【正文】 95.題干: 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（ ）的，予以公開通報批評。A: 上年底保留的余額B: 年度內累計追加的保證金額C: 期貨賠付款的最高限額D: 年度累計期貨賠付款總額參考答案[ABC]87.題干: 國有企業(yè)在申請境外套期保值業(yè)務時，對其進出口權方面的要求有（ ）。A: 依法對期貨經紀公司進行監(jiān)督管理B: 依法對期貨經紀公司分支機構進行監(jiān)督管理C: 中國證監(jiān)會派出機構依法經中國證監(jiān)會授權對期貨經紀公司及其分支機構進行監(jiān)督管理D: 中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨經紀公司的分支機構進行監(jiān)督管理參考答案[AC]79.題干: 下列表述中，（ ）是正確的。A: 信貸資金B(yǎng): 財政資金C: 自有資金D: 銀行資金參考答案[ABD]71.題干: 在我國，（ ）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。A: 參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權C: 聯名提議召開會員大會D: 按照規(guī)定轉讓會員資格參考答案[ACD]63.題干: 境外期貨業(yè)務許可證持證企業(yè)選擇的境外期貨交易所應當（ ）。A: 無權代理B: 職務代理C: 越權代理D: 表見代理參考答案[D]55.題干: 期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）。A: 國務院B: 中國證監(jiān)會C: 中國期貨業(yè)協(xié)會D: 國家外匯管理局參考答案[B]47.題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務須經（ ）批準。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 期貨交易所C: 中國證監(jiān)會D: 期貨交易所會員大會參考答案[B]39.題干: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（ ）。A: 相互制約 B: 相對獨立C: 齊全完備D: 分工負責參考答案[B]31.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是（ ）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據。A: 身份證復印件并加蓋推薦公司公章B: 學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C: 《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》D: 人事部門的鑒定材料參考答案[D]23.題干: 中國證監(jiān)會派出機構對申請期貨經紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有（ ）。A: 理事會B: 董事會C: 會員大會D: 職工代表大會參考答案[C]15.題干: 在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。A: 與客戶簽訂經紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C: 挪用客戶保證金D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險參考答案[B]7.題干: 期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A: 不承擔責任B: 承擔次要賠償責任C: 承擔主要賠償責任，最高不超過80%D: 全部承擔賠償責任參考答案[D]2.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（ ）施行。A: 客戶代表B: 公司的交易部經理C: 公司的運作部經理D: 出市代表參考答案[D]10.題干: 我國的期貨交易必須在（ ）內進行。A: 交易完成15日 B: 交易完成30日C: 收到結算報告的當天D: 期貨經紀合同約定的時間參考答案[D]18.題干: 期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更換后（ ）內向中國證監(jiān)會派出機構報告并說明原因。A: 國務院B: 上級主管部門C: 中國期貨業(yè)協(xié)會D: 國家外匯管理局參考答案[D]26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務企業(yè)開據《企業(yè)期貨業(yè)務年度風險額度登記確認函》的部門是（ ）。A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例B: 期貨經紀公司規(guī)定的保證金比例C: 客戶實際交納的保證金D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例參考答案[A]34.題干: 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由（ ）進行處理。A: 營業(yè)部形式B: 分公司形式C: 合作經營的營業(yè)部D: 中國證監(jiān)會許可的其他分支機構形式參考答案[C]42.題干: 期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是（ ）。A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D: 開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系參考答案[C]50.題干: 期貨經紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權分責、監(jiān)督制約、財務核對相符原則。A: 交易所規(guī)定標準B: 經營成本或行業(yè)自律標準C: 證監(jiān)會規(guī)定的標準D: 期貨經紀公司規(guī)定的標準參考答案[B]58.題干: 某國有控股期貨公司總經理，因濫用職權私自為其他公司做經濟擔保，而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關起訴，根據我國刑法，該總經理可能被處以的最高刑期為（ ）。A: 期貨公司總經理 B: 期貨交易所的電腦管理人員C: 期貨公司后勤服務人員D: 期貨公司投資咨詢顧問參考答案[ABD]66.題干: 在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A: 設立目的和職能B: 名稱、住所和營業(yè)場所C: 注冊資本及其構成D: 對會員的紀律處分參考答案[ABCD]74.題干: 期貨交易所會員管理辦法的內容應當包括（ ）。A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為B: 擬設營業(yè)部的負責人及從業(yè)人員具備任職資格C: 擬設營業(yè)部有符合經紀業(yè)務需要的經營場所和設施D: 期貨經紀公司對擬設營業(yè)部有完備的管理制度參考答案[BCD]82.題干: 期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會備案的事項包括（ ）。A: 中國證監(jiān)會派出機構審核申請人報送的材料B: 派出機構對擬任高管人員進行考察談話C: 中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核D: 中國證監(jiān)會做出是否核準任職資格的決定參考答案[ABCD]90.題干: 當發(fā)生（ ）情形時，經紀公司有權通過平倉或執(zhí)行質押物對投資者賬戶進行清算并解除與投資者的委托關系。A: 對當日所有持倉的確認B: 對該日之前所有持倉的確認C: 對當日交易結算結果的確認D: 對該日之前交易結算結果的確認參考答案[ABCD]98.題干: 以下違規(guī)行為中，應沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ ）。D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用參考答案[AC]105.題干: 期貨交易所、期貨經紀公司應當按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A: 與會員資格相應的會員資格費B: 與會員資格相應的會員交易席位C: 應當依法裁定不得轉讓該會員資格D: 不得停止該會員交易席位的使用參考答案[ABCD]113.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（ ）。A: 其與期貨業(yè)務相關的境內外匯專戶只限開立1個B: 其與期貨業(yè)務相關的境外帳戶只限開立1個C: 其與期貨業(yè)務相關的境內外匯專戶戶數由國家外匯局根據企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握 D: 其與期貨業(yè)務相關的境外帳戶戶數由國家外匯局根據企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握參考答案[AD]120.題干: 關于境內國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務中對套期保值額度的描述，正確的是（ ）。參考答案[錯誤]128.題干: 期貨經紀公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準。參考答案[錯誤]136.題干: 申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。參考答案[錯誤]144.題干: 各期貨經紀公司必須按照《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》的要求，設立運作靈活、控制有效的內部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內部控制機制。參考答案[錯誤]152.題干: 在我國，設立期貨交易所必須經過中國證監(jiān)會的批準。參考答案[錯誤]159.題干: 為提供最佳服務并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經紀公司應鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經紀人進行全權委托。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。但是，在任職后被舉報其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經理是直接責任人，經過證監(jiān)會派出機構核實情況屬實。A: 甲市所在中級人民法院B: 乙市所在高級人民法院C: 乙市所在中級人民法院D: 甲市所在任一基層法院參考答案[AC]168.題干: 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月（