【正文】 出具接收確認(rèn)單。第二十一條 推薦主辦券商應(yīng)對(duì)掛牌公司臨時(shí)報(bào)告進(jìn)行事前審查；對(duì)定期報(bào)告進(jìn)行事后審查。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員非經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布未披露的信息。第十七條 掛牌公司有限售期的股份解除轉(zhuǎn)讓限制前一報(bào)價(jià)日，掛牌公司須發(fā)布股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告。公眾公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)，說(shuō)明董事會(huì)對(duì)定期報(bào)告的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司實(shí)際情況。 財(cái)務(wù)報(bào)告未經(jīng)審計(jì)的，應(yīng)當(dāng)注明“未經(jīng)審計(jì)”字樣。第六十七條 掛牌公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或連續(xù)三年虧損的，實(shí)行特別處理。 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)應(yīng)包括以下內(nèi)容： （一）公司基本情況； （二）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況； （三）公司業(yè)務(wù)和技術(shù)情況； （四）公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險(xiǎn)因素； （五）公司治理情況； （六）公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息； （七）北京市人民政府批準(zhǔn)公司進(jìn)行股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的情況。第三條 掛牌公司及其董事和相關(guān)責(zé)任人應(yīng)保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。二是實(shí)行分層次的信息披露監(jiān)管，對(duì)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓和定向發(fā)行的公司要求披露公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)或者定向發(fā)行股票預(yù)案、年度和半年度報(bào)告，對(duì)因其股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的公司，僅要求簡(jiǎn)要披露定向轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)和年度報(bào)告。因?yàn)樵撝贫瓤梢栽谝欢ǔ潭壬鲜孪认刑貏e利害關(guān)系的大股東濫用表決權(quán)的可能性，從而保護(hù)小股東和公司的利益。 第十五條 進(jìn)行公眾公司收購(gòu)，收購(gòu)人或者其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)具有健全的公司治理機(jī)制和良好的誠(chéng)信記錄。作出關(guān)聯(lián)交易決定的程序是否合法（公司章程是否對(duì)關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生有程序上的要求，是否符合該程序要求）。“參與權(quán)”是指董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持；單獨(dú)或合計(jì)持有百分之三以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)十日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)。證監(jiān)會(huì)可以考慮將上述內(nèi)容作為新三板掛牌企業(yè)公司章程的必備條款。公眾公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資者關(guān)系管理，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。二是突出保護(hù)股東的合法權(quán)益，要求董事會(huì)對(duì)公司治理機(jī)制是否保證所有股東享有充分、平等的權(quán)利進(jìn)行討論和評(píng)估，要求公司在章程中視實(shí)際情況約定回避表決制度。第二，年報(bào)和半年報(bào)的披露內(nèi)容比照進(jìn)行。 第二十五條 中國(guó)結(jié)算根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成交確認(rèn)結(jié)果，于T日日終進(jìn)行股票和資金的逐筆清算，并將清算結(jié)果發(fā)送各結(jié)算參與人。中國(guó)結(jié)算于R＋1日將派息款劃至主辦券商在中國(guó)結(jié)算的結(jié)算備付金賬戶，再由主辦券商劃入投資者資金賬戶。 第二十條 成交確認(rèn)申報(bào)與定價(jià)申報(bào)可以部分成交。投資者可以撤銷委托申報(bào)的未成交部分。做市轉(zhuǎn)讓方式下，投資者之間不能成交。 定價(jià)委托是指投資者委托主辦券商按其指定的價(jià)格買賣不超過(guò)其指定數(shù)量股票的指令。 中國(guó)結(jié)算依據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的確認(rèn)辦理掛牌公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員持股的限售或解除限售的登記。