支行(營業(yè)部)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查報(bào)告(存儲版)
【正文】 實(shí)代銷管理相關(guān)規(guī)定，禁止超授權(quán)代銷。建立員工行為內(nèi)部和社會舉報(bào)制度，通過問卷調(diào)查、電話回訪等方式向銀行客戶了解員工是否參與民間借貸。三、排查形式、方法及結(jié)果（一）開展員工異常行為排查支行根據(jù)本單位實(shí)際，通過與員工單獨(dú)座談、家訪、朋友采訪、查詢賬戶、簽訂協(xié)議書和承諾書等方式，以確保排查工作取得實(shí)實(shí)在在的成效。支行采取每天晨會學(xué)習(xí)、討論學(xué)習(xí)非法集資及風(fēng)險(xiǎn)傳染工作相關(guān)文件，利用開展社區(qū)營銷工作時(shí)向居民宣傳防范非法集資知識，同時(shí)，在網(wǎng)點(diǎn)做到“五不準(zhǔn)，三公示”，與支行所有員工簽訂承諾書要求員工嚴(yán)格執(zhí)行。是否參與涉黃、涉賭活動；家庭狀況重點(diǎn)關(guān)注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛；家庭經(jīng)濟(jì)是否出現(xiàn)異常波動；社會交際方面重點(diǎn)關(guān)注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關(guān)系；日常行為表現(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注是否未按時(shí)輪崗；是否經(jīng)常出現(xiàn)業(yè)務(wù)差錯(cuò)；是否越權(quán)處理業(yè)務(wù)；是否前期受到紀(jì)律處分又在類似崗位；是否使用他人印章系統(tǒng)辦理業(yè)務(wù)；是否有意測試他人密碼?！叭尽保?
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