【正文】 230．（ BCD ）資本市場主要的機構(gòu)投資者包括：A. 產(chǎn)業(yè)投資基金 B. 養(yǎng)老基金和保險公司C. 證券投資基金 D. 投資銀行231．（ CD ）在投資銀行并購業(yè)務(wù)中，目標公司定價較常用的方法有哪兩種：A. 綜合評分法 B. 期權(quán)定價法 C. 可比公司價值定價法 D. 現(xiàn)金流量折現(xiàn)定價法232．（ ABCD ）綜合類證券公司除可以從事經(jīng)紀類證券公司的各項業(yè)務(wù)之外，還可以從事下列業(yè)務(wù)：A. 證券的自營買賣 B. 證券的承銷 C. 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 233．（ AB ）按并購的動機，并購可以分為兩種：A. 善意收購 B. 惡意收購 C. 杠桿收購 D. 現(xiàn)金收購234．（ BCD ）證券公司資金管理原則包括： A. 杠桿性 B. 安全性 C. 流動性 D. 效益性235．（ BCD ）以下關(guān)于證券承銷方式的表述中正確的有： A. 投資銀行在承銷過程中完全遵照發(fā)行人提出的要求選擇承銷方式B. 在證券包銷和余額包銷方式中，發(fā)行人不承擔風險，風險轉(zhuǎn)嫁到了投資銀行身上C. 當所發(fā)行證券的信用等級較低時，投資銀行也可以選擇只接受發(fā)行者的委托，代理其發(fā)行證券，如在規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)行的證券沒有全部售出，則將其剩余部分返回發(fā)行人，風險由發(fā)行人自己承擔D. 投資銀行還可以通過參加投標承購證券，再將其銷售給投資者，236．（ ABCD ）投資銀行在二級市場中扮演的角色包括： A. 作為證券經(jīng)紀商，在證券承銷結(jié)束之后，代表買賣雙方按照其提出的價格代理進行交易B. 作為證券交易商，自營買賣證券C. 作為證券做市商，為證券創(chuàng)造一個流動性較強的二級市場，并維持市場價格的穩(wěn)定D. 在二級市場上進行無風險套利和風險套利等活動237．（ ABD ）在我國，證券公司申請取得股票主承銷商資格，除應(yīng)當具備承銷商的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：A. 凈資產(chǎn)不低于人民幣3億元，凈資本不低于人民幣2億元， B. 近3年在新股發(fā)行中，擔任主承銷商不少于3次或擔任副主承銷商不少于6次。119．（ B. ）按照我國《公司法》，如果一家優(yōu)勢公司Ａ公司兼并Ｂ公司并獲得控制權(quán)后，Ａ公司保留，Ｂ公司解散（取消其法人資格），該方式稱為：A. 新設(shè)合并 B. 吸收合并 C. 公司分立 D. 杠桿收購120 ．（ B. ）并購公司采取增加發(fā)行本公司的股票，以新發(fā)行的股票替換目標公司的股票，這種并購方式稱為：A．現(xiàn)金并購 B. 股票并購 C. 新設(shè)合并 D. 杠桿并購121．（ C. ）證券發(fā)行者為擴充經(jīng)營，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成的市場稱為：A. 交易所市場 B. 場外市場 C. 一級市場 D. 二級市場122．（ B. ）股票發(fā)行中，投資銀行采用余額包銷方式時，發(fā)行失敗風險主要由： A. 發(fā)行人承擔 B. 投資銀行承擔 C. 發(fā)行人和投資銀行承擔 123．（ B. ）當前世界各國的投資銀行主要有四種不同的類別。A. 正確 B. 錯誤98．（ B. ）證券公司的自有資金帳戶和客戶保證金帳戶可以合并設(shè)立，A. 正確 B. 錯誤99．（ A.）承銷商的盡職調(diào)查指承銷商在股票承銷時，以本行業(yè)公認的業(yè)務(wù)標準和道德規(guī)范，對股票發(fā)行人及市場的有關(guān)情況及有關(guān)文件的真實性、準確性、完整性進行的核查、驗證等專業(yè)調(diào)查。A. 正確 B. 錯誤90．（ A. ）公司收購后必須在公司治理、經(jīng)營戰(zhàn)略、管理制度、資源配置等各方面進行重新整合，提高效益，才能達到收購的真正目的。A. 正確 B. 錯誤83．（ B ）風險套利是指證券自營商在兩個或兩個以上不同的市場中，利用同一種或同一組證券市場價格、利率、匯率的差異進行套利。A. 正確 B. 錯誤75．（A. ）產(chǎn)權(quán)界定是指國家依法劃分財產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類產(chǎn)權(quán)形式權(quán)利的財產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。A. 正確 B. 錯誤68．