【正文】 際收支形勢(shì)和外匯管理需要，對(duì)監(jiān)管期進(jìn)行調(diào)整。，不能直接調(diào)整其分類結(jié)果。現(xiàn)場(chǎng)核查實(shí)施，在告知的時(shí)限內(nèi)準(zhǔn)備好被核查金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人簽字并加蓋業(yè)務(wù)公章的書面情況說(shuō)明、相關(guān)文件和材料，主動(dòng)配合外匯局開展現(xiàn)場(chǎng)核查工作?！艾F(xiàn)場(chǎng)查閱、復(fù)制被核查金融機(jī)構(gòu)相關(guān)資料”方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查的，現(xiàn)場(chǎng)核查人員不得少于2人，并需出示介紹信或現(xiàn)場(chǎng)核查證等有效證件。同上外匯局應(yīng)指定專人定期查看并處理企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)的留言。，可移交外匯檢查部門?，F(xiàn)場(chǎng)核查筆錄材料應(yīng)交被核查金融機(jī)構(gòu)當(dāng)事人核對(duì)，由金融機(jī)構(gòu)當(dāng)事人和外匯局核查人員簽名，并加蓋金融機(jī)構(gòu)公章。外匯局對(duì)異議處理實(shí)行分級(jí)授權(quán)管理。《告知書》具有同等效力。 。，有效憑證和商業(yè)單據(jù)應(yīng)為原件或加蓋企業(yè)公章的復(fù)印件，相關(guān)部門出具的書面證明應(yīng)為原件；相關(guān)證明材料應(yīng)按順序編號(hào)并提交證明材料清單?！锻ㄖ獣泛?，可在電子《通知書》發(fā)放次日起30天內(nèi)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端下載本企業(yè)數(shù)據(jù)包；超過(guò)30天的，企業(yè)可在現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)束前到外匯局獲取相關(guān)數(shù)據(jù)包。《通知書》時(shí)，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)一并向企業(yè)發(fā)送貨物流與資金流數(shù)據(jù)包（以下簡(jiǎn)稱數(shù)據(jù)包），供企業(yè)開展自查，以配合外匯局現(xiàn)場(chǎng)核查工作?！兜怯洷怼窞槠髽I(yè)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)于《登記表》“外匯局登記情況”欄注明“需電子數(shù)據(jù)核查”字樣的，應(yīng)當(dāng)實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查。，相應(yīng)收匯納入電子數(shù)據(jù)核查范圍。“登記類別”為“B類企業(yè)超額度”的《登記表》為企業(yè)辦理進(jìn)口項(xiàng)下開證、付匯或待核查賬戶資金結(jié)匯或劃出時(shí)，無(wú)需實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查。，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)銀行端查詢企業(yè)的進(jìn)口可付匯余額，并在進(jìn)口付匯核查界面的“本次核注金額”和“本次核注幣種”欄錄入企業(yè)實(shí)際付匯或開證金額與相應(yīng)幣種，供監(jiān)測(cè)系統(tǒng)自動(dòng)扣減對(duì)應(yīng)進(jìn)口可付匯額。3.《登記表》的有效期原則上不超過(guò)1個(gè)月?！兜怯洷怼吩诘怯浗痤~范圍內(nèi)、到指定金融機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)?！兜怯洷怼诽顚懸螅?1)登記類別為“其他”；(2)業(yè)務(wù)類別為“收匯”或“付匯”；(3)指定一種結(jié)算方式；(4)指定一家金融機(jī)構(gòu)；(5) 在“外匯局登記情況”欄注明“超期限或無(wú)法原路退匯”字樣；對(duì)于B類企業(yè)，退匯同時(shí)發(fā)生貨物退運(yùn)的，應(yīng)注明“需電子數(shù)據(jù)核查”字樣；屬錯(cuò)匯或無(wú)貨物退運(yùn)的，應(yīng)注明“不需電子數(shù)據(jù)核查”字樣。《登記表》在登記金額范圍內(nèi)、到指定金融機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)?！兜怯洷怼诽顚懸螅?1)登記類別為“B類企業(yè)超額度”；(2)貿(mào)易外匯資金從待核查賬戶結(jié)匯、劃出以及出口貿(mào)易融資放款，業(yè)務(wù)類別均為“收匯”； (3)指定一種結(jié)算方式；(4)指定一家金融機(jī)構(gòu)；(5)在“外匯局登記情況”欄中注明“待核查賬戶結(jié)匯、劃出”或“出口貿(mào)易融資放款”字樣，并注明“不需電子數(shù)據(jù)核查”字樣。；企業(yè)留存《登記表》5年備查。，登記管理遵循屬地管理原則。對(duì)于業(yè)務(wù)類別為“收匯”的《登記表》，屬于貿(mào)易融資業(yè)務(wù)的，在金融機(jī)構(gòu)放款時(shí)按對(duì)應(yīng)的境外回款總額簽注收款金額，待企業(yè)從境外實(shí)際收回貨款時(shí)補(bǔ)簽注申報(bào)單號(hào)；對(duì)于貿(mào)易融資以外的其他貿(mào)易收款，在資金從待核查賬戶結(jié)匯或劃出時(shí)同步完成申報(bào)單號(hào)和金額的簽注。，登記管理遵循屬地管理原則。對(duì)于業(yè)務(wù)類別為“付匯”的《登記表》，結(jié)算方式為“信用證”的，在開證時(shí)簽注付款金額，在信用證實(shí)際付款時(shí)補(bǔ)簽注申報(bào)單號(hào)；結(jié)算方式非“信用證”的，在付款時(shí)同步完成申報(bào)單號(hào)和金額的簽注。：(1)提交材料是否完整、真實(shí)；(2)擬登記的支出與提交材料之間是否具有一致性。，在報(bào)告當(dāng)月，企業(yè)可通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端進(jìn)行數(shù)據(jù)修改或刪除操作。一個(gè)月報(bào)告一次。