【正文】 否包含了對(duì)QHSE體系業(yè)績(jī)有效性及持續(xù)改進(jìn)的評(píng)價(jià)意見，并進(jìn)行了內(nèi)部溝通，查對(duì)問(wèn)題改進(jìn)的實(shí)施結(jié)果。3．對(duì)重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源存在的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審查，確定重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源的作業(yè)場(chǎng)所、要害部門和重點(diǎn)崗位運(yùn)行和活動(dòng)(如消防、安全防火、危險(xiǎn)化學(xué)品、放射線、進(jìn)入有限空間作業(yè)等)是否按程序規(guī)定實(shí)施了有效的控制？(檢查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)可參考煉油企業(yè)安全檢查標(biāo)準(zhǔn)等)4．核查組織制定的有關(guān)程序采用什么方式通報(bào)給相關(guān)方(供方和承包方)？對(duì)相關(guān)方帶來(lái)的重大環(huán)境因素和重大風(fēng)險(xiǎn)如何進(jìn)行控制或施加影響？，驗(yàn)證各程序遵循和實(shí)施情況。5．重要環(huán)境因素是否制定了目標(biāo)指標(biāo)和管理方案劃運(yùn)行控制程序？ 1．詢問(wèn)負(fù)責(zé)人風(fēng)險(xiǎn)管理具體目標(biāo)與指標(biāo)的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．查閱已經(jīng)制定的目標(biāo)指標(biāo)是否考慮了法律和其他要求、重要環(huán)境因素和重大危險(xiǎn)源、技術(shù)可選項(xiàng)、相關(guān)方的觀點(diǎn)；是否符合方針。6．核查監(jiān)視和測(cè)量裝置的下列控制狀態(tài): 裝置的調(diào)整、再調(diào)整的控制措施？ 校準(zhǔn)狀態(tài)是如何識(shí)別的？ 有哪些防止使測(cè)量結(jié)果失效的調(diào)整？ 是否規(guī)定了搬運(yùn)、維護(hù)、貯存過(guò)和防止和失效的措施？ 當(dāng)發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測(cè)量裝置偏離校準(zhǔn)狀態(tài)時(shí)，如何對(duì)以往測(cè)髦的結(jié)果進(jìn)行追溯、評(píng)價(jià)和記錄？ 對(duì)失準(zhǔn)的裝置本身如何采取措施？對(duì)受影響的產(chǎn)品如何采取措施？ 1．詢問(wèn)負(fù)責(zé)人因素識(shí)別的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問(wèn)主管部門采用何種方法辨識(shí)危險(xiǎn)因素和環(huán)境因素，驗(yàn)證是否按照、程序規(guī)定的要求辨識(shí)了危險(xiǎn)因素和環(huán)境因素。(常見的供方和承包方包括材料供應(yīng)商、項(xiàng)目或工程分承包方、材料外協(xié)單位、化學(xué)品運(yùn)輸承包方、外來(lái)施工單位、廢棄物委托處理單位、外包食堂等) 1．詢問(wèn)負(fù)責(zé)人生產(chǎn)和服務(wù)提供的職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問(wèn)管理人員認(rèn)證體系覆蓋的產(chǎn)品服務(wù)范圍有哪些？是否經(jīng)過(guò)策劃，確定了上述每種產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程。 、產(chǎn)品或服務(wù)有關(guān)的要求評(píng)審，抽查35份合同或訂單并驗(yàn)證： 活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)要求得到規(guī)定； 與以前表達(dá)不一致的合同或訂單的要求予以解決； 組織有能力滿足規(guī)定的要求。3．對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的完整性是否定期維護(hù)檢查，抽查設(shè)施設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)紀(jì)錄。 6 資源管理 1．詢問(wèn)最高管理者在總體思路上是如何結(jié)合織織目前的狀況，策劃提出并確定資源需求的？結(jié)果是否明確了應(yīng)配備的資源(包括人員、基礎(chǔ)設(shè)施、工作環(huán)境)？在此基礎(chǔ)上，按要求提供資源的實(shí)際結(jié)果如何？注:、。2．在實(shí)施過(guò)程中，是如何確保職責(zé)和權(quán)限得到落實(shí)并有效執(zhí)行。 5 管理職責(zé) 管理承諾 管理承諾1．詢問(wèn)最高管理者管理承諾的內(nèi)容是什么？能提供哪些方面活動(dòng)證據(jù)實(shí)現(xiàn)了管理承諾？2．查閱向組織傳達(dá)滿足顧客和法律法規(guī)要求重要性的證實(shí)。 記錄控制 記錄控制1．詢問(wèn)負(fù)責(zé)人記錄控制職責(zé)，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚。2．是否對(duì)過(guò)程進(jìn)行了刪減，刪減是否合理。 1．詢問(wèn)負(fù)責(zé)人法律法規(guī)及其他要求職責(zé)，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚。2．