上（興）柜公司停止過戶新股掛牌國內(nèi)海外有價(jià)證券轉(zhuǎn)換申報(bào)-文庫吧
2025-07-03 00:19 本頁面
【正文】 擇之方式。其已洽定應(yīng)募人者，並說明 應(yīng)募人與公司之關(guān)係 。 (三 )辦理私募之必要理由。 註：有關(guān)私募應(yīng)列舉之細(xì)項(xiàng)說明，請(qǐng)參考 0940004469號(hào)函所發(fā)布之 『 公開發(fā)行公司辦理私募有價(jià)證券應(yīng)注意事項(xiàng) 』 11 股東會(huì)申報(bào)應(yīng)注意事項(xiàng) (三 1) 載明於召集事由，不得以臨時(shí)動(dòng)議提出 (續(xù) ) ： (一 ) 私募價(jià)格訂定之 依據(jù) 及 合理性 ： ，應(yīng)載明私募價(jià)格不得低於參考價(jià)格之成 數(shù)、暫定私募價(jià)格、訂價(jià)方式之依據(jù)及合理性。 、附認(rèn)股權(quán)公司債等具股權(quán)性質(zhì)之有價(jià)證券者， 應(yīng)載明私募條件、轉(zhuǎn)換或認(rèn)購價(jià)格不得低於參考價(jià)格之成數(shù)、暫定轉(zhuǎn)換或認(rèn)購價(jià)格，並綜合說明其私募條件訂定之合理性。 (二 ) 特定人 選擇方式： ，應(yīng)載明應(yīng)募人之選擇 方式與目的、及應(yīng)募人與公司之關(guān)係。應(yīng)募人如屬法人者，應(yīng)註明法人之股東直接或間接綜合持有股權(quán)比例超過 10%或股權(quán) 比例占前 10名之股東名稱。 2.於股東會(huì)開會(huì)通知寄發(fā)後洽定應(yīng)募人者，應(yīng)於洽定日起 2日內(nèi)將 上開應(yīng)募人資訊輸入公開資訊觀測站。 (三 ) 辦理私募之必要理由 中，應(yīng)載明不採用公開募集之理由、辦理私募 之資金用途及預(yù)計(jì)達(dá)成效益。 12 股東會(huì)申報(bào)應(yīng)注意事項(xiàng) (三 2) 載明於召集事由，不得以臨時(shí)動(dòng)議提出 (續(xù) ) ： (二 ) 特定人 ： 銀行業(yè)、票券業(yè)、信託業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、證券業(yè)或其他經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)之 法人或機(jī)構(gòu)。 符合主管機(jī)關(guān)所定條件之 自然人、法人或基金 。 (註 ) 該公司或其關(guān)係企業(yè)之董事、監(jiān)察人及經(jīng)理人。 (註 ) 0910003455號(hào) (1) 對(duì)該公司財(cái)務(wù)業(yè)務(wù)有充分瞭解之國內(nèi)外自然人，且於應(yīng)募或受讓時(shí) 符合下列情形之一者： 1 本人淨(jìng)資產(chǎn)超過新臺(tái)幣 1,000萬元或本人與配偶淨(jìng)資產(chǎn)合計(jì)超過新 臺(tái)幣 1,500萬元。 2 最近兩年度，本人年度帄均所得超過新臺(tái)幣 150萬元，或本人與配偶之年度帄均所得合計(jì)超過新臺(tái)幣 200萬元。 (2) 最近期經(jīng)會(huì)計(jì)師查核簽證之財(cái)務(wù)報(bào)表 總資產(chǎn) 超過新臺(tái)幣 5,000萬元之 法人或基金，或依信託業(yè)法簽訂信託契約之信託財(cái)產(chǎn)超過新臺(tái)幣 5,000萬元者。 所稱 淨(jìng)資產(chǎn) 指在中華民國境內(nèi)外之資產(chǎn)市價(jià)減負(fù)債後之金額； 所得 指依我國所得稅法申報(bào)或經(jīng)核 定之綜合所得總額，加計(jì)其他可具體提出之國內(nèi)外所得金額。 