，必要時(shí)可要求企業(yè)提供相關(guān)有效憑證、商業(yè)單據(jù)或其他證明材料。 對(duì)于存在多出口差額或多進(jìn)口差額的，企業(yè)可在出口或進(jìn)口之日起30天內(nèi)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報(bào)告，或在出口或進(jìn)口之日起30天后到外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告。，外匯局可按下列原則處理：(1)對(duì)于按規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)告而未報(bào)告的，若因企業(yè)自身原因造成，可按規(guī)定移交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨锽類企業(yè)； (2)對(duì)于因逾期到現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告的，外匯局審核相關(guān)材料無(wú)誤后將報(bào)告數(shù)據(jù)錄入監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。（不含）遠(yuǎn)期信用證（含展期）業(yè)務(wù)。對(duì)于按規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)告的業(yè)務(wù)，若因企業(yè)自身原因造成逾期，可按規(guī)定移交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨锽類企業(yè)； (3)對(duì)于企業(yè)報(bào)告信息錯(cuò)誤且嚴(yán)重影響其外匯收支與進(jìn)出口匹配情況的，可移交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨锽類企業(yè)。四、企業(yè)報(bào)告管理項(xiàng)目名稱法規(guī)依據(jù)管理內(nèi)容管理原則注意事項(xiàng)貿(mào)易信貸業(yè)務(wù)報(bào)告1.《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第532號(hào)）；2.《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引》、《貨物貿(mào)易外匯管理試點(diǎn)指引實(shí)施細(xì)則》（國(guó)家外匯管理局公告2011年第2號(hào)）。，在金融機(jī)構(gòu)放款及企業(yè)實(shí)際收回出口貨款時(shí)，均無(wú)需進(jìn)入企業(yè)待核查賬戶，可直接劃入企業(yè)經(jīng)常項(xiàng)目外匯賬戶。，將錯(cuò)誤數(shù)據(jù)及錯(cuò)誤原因告知相關(guān)金融機(jī)構(gòu)。，經(jīng)申請(qǐng)?jiān)俅伪涣腥朊浀钠髽I(yè)，視為新列入名錄企業(yè)納入輔導(dǎo)期管理。名錄變更《細(xì)則》第五條規(guī)定的材料。，其辦理程序、辦理時(shí)限等應(yīng)當(dāng)符合行政許可相關(guān)規(guī)定。、真實(shí)?！顿Q(mào)易外匯收支企業(yè)名錄登記申請(qǐng)書》、《確認(rèn)書》原件以及其他材料復(fù)印件備查。屬地管理原則，并撤銷該企業(yè)網(wǎng)上業(yè)務(wù)開戶。外匯局按下列原則對(duì)進(jìn)出口貨物報(bào)關(guān)單錯(cuò)誤數(shù)據(jù)進(jìn)行手工修正：(1)報(bào)關(guān)單核心要素不全的，修改補(bǔ)全相關(guān)數(shù)據(jù)；(2)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)基礎(chǔ)代碼表缺失的，書面向總局申請(qǐng)，由總局審核并在監(jiān)測(cè)系統(tǒng)中設(shè)定相應(yīng)代碼后，再修改相關(guān)數(shù)據(jù)。貿(mào)易收付匯錯(cuò)誤數(shù)據(jù)修正同上。，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按規(guī)定為企業(yè)開立待核查賬戶。，可直接劃入企業(yè)的人民幣戶。，外匯局可按下列原則處理：(1)對(duì)于按規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)告而未報(bào)告的，若因企業(yè)自身原因造成，可按規(guī)定移交外匯檢查部門或?qū)⑵淞袨锽類企業(yè)；(2)對(duì)于因逾期到現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告的，外匯局審核相關(guān)材料無(wú)誤后將報(bào)告數(shù)據(jù)錄入監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。，企業(yè)未在貨物進(jìn)口后30天內(nèi)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報(bào)告的，應(yīng)提交下列材料到所在地外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告：(1)情況說(shuō)明（說(shuō)明未能及時(shí)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端網(wǎng)上報(bào)告的原因、需報(bào)告的事項(xiàng)和具體內(nèi)容）；(2)外匯局要求的相關(guān)證明材料。企業(yè)未及時(shí)修改或刪除報(bào)告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)處理。，企業(yè)可在收款或付款之日起30天內(nèi)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端向外匯局報(bào)告，或在收款或付款之日起30天后到外匯局現(xiàn)場(chǎng)報(bào)告。企業(yè)未及時(shí)修改或刪除報(bào)告數(shù)據(jù)的，外匯局可直接對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行相應(yīng)處理。