查閱方針的內(nèi)容: 是否能夠反映對(duì)滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的承諾； 是否包括了對(duì)事故和污染預(yù)防的承諾； 是否包括了對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾； 是否為目標(biāo)指標(biāo)的制定提供框架； 是否與組織的性質(zhì)規(guī)模和影響相適應(yīng)。 內(nèi)部溝通1．詢問(wèn)主管部門內(nèi)部溝通的主要要求是什么？對(duì)內(nèi)部溝通，是否規(guī)定了溝通的內(nèi)容(包括員工參與協(xié)商)、渠道、頻次、方法及相應(yīng)的管理部門和參加部門？溝通的實(shí)施情況及效果如何？2．查詢相關(guān)內(nèi)部溝通的記錄或其他證據(jù)。4．是否對(duì)培訓(xùn)的有效性進(jìn)行評(píng)估。3．新產(chǎn)品/改進(jìn)產(chǎn)品/老產(chǎn)品策劃的時(shí)機(jī)和策劃輸出的形式，活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)實(shí)現(xiàn)的策劃應(yīng)與QHSE管理體系其他過(guò)程的要求相一致。 設(shè)計(jì)和開發(fā) 設(shè)計(jì)和開發(fā)策劃1．抽查具有代表性產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開發(fā)的策劃輸出文件(如計(jì)劃任務(wù)書、設(shè)計(jì)規(guī)劃書)，審核如下內(nèi)容: 對(duì)設(shè)計(jì)階段的劃分與活動(dòng)安排； 適合了各階段的評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)活動(dòng)及方式； 各階段的職責(zé)分工與權(quán)限及溝通信息的傳遞(接口)和要求； 策劃輸出文件隨設(shè)計(jì)進(jìn)展適時(shí)調(diào)整更新的情況。4．抽查若干“特殊過(guò)程”實(shí)施確認(rèn)的證實(shí)？是否符合安排？實(shí)施的確認(rèn)是否能證實(shí)“特殊過(guò)程”實(shí)現(xiàn)所策劃結(jié)果的能力？ 1．詢問(wèn)負(fù)責(zé)人標(biāo)識(shí)和可追溯性職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問(wèn)并查證組織在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程中是否規(guī)定了QHSE標(biāo)識(shí)和狀態(tài)標(biāo)識(shí)的方法，核實(shí)其方法是否滿足法律法規(guī)的要求？在有要求的場(chǎng)合，實(shí)現(xiàn)可追溯性的規(guī)定？3．采購(gòu)、過(guò)程和最終產(chǎn)品抽樣核實(shí)標(biāo)識(shí)是否符合規(guī)定的要求？4．查l2種有可追溯性要求的產(chǎn)品，是否控制和記錄了唯一性標(biāo)識(shí)，并滿足規(guī)定要求？ 1．詢問(wèn)負(fù)責(zé)人顧客財(cái)產(chǎn)職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問(wèn)主管部門識(shí)別確定了哪些顧客財(cái)產(chǎn)？采取了哪些控制措施。2．是否在不能滿足判別標(biāo)準(zhǔn)時(shí)制定了風(fēng)險(xiǎn)消減計(jì)劃。5．抽查3項(xiàng)目標(biāo)指標(biāo)的完成情況。4．是否通過(guò)培訓(xùn)等方式將應(yīng)急預(yù)案?jìng)鬟_(dá)到員工和相關(guān)方。3．內(nèi)審員是否經(jīng)過(guò)相關(guān)培訓(xùn)，并獲得資格證書。注:。6．是否對(duì)能源、資源、原材料和輔助材料的消耗情況進(jìn)行了監(jiān)控，查閱相關(guān)記錄是否有超過(guò)目標(biāo)指標(biāo)或定額的情況。 1．詢問(wèn)負(fù)責(zé)人在不符合品的控制職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問(wèn)對(duì)不合格品如何標(biāo)識(shí)和控制，核查是否清楚了解相關(guān)程序/規(guī)定的要求？具體核查是否清楚下列環(huán)節(jié): 由誰(shuí)負(fù)責(zé)標(biāo)識(shí)和如何標(biāo)識(shí)不合格產(chǎn)品？ 不合格品一經(jīng)發(fā)現(xiàn)將形成哪些記錄？記錄控制與保持的要求，是否包括隨后采取措施的記錄和批準(zhǔn)讓步的記錄等。3．查詢近一年內(nèi)發(fā)生的事故和未遂事故的情況，相關(guān)處理是否符合程序規(guī)定，是否有必要的記錄4．針對(duì)事故和未遂事故的處理是否符合有關(guān)法律法規(guī)的要求？是否符合四不放過(guò)原則？是否針對(duì)原因采取了糾正、預(yù)防措施？ 1．詢問(wèn)負(fù)責(zé)人在數(shù)據(jù)分析職責(zé)和權(quán)限，與相關(guān)部門的接口關(guān)系是否清楚？2．詢問(wèn)是否對(duì)數(shù)據(jù)分析活動(dòng)進(jìn)行了策劃()？策劃形成的輸出是否包括了以下內(nèi)容: 確定了數(shù)據(jù)收集的范閣、渠道、頒次及相同的責(zé)任部川和傳遞渠道: 規(guī)定了對(duì)收集后的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的方法(如適用的統(tǒng)計(jì)技術(shù))、頻次、應(yīng)形成的文件或記錄及相應(yīng)的責(zé)任部門和傳遞渠道； 規(guī)定了數(shù)據(jù)分析應(yīng)提出的信息，)d)四種信息