編號(hào)：時(shí)間：2021年x月x日書(shū)山有路勤為徑，學(xué)海無(wú)涯苦作舟頁(yè)碼：第34頁(yè) 共34頁(yè)新三板企業(yè)股份流通備 忘 錄（截至2013年7月4日）標(biāo)注說(shuō)明：紅字為最新規(guī)定，藍(lán)字為法規(guī)釋義和鏈接。 第十三條 掛牌公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員持有的股份按規(guī)定需進(jìn)行限售或解除限售的，掛牌公司應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備并取得確認(rèn)。 意向委托是指投資者委托主辦券商按其指定價(jià)格和數(shù)量買賣股票的意向指令，意向委托不具有成交功能。做市商應(yīng)當(dāng)在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)，并在報(bào)價(jià)價(jià)位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者的成交義務(wù)。 申報(bào)當(dāng)日有效。 第十九條 多筆成交確認(rèn)申報(bào)與一筆定價(jià)申報(bào)匹配的，按時(shí)間優(yōu)先的原則匹配成交。 第十一條 掛牌公司委托中國(guó)結(jié)算派息，必須在R－1日前將派息款及相關(guān)稅費(fèi)足額劃至中國(guó)結(jié)算指定賬戶。 第二十四條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓的交收日為T＋1日（T日為股票轉(zhuǎn)讓日），最終交收時(shí)點(diǎn)為16：00。指引主要規(guī)定有：第一，披露內(nèi)容主要包括公司基本情況、業(yè)務(wù)與產(chǎn)品、財(cái)務(wù)狀況。具體措施上，一是兼顧非上市公眾公司特點(diǎn)和監(jiān)管實(shí)際需要，對(duì)非上市公眾公司治理作出原則性規(guī)定，并將通過(guò)制定《非上市公眾公司章程指引》，規(guī)定公司章程必備條款，引導(dǎo)其健全公司治理機(jī)制。 股東對(duì)法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)，享有知情權(quán)和參與權(quán)。 （二）保護(hù)小股東制度設(shè)計(jì)：知情權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、提案權(quán)、股東會(huì)召集權(quán) （三）小股東權(quán)利救濟(jì)：回購(gòu)請(qǐng)求權(quán)、決議撤銷權(quán)、解散公司請(qǐng)求權(quán)、直接訴訟權(quán)?！百|(zhì)詢權(quán)”是指股東會(huì)或者股東大會(huì)要求董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員列席會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)列席并接受股東的質(zhì)詢，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事提供有關(guān)情況和資料。關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格是否公允（參考同時(shí)間同區(qū)域市場(chǎng)平均價(jià)格）。任何單位和個(gè)人不得利用并購(gòu)重組損害公眾公司及其股東的合法權(quán)益。但在實(shí)際中往往只針對(duì)大股東，并在解決小股東與大股東的沖突時(shí)發(fā)揮顯著的作用。一是降低信息披露成本，在披露內(nèi)容上，強(qiáng)化投資者關(guān)心的公司核心競(jìng)爭(zhēng)能力和風(fēng)險(xiǎn)因素；在披露頻率上，只要求年度和半年度報(bào)告，不要求披露季度報(bào)告；在披露方式上，要求在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露平臺(tái)公布，不要求在報(bào)刊上進(jìn)行披露，并將納入證監(jiān)會(huì)的電子化信息披露規(guī)范體系。掛牌公司可參照上市公司信息披露標(biāo)準(zhǔn)，自愿進(jìn)行更為充分的信息披露。第六條 掛牌公司和推薦主辦券商披露的信息應(yīng)在代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺(tái)發(fā)布，在其他媒體披露信息的時(shí)間不得早于專門網(wǎng)站的披露時(shí)間?！缎畔⑴兑?guī)則》 第七條 掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓前，掛牌公司應(yīng)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)。第六十六條 掛牌公司披露的年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。第十二條 半年度報(bào)告的財(cái)務(wù)報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì)，但有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)： （一）擬在下半年進(jìn)行利潤(rùn)分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補(bǔ)虧損的； （二）擬在下半年進(jìn)行定向增資的； （三）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)審計(jì)的其他情形。公眾公司不得以董事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容有異議為由不按時(shí)披露定期報(bào)告。