前揭各符合條件之自然人、法人 或基金，其 資格 應(yīng)由 該 私募有價(jià)證券之公司 盡合理調(diào)查之責(zé)任，並向應(yīng)募人取得合理可信之佐 證依據(jù)， 應(yīng)募人 須配合提供之。但依證券交易法第 43條之 8第 1項(xiàng)第 2款規(guī)定轉(zhuǎn)讓者，其資格應(yīng)由 轉(zhuǎn)讓人 盡合理調(diào)查之責(zé)任，並向受讓人取得合 理可信之佐證依據(jù)， 受讓人 須配合提供之。 13 股東會(huì)申報(bào)應(yīng)注意事項(xiàng) (三 3) 載明於召集事由，不得以臨時(shí)動(dòng)議提出 (續(xù) ) ： 違反證交法 167。 436第 1項(xiàng) (應(yīng)募人 不符合資格 ) 依證交法 167。 175條規(guī)定 私募有價(jià)證券之公司 處 2年以下有期徒刑、 拘役或科或併科新臺(tái)幣 180萬元以下罰金。 違反證交法 438第 1項(xiàng) (受讓人 不符合資格 ) 依證交法 167。 177條規(guī)定 轉(zhuǎn)讓人 處 1年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺(tái)幣 120萬元以下罰金。 14 股東會(huì)申報(bào)應(yīng)注意事項(xiàng) (四 ) 上櫃公司辦理無償配股時(shí)，應(yīng)於公司章程明訂具體股利政策： （ 89）臺(tái)財(cái)證（一）字第 100116號(hào) （ 89）臺(tái)財(cái)證（一）字第 00371號(hào)函 15 股東會(huì)申報(bào)應(yīng)注意事項(xiàng) (五 ) 股東會(huì)第二階段公告相關(guān)規(guī)範(fàn) 一 、業(yè)務(wù)規(guī)則 167。興櫃審查 167。25 ： 公司因情況特殊有必要者，得於依第一項(xiàng)規(guī)定時(shí)間 (停止過戶日 前 12個(gè)營業(yè)日 )申報(bào)股東會(huì)開會(huì)日期、事由後，於股東會(huì)開會(huì)日 期前至少 40日，就其 發(fā)放股息、紅利之金額或權(quán)利分配之內(nèi) 容 補(bǔ)行公告於前揭本中心指定之網(wǎng)際網(wǎng)路資訊申報(bào)系統(tǒng) 。 二、 0940034171號(hào)函： 上 (興 )櫃公司就 合於規(guī)定之股東提案議案 ，如未及列入第一階 段股東會(huì)公告時(shí)，至遲應(yīng)於股東會(huì)召開前 40日辦理第二階段股 利分派情形公告時(shí)一併將股東會(huì)之公告完整上傳。 附加檔請(qǐng)上傳 董事會(huì)議事錄 (蓋章完整版 )。 16 股東會(huì)申報(bào)應(yīng)注意事項(xiàng) (六 ) 股東會(huì)前應(yīng)自行公告事項(xiàng) 公司法 167。1721： (股東提案權(quán) ) 持有已發(fā)行股份總數(shù) 1%以上股份之股東 ， 得以書面向公司提出股東常會(huì)議案。但以一項(xiàng)為限，提案超過一項(xiàng)者，均不列入議案。公司應(yīng)於 股東常會(huì)召開前之停止股票過戶日前，公告受理股東之提案、受理處所及受理期間；其受理期間不得少於 10日。 股東所提議案以 300字為限，超過 300字者，該提案不予列入議案；提案股東應(yīng)親自或委託他人出席股東常會(huì)，並參與該項(xiàng)議案討論。 有左列情事之一，股東所提議案，董事會(huì)得不列為議案：一、該議案非股東會(huì)所得決議者。二、提案股東於公司依第 165條第 2項(xiàng)或第 3項(xiàng)停止股票過戶時(shí)， 持股未達(dá) 1%者。三、該議案於公告受理期間外提出者。 公司應(yīng)於股東會(huì)召集通知日前，將
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