（A. ）在我國，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織證券從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。A. 正確 B. 錯誤61．（ A.）注冊會計師審計意見的類型包括四種，即：無保留意見、保留意見、否定意見、拒絕表示意見。貸款行有權(quán)向第三方擔保人追索，但擔保人承擔債務(wù)的責任，以他們各自提供的擔保金額為限。A. 正確 B. 錯誤46．（ B. ）資本市場主要包括股票市場、債券市場、基金市場和中長期信貸市場等。A. 正確 B. 錯誤38．（ B. ）證券發(fā)行承銷業(yè)務(wù)也稱為證券二級市場業(yè)務(wù)。A. 正確 B. 錯誤30．（ A. ）健全內(nèi)部控制機制和完善內(nèi)部控制制度，是衡量證券公司經(jīng)營管理水平高低的重要標志。A. 正確 B. 錯誤22．（ B. ）從融資功能和方式而言，投資銀行以間接融資為主，而商業(yè)銀行以直接融資為主。A. 正確 B. 錯誤14．（A. ）1999年美國參眾兩院分別通過《金融服務(wù)現(xiàn)代法案》，該法案徹底打破了1933年以來美國形成的銀行業(yè)與證券業(yè)分業(yè)經(jīng)營的體制。A. 正確 B. 錯誤7．（ B. ）投資銀行在大多數(shù)亞洲國家被稱為商人銀行（Merchant bank）。A. 正確 B. 錯誤2． （ B. ）現(xiàn)代投資銀行業(yè)務(wù)僅限于證券發(fā)行承銷和證券交易業(yè)務(wù)。A. 正確 B. 錯誤9．（ A. ）兩家或兩家以上的公司合并組建為一家公司，若一家公司獲得其它公司的控制權(quán)后，各方原法人資格都取消，而通過設(shè)立一個新的法人機構(gòu)擁有這些產(chǎn)權(quán)，則稱為新設(shè)合并（如德國的戴姆勒奔馳公司與美國的克萊斯勒公司的合并）。 A. 正確 B. 錯誤 17．（ A. ）按照2003年2月1日起施行的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，證券公司不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。A. 正確 B. 錯誤25．（ B. ）根據(jù)現(xiàn)代投資基金的發(fā)展趨勢，封閉式基金正越來越成為證券投資基金的主要形式。A. 正確 B. 錯誤33．（ Ｂ. ）在我國，擬上市公司的首次股票發(fā)行（IPO）、上市公司再融資所進行的增資發(fā)行和面向老股東的配股發(fā)行都屬于股票的私募發(fā)行。A. 正確 B. 錯誤41．（ B. ）在世界金融衍生工具發(fā)展史上，股票指數(shù)期貨先于利率期貨出現(xiàn)。A. 正確 B. 錯誤49．（ A.）根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國證券公司從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員必須專職在研究咨詢部門工作，并由所在機構(gòu)將其名單向中國證監(jiān)會和機構(gòu)注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A. 正確 B. 錯誤56．（ B. ）歐式期權(quán)可以在成立后有效期內(nèi)任何一天被執(zhí)行，期權(quán)費較高。A. 正確 B. 錯誤64．（A. ）有限合伙制是英美法系國家風險投資常用的一種組織形式。A. 正確 B. 錯誤71．（ A. ）我國證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括：環(huán)境控制、業(yè)務(wù)控制、資金管理控制、會計系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、內(nèi)部稽核控制等。A. 正確 B. 錯誤78．（ B. ）證券發(fā)行業(yè)務(wù)也稱為證券二級市場業(yè)務(wù)。綜合類證券公司持有子公司股份不得低于51%，不得從事與控股子公司相同的業(yè)務(wù)。A. 正確 B. 錯誤93．（ A. ）在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，委托人是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然人或法人。并購方的主要目的是擴大市場規(guī)?；蛳麥绺偁帉κ?，這種并購方式稱為：A．縱向并購 B. 橫向并購 C. 新設(shè)合并 D. 混合并購102．（ D. ）根據(jù)關(guān)于企業(yè)并購成因的“市場勢力論”，企業(yè)并購的主要動因是： A. 實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟 B. 追求多元化經(jīng)營 C. 避免較高的新建成本 D. 提高市場占有率103．