第十六條 掛牌公司出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)自事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)報(bào)價(jià)日內(nèi)向推薦主辦券商報(bào)告并披露： （一）經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化； （二）發(fā)生或預(yù)計(jì)發(fā)生重大虧損、重大損失； （三）合并、分立、解散及破產(chǎn)； （四）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更； （五）重大資產(chǎn)重組； （六）重大關(guān)聯(lián)交易； （七）重大或有事項(xiàng)，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔(dān)保； （八）法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份； （九）董事長(zhǎng)或總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)； （十）變更會(huì)計(jì)師事務(wù)所； （十一）主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)，正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受影響； （十二）因涉嫌違反法律、法規(guī)被有關(guān)部門調(diào)查或受到行政處罰； （十三）涉及公司增資擴(kuò)股和公開(kāi)發(fā)行股票的有關(guān)事項(xiàng)； （十四）推薦主辦券商認(rèn)為需要披露的其他事項(xiàng)。第二十七條 除監(jiān)事會(huì)公告外，公眾公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。第十九條 推薦主辦券商在任免專職信息披露人員時(shí)，應(yīng)將相關(guān)人員名單及簡(jiǎn)歷報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。申請(qǐng)材料應(yīng)符合《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件內(nèi)容與格式指引（試行）》等有關(guān)規(guī)定的要求。申請(qǐng)人通過(guò)受理窗口向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)核準(zhǔn)材料。二、本次定向增資過(guò)程的合法、合規(guī)性聯(lián)飛翔本次定向增資屬于非公開(kāi)定向發(fā)行股份，增資過(guò)程如下：(一) 本次定向增資公司未采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式，且于董事會(huì)召開(kāi)前通過(guò)一對(duì)一方式事先確定提出認(rèn)購(gòu)意向的特定投資者。綜上所述，我公司認(rèn)為聯(lián)飛翔本次定向增資過(guò)程符合《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。(二)信息披露聯(lián)飛翔掛牌后至本專項(xiàng)意見(jiàn)出具之日，在報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓信息披露平臺(tái)()上已發(fā)布 45 份公告，其中包括 41 份臨時(shí)公告及 4份定期公告。自公司成立至今，其一直擔(dān)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，實(shí)際控制公司的經(jīng)營(yíng)決策和發(fā)展戰(zhàn)略。(六)公司及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員誠(chéng)信情況截至本專項(xiàng)意見(jiàn)出具之日，我公司未發(fā)現(xiàn)聯(lián)飛翔現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在損害公司利益及其他違背誠(chéng)信原則的情況，也未發(fā)現(xiàn)公司及公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員存在損害公司利益、因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榍覍?duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的情形。序占增資后總股本比認(rèn)購(gòu)人名稱認(rèn)購(gòu)數(shù)量(股)金額(元)號(hào)例(%)1鄭淑芬327，7681，802，2朱懿倩254，3171，398，3邢玉新221，6491，219，4崔正朔195，1901，073，上海天一投資咨詢發(fā)展有限5181，405997，公司6啟迪中海創(chuàng)業(yè)投資有限公司148，170814，7上海英博企業(yè)發(fā)展有限公司131，707724，8上海巽天投資有限公司72，439398，上海應(yīng)節(jié)雨投資管理有限公965，853362，司10崔慶祥60，411332，11蒙宇43，248237，12義烏市嘉潤(rùn)進(jìn)出口有限公司32，926181，13蘇航31，074170，14施軍29，438161，15張暉28，459156，16劉宗信19，887109，17顏芳芳19，756108，18郭德華19，450106，19羅茁16，46390，北京嘉眾廣利投資顧問(wèn)有限2014，92482，公司21梁廣川11，83165，南京欣保立經(jīng)濟(jì)信息咨詢有2210，86459，限公司23賈躍祥10，46857，24庾洋10，07555，通化市通達(dá)投資信息咨詢有259，87854，限公司26李蓮8，52346，27吳翠容6，58536，28上海大公拍賣有限公司6，58536，29上海利銀信息科技有限公司6，20734，30徐偉5，92632，31上海福高實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司4，80726，32李錦春4，35623，33江先惠4，35623，寧波北侖中港裝飾工程有限343，95121，公司杭州若禹經(jīng)濟(jì)信息咨詢有限353，95121，公司36武志洋3，63019，37劉爭(zhēng)3，29218，北京謝天晴知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有381，97510，限公司39三明市華德商貿(mào)有限公司1，97510，40劉聲久1，5818，41韓香菊1，4527，42王敬修1，3177，合計(jì)2，038，11911，209，注：本專項(xiàng)意見(jiàn)中合計(jì)數(shù)與各單項(xiàng)加總不符，均由四舍五入所致。