經(jīng)外匯局登記辦理出口收入存放境外業(yè)務(wù)的企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱存放境外企業(yè)）應(yīng)當(dāng)在每月月末之前，通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)企業(yè)端，分交易項(xiàng)目（貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、資本項(xiàng)目、其他）、分賬號(hào)（幣種）如實(shí)報(bào)告上月境外賬戶的收入、支出、同名劃轉(zhuǎn)以及余額情況。，分為單一型企業(yè)、集團(tuán)型主辦企業(yè)和集團(tuán)型成員公司。，對(duì)C類企業(yè)全部貿(mào)易外匯支出業(yè)務(wù)實(shí)行事前逐筆登記管理?！兜怯洷怼?，在監(jiān)測(cè)系統(tǒng)銀行端查詢并核對(duì)相應(yīng)《登記表》電子信息；在《登記表》有效期內(nèi)，按照《登記表》注明的業(yè)務(wù)類別、結(jié)算方式和“外匯局登記情況”，在登記金額范圍內(nèi)為企業(yè)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)銀行端簽注《登記表》使用情況。《登記表》在登記金額范圍內(nèi)到指定金融機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。《登記表》，在監(jiān)測(cè)系統(tǒng)銀行端查詢并核對(duì)相應(yīng)《登記表》電子信息；在《登記表》有效期內(nèi)，按照《登記表》注明的業(yè)務(wù)類別、結(jié)算方式和“外匯局登記情況”，在登記金額范圍內(nèi)為企業(yè)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)銀行端簽注《登記表》使用情況?！兜怯洷怼吩诘怯浗痤~范圍內(nèi)、到指定金融機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。金融機(jī)構(gòu)《登記表》審核與簽注要求同“C類企業(yè)貿(mào)易外匯支出登記”。3.《登記表》的有效期原則上不超過(guò)1個(gè)月。，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的紙質(zhì)《登記表》，并通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)將《登記表》電子信息發(fā)送指定金融機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)《登記表》審核與簽注要求同“C類企業(yè)貿(mào)易外匯收入登記”。3.《登記表》的有效期原則上不超過(guò)1個(gè)月。，向企業(yè)出具加蓋“貨物貿(mào)易外匯業(yè)務(wù)監(jiān)管章”的紙質(zhì)《登記表》，并通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)將《登記表》電子信息發(fā)送指定金融機(jī)構(gòu)。，其辦理程序、辦理時(shí)限等應(yīng)當(dāng)符合行政許可相關(guān)規(guī)定。：(1)登記業(yè)務(wù)是否具有合理性；(2)提交材料是否完整、真實(shí)；(3)擬登記的外匯收支與提交材料之間是否具有一致性。，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查并按本規(guī)程規(guī)定審核相關(guān)單證后，方可為其辦理付匯或開證手續(xù)。，金融機(jī)構(gòu)可自核注之日起15日內(nèi)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)銀行端進(jìn)行撤銷操作，系統(tǒng)自動(dòng)記錄備查。外幣現(xiàn)鈔結(jié)匯時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)實(shí)施電子數(shù)據(jù)核查。企業(yè)到外匯局柜臺(tái)辦理簽收手續(xù)的，外匯局通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)打印《通知書》交企業(yè)；企業(yè)在《通知書》回執(zhí)聯(lián)簽字并加蓋公章后反饋外匯局；外匯局通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)手工將《通知書》企業(yè)反饋狀態(tài)標(biāo)識(shí)為“已反饋”?！锻ㄖ獣肪哂型刃ЯΑ，F(xiàn)場(chǎng)核查人員少于2人或者未出示證件的，被核查企業(yè)有權(quán)拒絕?！陡嬷獣?，并反饋外匯局?！罢{(diào)輕”原則，包括下列三種形式：(1)將C類調(diào)整為B類或A類；(2)將B類調(diào)整為A類；(3)將“注銷名錄”調(diào)整為A類。，外匯局應(yīng)通過(guò)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)為B類企業(yè)逐家設(shè)置出口可收匯比率、進(jìn)口可付匯比率以及預(yù)收貨款和預(yù)付貨款額度；分類結(jié)果發(fā)布當(dāng)日監(jiān)測(cè)系統(tǒng)將自動(dòng)計(jì)算B類企業(yè)可收匯額度和可付匯額度。，外匯局應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)核查程序確定其分類結(jié)果，不能直接調(diào)整其分類結(jié)果?！凹s見被核查金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或其授權(quán)人”方式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查時(shí)，應(yīng)形成經(jīng)雙方簽字確認(rèn)的現(xiàn)場(chǎng)核查筆錄材料?，F(xiàn)場(chǎng)核查人員少于2人或者未出示證件的，被核查金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕。網(wǎng)上開戶撤銷需撤銷網(wǎng)上開戶的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)向所在地外匯局提交情況說(shuō)明。30 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