支行(營業(yè)部)非法集資風險排查報告(更新版)
【正文】 100%興趣愛好排查重點關(guān)注：是否偏愛高風險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動；是否經(jīng)常大額購買彩票、玩賭博性質(zhì)游戲機、經(jīng)常打牌等。二、配合排查開展的宣傳教育活動為提高防范非法集資及風險傳染工作效果，支行召開了動員會，由支行行長講解了目前形勢下非法集資的危害性并趨向多發(fā)性特點，許多居民深受其害，迫切需要加強宣傳，提高周邊居民識假、防假能力，保護財產(chǎn)安全。一是建立員工“五嚴禁”工作制度，并 “五嚴禁”，即：嚴禁歸集他人資金進行理財投資；嚴禁參與民間借貸、參與設(shè)立民間融資機構(gòu)或違規(guī)經(jīng)營辦企業(yè)等活動；嚴禁充當資金掮客；嚴禁借銀行的名義或利用銀行員工身份私自代客投資理財；嚴禁利用所控制賬戶為他人過渡資金。向社會公開舉報電話，在網(wǎng)站設(shè)立投訴專區(qū)，借助社會力量加強對員工行為的外部監(jiān)督。設(shè)立理財投資銷售專區(qū)，并對銀行理財產(chǎn)品和代銷產(chǎn)品銷售情況進行全程錄音錄像，錄音錄像資料需完整客觀、清晰可辨地記錄業(yè)務(wù)或產(chǎn)品介紹、相關(guān)風險和關(guān)鍵信息提示、客戶確認和反饋等重點環(huán)節(jié)。
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