7信用社稽核問責制(更新版)
【正文】 憑證、賬簿、報表、文件及會議記錄等資料；有權(quán)檢查被稽核單位的庫存現(xiàn)金、有價單證、抵（質(zhì)）押物品、重要空白憑證、各種業(yè)務印章及聯(lián)行密押等管理及使用情況；有權(quán)檢查被稽核單位有關(guān)工作人員執(zhí)行各項規(guī)章制度的情況等。 （二）規(guī)范稽核工作行為，自覺做到廉潔自律。 （二）制定稽核工作計劃。 第八條縣級聯(lián)社分管稽核工作領(lǐng)導的領(lǐng)導責任。 第三條稽核工作問責對象。 第二章稽核工作職責 第六條稽核工作職責分為縣級聯(lián)社領(lǐng)導班子及分管領(lǐng)導的領(lǐng)導責任、稽核部門負責人管理責任、主查人和檢查人員的檢查責任。 （三）制定和完善稽核工作的基本制度，監(jiān)督年度稽核工作計劃的制定與執(zhí)行，檢查階段性稽核工作的實施情況，對稽核部門工作業(yè)績和制度執(zhí)行作出評價。堅持按程序開展現(xiàn)場稽核工作，明確稽核人員業(yè)務分工和崗位職責，審核稽核工作報告、稽核結(jié)論和稽核處罰意見，并報聯(lián)社分管領(lǐng)導批準后實施。 第十一條檢查人員的崗位責任 第 4 頁 共 9 頁 （一）根據(jù)稽核工作計劃，保質(zhì)保量完成稽核工作任務。 （三）建議權(quán)。 第十三條稽核人員行使上述權(quán)力時，任何單位、部門和人員不得設(shè)置障礙或故意刁難，阻撓、干擾正常的稽核工作；對打擊報復稽核人員的，嚴肅查處。 第十六條主查人問責范圍 （一）執(zhí)行稽核工作不力，未按時完成稽核任務的； （二）違反稽核工作程 序的； （三）違反保密規(guī)定，擅自透露有關(guān)稽核內(nèi)容的； （四）在稽核方案規(guī)定范圍內(nèi)，應發(fā)現(xiàn)問題而未發(fā)現(xiàn)問題的； （五）稽核中發(fā)現(xiàn)性質(zhì)嚴重的違規(guī)問題，未按規(guī)定報告的或稽核報告嚴重失實的； （六）稽核報告有遺漏或忽略了稽核檢查中發(fā)現(xiàn)重大問題，造成嚴重后果的； （七）幫助被稽核單位徇私舞弊、隱瞞問題，弄虛作假的。 第二十一條免責認定，依據(jù)下列情況對責任人進行免責認定。
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