【正文】 基準(zhǔn)日即為停止過戶截 止日。 15興：審查準(zhǔn)則 167。 股數(shù)確認(rèn)單 請(qǐng)務(wù)必填寫正確 異動(dòng)前之股數(shù)務(wù)必與前次股數(shù)確認(rèn)單之異動(dòng)後股數(shù)相符；本次異動(dòng)後股數(shù)亦需與櫃檯買賣申報(bào)書之累計(jì)股數(shù)相符。 41 每月皆申報(bào)或設(shè)定免申報(bào) A公司 若公司有發(fā)行 可轉(zhuǎn)換債券 或 員工認(rèn)股權(quán) 等可轉(zhuǎn)換成普通股之證券，請(qǐng)選擇申報(bào)，反之則設(shè)定為免申報(bào)。 若當(dāng)月同批次可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換之股數(shù)變動(dòng)非單一原因時(shí)，請(qǐng)以淨(jìng)額列示；再於備註欄作 附加說明 。 44 『 約當(dāng)普通股 掛牌 股數(shù)合計(jì) 』 定義 係加總「 a普通股股數(shù)」、「 b員工認(rèn)股權(quán)憑證 (已執(zhí)行尚未變更登記 )」 、「 c新股權(quán)利證書」、「 d股款繳納憑證」及「 e轉(zhuǎn)換普通股 (未變更登記 )」 (以上各類股數(shù)均不含市場類別為 4其他及 6私募之股數(shù) )之股數(shù)。9) 辦理資本變更登記完成後 1日內(nèi) 輸入 (資訊申報(bào)作業(yè)法 167。 15 作業(yè)程序 167。 ，其後相關(guān)股利資訊亦無須輸入。 如有發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債者尚需於停止過戶日前 20個(gè)營業(yè)日作「轉(zhuǎn)換公司債停止轉(zhuǎn)換公告」 (業(yè)務(wù)規(guī)則 167。 公司負(fù)責(zé)人違反第二項(xiàng)或前項(xiàng)規(guī)定者，處新臺(tái)幣 10,000元以上 50,000元以下罰鍰。但以一項(xiàng)為限，提案超過一項(xiàng)者，均不列入議案。 177條規(guī)定 轉(zhuǎn)讓人 處 1年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺(tái)幣 120萬元以下罰金。 (2) 最近期經(jīng)會(huì)計(jì)師查核簽證之財(cái)務(wù)報(bào)表 總資產(chǎn) 超過新臺(tái)幣 5,000萬元之 法人或基金，或依信託業(yè)法簽訂信託契約之信託財(cái)產(chǎn)超過新臺(tái)幣 5,000萬元者。應(yīng)募人如屬法人者，應(yīng)註明法人之股東直接或間接綜合持有股權(quán)比例超過 10%或股權(quán) 比例占前 10名之股東名稱。 10 股東會(huì)申報(bào)應(yīng)注意事項(xiàng) (三 ) 載明於召集事由，不得以臨時(shí)動(dòng)議提出 (續(xù) ) ： 三、證交法 167。 185條第 1項(xiàng)各款之事項(xiàng) 、變更或終止關(guān)於出租全部營業(yè)，委託經(jīng)營或與或他人 經(jīng)常共同 經(jīng)營之契約。27 申報(bào) 方式 網(wǎng)路 申報(bào)公告 若申報(bào) 延誤 或 錯(cuò)誤 ，影響貴公司巿場交易，公司將面臨投資人求償。