韓基寧先生，中國(guó)籍，1960年10月2日出生，現(xiàn)任公司外埠渠道部經(jīng)理。注冊(cè)地址：成都市武侯區(qū)航空路6號(hào)121401。(4)上海嘉程信息科技有限公司上海嘉程信息科技有限公司成立于 2008 年 4 月 1 日，注冊(cè)資本人民幣 100萬(wàn)元，注冊(cè)號(hào)310107000530511，法定代表人周燁。(法律、行政法規(guī)禁止的，不得經(jīng)營(yíng)；法律、行政法規(guī)限制的項(xiàng)目須取得相關(guān)許可文件后方可經(jīng)營(yíng))該公司與聯(lián)飛翔及其主要股東之間無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系，與聯(lián)飛翔的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員之間無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。(企業(yè)經(jīng)營(yíng)涉及行政許可的，憑行政許可證件經(jīng)營(yíng))該公司與聯(lián)飛翔及其主要股東之間無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系，與聯(lián)飛翔的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員之間無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。(企業(yè)經(jīng)營(yíng)涉及行政許可的，憑許可證件經(jīng)營(yíng))該公司與聯(lián)飛翔及其主要股東之間無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系，與聯(lián)飛翔的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員之間無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系。五、定向增資價(jià)格的公允性本次定向增資價(jià)格為每股人民幣 元。從增資結(jié)果來(lái)看，本次定向增資900萬(wàn)股，增資額4，950萬(wàn)元，定向增資結(jié)果與公司股東大會(huì)通過(guò)的《定向增資方案》一致。2008年8月，國(guó)務(wù)院下發(fā)《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)節(jié)油節(jié)電工作的通知》，要求充分認(rèn)識(shí)節(jié)油節(jié)電工作的重要性和緊迫性，當(dāng)前要突出重點(diǎn)，抓住汽車、鍋爐、電機(jī)系統(tǒng)、空調(diào)、照明等應(yīng)用面廣、潛力大、見(jiàn)效快的關(guān)鍵設(shè)備和產(chǎn)品，采取綜合配套措施，形成有效的激勵(lì)和約束機(jī)制，加快高效節(jié)能產(chǎn)品和技術(shù)的推廣應(yīng)用，提高用油用電效率。此項(xiàng)目是公司現(xiàn)有核心新材料業(yè)務(wù)的延續(xù)和擴(kuò)張，也是公司配合汽車行業(yè)的更新?lián)Q代而采取的應(yīng)對(duì)措施和進(jìn)行的相應(yīng)產(chǎn)品儲(chǔ)備。我公司認(rèn)為，聯(lián)飛翔增資擬投項(xiàng)目對(duì)公司現(xiàn)有主營(yíng)業(yè)務(wù)及發(fā)展目標(biāo)具有重大意義，將推動(dòng)公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的持續(xù)發(fā)展，為公司未來(lái)躍居濾清器行業(yè)領(lǐng)先地位打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；同時(shí)公司的動(dòng)力電池及原材料項(xiàng)目是公司配合我國(guó)汽車的更新?lián)Q代而采取的應(yīng)對(duì)措施和進(jìn)行的相應(yīng)產(chǎn)品儲(chǔ)備，今后將成為公司新的利潤(rùn)點(diǎn)。公司資產(chǎn)負(fù)債率將由增資前的 %下降至 %，流動(dòng)比率將由增資前的 上升為 ，速動(dòng)比率由增資前的 上升為 ，公司償債能力得以增強(qiáng)，從而降低了公司信用風(fēng)險(xiǎn)。公司定向增資申請(qǐng)已于2006年12月27日通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。增資價(jià)格及定價(jià)依據(jù)。經(jīng)營(yíng)期限：2003年07月11日至2053年07月10日（5）上海天晟投資管理有限公司注冊(cè)資本：人民幣1000萬(wàn)元公司類型：有限責(zé)任公司法人代表：徐亞男經(jīng)營(yíng)范圍：實(shí)業(yè)投資、企業(yè)資產(chǎn)管理，財(cái)務(wù)咨詢、企業(yè)投資咨詢、商務(wù)咨詢、企業(yè)管理咨詢（以上咨詢均除經(jīng)紀(jì)）；環(huán)保產(chǎn)品的銷售（涉及許可經(jīng)營(yíng)的憑許可經(jīng)營(yíng)）。新增股份自股份登記日起滿12個(gè)月后經(jīng)公司申請(qǐng)進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