證券公司開展收益憑證業(yè)務(wù)規(guī)范(試行)(更新版)
【正文】 （一 ） 已發(fā)行的 收益憑證 或者其 他 債務(wù)有 重大 違約或者延遲支付本息，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)的； （二） 違反本規(guī)定 和認購協(xié)議約定 ， 擅自 改變 收益憑證所 募資金的用途 的 ； （三）協(xié)會規(guī)定的其他情形。 第十二條 【發(fā)行】 證券公司發(fā)行收益憑證，應(yīng)當(dāng)審慎評估其負債總額、期限、結(jié)構(gòu)等因素，合理安排收益憑證的發(fā)行規(guī)模及期限。 第七條 【自律管理 與風(fēng)險續(xù)監(jiān)測 】 中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會） 對證券公司 開展 收益憑證業(yè)務(wù)實施自律管理。 1 / 10 附件 1： 證券公司 開展 收益憑證業(yè)務(wù) 規(guī)范 （試行） （ 征求意見稿 ） 第一章 總 則 第一條 【立法依據(jù)】 為規(guī)范證券公司 開展 收益憑證 業(yè)務(wù) ， 防范業(yè)務(wù) 風(fēng)險， 保護投資者合法權(quán)益， 根據(jù) 《證券法》、《 證券公司 代銷 金融產(chǎn)品管理 規(guī)定》 、 《 證券公司 柜臺 市場管理辦法 (試行 )》 、 《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》 等規(guī)定 ，制定本 規(guī)范 。 第六條 【內(nèi)控要求】 證券公司 開展 收益憑證 業(yè)務(wù) ， 應(yīng)建立 健全 業(yè)務(wù)組織構(gòu)架、 決策授權(quán)體系、 業(yè)務(wù)管理 制度 和 操作 流程 。 第十一條 【 收益結(jié)構(gòu) 】 按照 本金 是否承擔(dān) 特定標(biāo)的價格波動的 市場風(fēng)險 ， 證券公司可以將 收益 憑證分為本金保障型 和 非本金保障型。 第十六條 【資金用途】 證券公司發(fā)行收益憑證，應(yīng)當(dāng)確保募集資金的用途合法 合規(guī) ，符合國家的產(chǎn)業(yè)政策 ， 不得超出 證監(jiān)會規(guī)定的證券 公司自有資金使用 范圍。 證券公司 也可以委托報價系統(tǒng) 等 第三方 機構(gòu)辦理收益憑證的登記 、托管與 結(jié)算。 第二十七條 【 產(chǎn)品評級 】 證券公司 應(yīng)當(dāng)對收益憑證進行風(fēng)險評級， 并可以 針對 不 同 風(fēng)險等級的收益憑證 ， 在第二十五條規(guī)定的基礎(chǔ)上 設(shè)置 更高 的認購 金額 。 第三十三條 【查詢】 證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，確保投資者可以在營業(yè)時間內(nèi)查詢其與證券公司簽訂的 認購協(xié)議 內(nèi)容和 收益憑證相關(guān)信息 。 9 / 10 第三十九條 【合規(guī)】 證券公司應(yīng)建立健全的合規(guī)管理制度，對收益憑證業(yè)務(wù)實施有效的合規(guī)管理， 管理 收益憑證業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)之間的利益沖突 ，防范內(nèi)幕交易、洗錢等合規(guī)風(fēng)險 。 存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交證監(jiān)會或其他有權(quán)機關(guān)依法查處
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