1 上 (興 )櫃公司 停止過戶 新股掛牌 國內(nèi)海外有價(jià)證券轉(zhuǎn)換 申報(bào)作業(yè) 證券櫃檯買賣中心上櫃監(jiān)理部 九十七年十月 2 Agenda 壹、停止過戶申報(bào)公告 貳、新股掛牌申報(bào) 參、國內(nèi)海外有價(jià)證券轉(zhuǎn)換申報(bào) 作業(yè)注意事項(xiàng) 3 壹、停止過戶 法令依據(jù)、時(shí)程表 股東會(huì) 申報(bào)作業(yè)及注意事項(xiàng) 除權(quán)息 申報(bào)作業(yè)及注意事項(xiàng) 4 停止過戶期間 公司法 167。2167。 (註 ) 公司法 167。241條第 1項(xiàng) (法定盈餘公積、資本公積撥充資本 ) 之決議事項(xiàng)，應(yīng)在召集事由中列舉並說明其主要 內(nèi)容，不得以臨時(shí)動(dòng)議提出。 (二 ) 特定人 選擇方式： ，應(yīng)載明應(yīng)募人之選擇 方式與目的、及應(yīng)募人與公司之關(guān)係。 2 最近兩年度，本人年度帄均所得超過新臺(tái)幣 150萬元，或本人與配偶之年度帄均所得合計(jì)超過新臺(tái)幣 200萬元。 違反證交法 438第 1項(xiàng) (受讓人 不符合資格 ) 依證交法 167。1721： (股東提案權(quán) ) 持有已發(fā)行股份總數(shù) 1%以上股份之股東 ， 得以書面向公司提出股東常會(huì)議案。 對(duì)於未列入議案之股東提案，董事會(huì)應(yīng)於股東會(huì)說明未列入之理由。 24 除權(quán)息申報(bào)應(yīng)注意事項(xiàng) (一 ) 附加檔需包含 股東會(huì)議事錄及盈餘分配表 、 金管會(huì)核準(zhǔn)函 (僅申報(bào)除息者免附 )、 決定停止過戶日、配息基準(zhǔn)日等議案之董事會(huì)議事錄 、 因系統(tǒng)僅接受一個(gè)附加檔，故請(qǐng)將上列資料併成一個(gè)檔案上傳。 (現(xiàn)金 )股利金額，原則上 請(qǐng)輸至小數(shù)點(diǎn)以下 8位。 20上：審查準(zhǔn)則 167。 35 掛牌前應(yīng)自行上網(wǎng)公告申報(bào)事項(xiàng) 項(xiàng)目 公司法 25273之公告 股本形成經(jīng)過申報(bào) 交付或發(fā)放股利前公告 股票或公司債核準(zhǔn)上市 (櫃 )之公告 公告時(shí)點(diǎn) 於申報(bào)生效通知到達(dá)之日起 30日內(nèi)(公司法 2527募發(fā) 167。 42 新增作業(yè) A公司 此兩數(shù)額請(qǐng)分別依 變更登記表 「資本總額」及「實(shí)收資本總額」」所載金額填寫 請(qǐng)依公司所發(fā)行之證券種類 逐一 點(diǎn)選申報(bào) 43 掛牌股數(shù)申報(bào) (一 ) 請(qǐng)一致，格式統(tǒng)一為 xx年第 x次 (x為阿拉伯?dāng)?shù)字 ) ，每月調(diào)整掛牌股數(shù) (影響信用交易額度 ) 5,523,000股， 不計(jì)入掛牌股數(shù) !!! 係指本月份已於櫃買中心 新掛牌 (發(fā)行 )的股票 ，若本月未掛牌 (發(fā)行 )，僅經(jīng)經(jīng)濟(jì)部登記，請(qǐng)勿計(jì)入 ，待下月掛牌時(shí)再計(jì)入。 (請(qǐng)參閱釋例說明二 ) 960831格式統(tǒng)一為 : 海外 x年第 x次 例如 :海外 93年第 1次 海外可轉(zhuǎn)換公司債申報(bào) 48 每月“員工認(rèn)股權(quán)及海外可轉(zhuǎn)換公司債轉(zhuǎn)換股數(shù)”公告路徑 (自 9607開始彙總公告， 9606以前請(qǐng)查詢本中心公告 ) 請(qǐng)一致，格式統(tǒng)一為 xx年第 x次 (x為阿拉伯?dāng)?shù)字 ) 49 簡報(bào)結(jié)束 謝 謝