duì)部門共享資料更新是否有錯(cuò)漏并及 時(shí)