證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范(更新版)
【正文】 值 的 ，應(yīng) 當(dāng) 盡可能使用市場參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場參數(shù)，并通過定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的有效性。 證券公司應(yīng)當(dāng)按照 規(guī)定和合同的約定，向客戶充分披露與客戶權(quán)利和義務(wù)有關(guān)的信息， 不得欺詐客戶 。 備案材料完備 并 符合規(guī)定的 ，協(xié)會(huì) 自受理材料之日起 15日內(nèi) 予以確認(rèn)。 第十二條 證券公司應(yīng)當(dāng) 在集合計(jì)劃清算結(jié)束后 15日內(nèi)， 將 清算結(jié)果 向協(xié)會(huì)備案。 第七條 備案報(bào)告應(yīng)當(dāng)載明 集合計(jì)劃基本信息、 推廣、投資者適當(dāng)性安排、 驗(yàn)資、成立等 發(fā)起 設(shè)立情況， 由 證券 公司法定代表人簽字， 并 加蓋公司公章。 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 規(guī)范 第一章 總則 第一條 為規(guī)范 和促進(jìn) 證券公司客戶資產(chǎn)管理 業(yè)務(wù) 發(fā)展，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱管理辦法）、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》 （以下簡稱集合細(xì)則） 、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定，制定本 規(guī)范 。 （五）已有集合計(jì)劃運(yùn)作及資產(chǎn) 管理人 員配備情況的說明； （六）關(guān)于后續(xù)投資運(yùn)作合法合規(guī)的承諾； （七） 要求提交的其他材料。 第十一條 證券 公司 應(yīng)當(dāng) 在 集合計(jì)劃發(fā)生下列情形后5 日內(nèi) 將相關(guān)情況 向協(xié)會(huì)備案 ： （一） 開立 賬戶 ； （二） 申請 專用交易單元； （三 ） 變更 合同 ； （四 ） 展期 。 第十五條 證券公司 可以 通過紙質(zhì) 或 電子方式向協(xié)會(huì)報(bào)送備案材料 。 第十九條 證券公司在推廣資產(chǎn) 管理產(chǎn)品 、服務(wù) 時(shí)，推廣材料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不 得含有虛假、誤導(dǎo)性信息 或 存在重大遺漏。 第二十六條 證券公司對不存在活躍市場的投資品種 ， 其潛在估值調(diào)整對 資產(chǎn)凈值的影響較大的 ，可 以 采用市場參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場實(shí)際交 易價(jià)格驗(yàn)證具有可 靠性的估值技術(shù)，確定公允價(jià)值。 第三十一條 申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一） 已取得證券從業(yè)資格 ； （二） 具有三年以上證券投資、研究、投資顧問 或 類似從業(yè)經(jīng)歷 ； （ 三 ）具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近 三 年 內(nèi)沒有受到 監(jiān)管部門 的行政處罰； （ 四 ）協(xié)會(huì) 規(guī)定的其他條件。 第三十五條 投資主辦人 與原 證券公司 解除勞動(dòng)合同的，原 證券公司 應(yīng)當(dāng) 在 10日內(nèi) 向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案 。 證券交易所監(jiān)控證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專用證券賬戶的交易行為，發(fā)現(xiàn)異常情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 投資主辦人 違反 本規(guī)范 的，協(xié)會(huì)視 情況 對其 采取談話 提醒 、警 示 、 行 業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等 自律管理 措施 或紀(jì)律處分并記入從業(yè)人員誠信檔案。 附件： 證券公司 集合 資產(chǎn)管理 合同 范本 、 集合 計(jì)劃說明書 范本 證券公司 資產(chǎn)管理 合同、 集合 計(jì)劃說明書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款 證券公司 資產(chǎn)管理 電子簽名合同操作 指引 證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 估 值方法 指引
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