支行(營業(yè)部)非法集資風險排查報告-預覽頁
【正文】 害，迫切需要加強宣傳，提高周邊居民識假、防假能力，保護財產安全。對支行員工行為、網點環(huán)境管控等幾個方面進行了檢查，排查廳堂員工17人，賬戶45戶，交易625筆。一是建立員工“五嚴禁”工作制度，并 “五嚴禁”，即：嚴禁歸集他人資金進行理財投資；嚴禁參與民間借貸、參與設立民間融資機構或違規(guī)經營辦企業(yè)等活動；嚴禁充當資金掮客；嚴禁借銀行的名義或利用銀行員工身份私自代客投資理財；嚴禁利用所控制賬戶為他人過渡資金。通過內部預警信息系統(tǒng)，對相關信息進行初步審查后開展核查，重點核查大額交易、異常交易、重要崗位、重要人員。向社會公開舉報電話，在網站設立投訴專區(qū)，借助社會力量加強對員工行為的外部監(jiān)督。做到“五不準，三公示”。設立理財投資銷售專區(qū)，并對銀行理財產品和代銷產品銷售情況進行全程錄音錄像，錄音錄像資料需完整客觀、清晰可辨地記錄業(yè)務或產品介紹、相關風險和關鍵信息提示、客戶確認和反饋等重點環(huán)節(jié)。此項宣傳活動的開展，揭穿了非法集資的虛假性和欺騙性，在輿論攻勢上對犯罪分子進行了震懾。
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