（ B. ）以下不屬于證券市場系統(tǒng)性風險的是：A. 利率風險 B. 財務(wù)風險 C. 購買力風險 D. 外匯風險104．（ C. ）在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按某一折扣率，以低于票面金額的價格發(fā)行，到期時仍按面額償還本金的債券是：A. 復(fù)利債券 B. 單利債券 C. 貼現(xiàn)債券 D. 記賬式債券105．（ B. ）在我國，股票發(fā)行與上市輔導(dǎo)的輔導(dǎo)期自公司與證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂證券承銷協(xié)議和輔導(dǎo)協(xié)議起，至公司股票上市后 止：A. 6個月 B. 1年 C. 18個月 D. 2年106．（ C. ）作為 ，投資銀行代表著買賣雙方，接受客戶委托代理買賣證券并收取適當?shù)膫蚪穑篈. 證券做市商 B. 證券交易商 C. 證券經(jīng)紀商 D. 證券承銷商107．（ D. ）注重資本長期增值，投資對象主要集中于成長性較好、有長期增值潛力的企業(yè)，這鐘風格的基金屬于：A. 收入型基金 B. 股票型基金 C. 平衡型基金 D. 成長型基金108．（ C. ）與并購意義相關(guān)有的三個概念，其中不包括：A. 合并 B. 兼并 C. 發(fā)行 D. 收購 109．（C. ）投資銀行的 部門主要從事公司企業(yè)（包括上市公司與非上市公司）的分析研究，向本公司其它部門和社會公眾提供投資價值分析結(jié)論：A. 宏觀研究 B. 行業(yè)研究 C. 公司研究 D. 發(fā)展戰(zhàn)略研究110．（ A ） 是指以獨立第三人的身份就上市公司或其它有關(guān)企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務(wù)重組以及公司收購、兼并等涉及公司控制權(quán)變化的交易對所有股東（特別是中小股東）是否公平出具專業(yè)性意見的業(yè)務(wù)：A. 獨立財務(wù)顧問 B. 普通財務(wù)顧問 C. 風險投資顧問 D. 證券投資顧問111．（ A ）美國的高盛公司（Goldman Sachs）、美林公司(Merrill Lynch)、摩根斯丹利公司(Morgan Stanley)等屬于：A. 獨立的專業(yè)性投資銀行 B. 商業(yè)銀行擁有的投資銀行 C. 全能性銀行直接經(jīng)營投資銀行業(yè)務(wù) D. 大型跨國公司所興辦的財務(wù)公司或金融公司112．（ C. ）證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)也稱為稱為：A. 證券交易業(yè)務(wù) B. 證券做市業(yè)務(wù) C. 一級市場業(yè)務(wù) D. 二級市場業(yè)務(wù)113．（ B. ）投資銀行通過參加投標承購證券，再將其銷售給投資者，該種方式在 中較為常見：A. 新股首次發(fā)行 B. 債券（特別是國債）發(fā)行 C. 基金發(fā)行 D. 配股發(fā)行114．（ D. ）投資銀行主要是以 的身份參與公司的資產(chǎn)重組和并購的策劃與實施過程：A. 發(fā)行承銷商 B. 做市商 C. 項目融資顧問 D. 財務(wù)顧問115．（ B. ）負責對公開發(fā)行股票的企業(yè)進行會計報表審計、資產(chǎn)驗證、咨詢服務(wù)等相關(guān)業(yè)務(wù)，并出具審計報告、驗資報告等，對企業(yè)的財務(wù)狀況表示判斷意見的中介機構(gòu)是：A. 投資銀行 B. 會計師事務(wù)所 C. 資產(chǎn)評估機構(gòu) D. 律師事務(wù)所116．（ D. ）根據(jù)關(guān)于企業(yè)并購成因的“價值低估論”，企業(yè)并購的主要動因是：A. 提高市場占有率 B. 追求多元化經(jīng)營 C. 實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟 D. 避免較高的新建成本117．（ C. ）香港創(chuàng)業(yè)板市場的 的主要職責就是將符合條件的企業(yè)推薦上市，并對申請人是否適合上市、上市文件的準確完整性以及董事知悉自身責任義務(wù)等事項均負有保證責任。A. C. 人民幣2億元 D. 人民幣5億元138．（ C. ）某投資銀行產(chǎn)品開發(fā)部門最近開發(fā)出一組“恒定—混合動態(tài)平衡投資策略實施產(chǎn)品”和“保本避險基金產(chǎn)品”，它們應(yīng)該屬于哪一類產(chǎn)品類型：A. 定價模型產(chǎn)品 B. 指數(shù)化產(chǎn)品 C. 投資組合套利產(chǎn)品 D. 金融衍生產(chǎn)品139．（ D. ）“ ”通常指的是對于創(chuàng)業(yè)企業(yè)家的第一批投資人，其不參與企業(yè)管理，往往采取一次性投入的進入方式