【正文】 各部室的考核 強調(diào)了必須及時跟蹤相關政策的變化，對有關規(guī)章制度進行梳理、整合、完善 的內(nèi)容，同時 強調(diào)了對銀監(jiān)局、人行等外部各項合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)問題，必須追究相應管理部門責任 。一是通過抽簽決定了機 構負責人、客戶經(jīng)理、營業(yè)經(jīng)理、綜合柜員和內(nèi)控專管員等崗位人員參加必答題環(huán)5 節(jié)的比賽，使得參加比賽的人員更多，突出了?合規(guī)人人有責?的內(nèi)控合規(guī)文化理念。 （ 1） 為充分發(fā)揮支行內(nèi)控專管員在組織、協(xié)調(diào)、強化內(nèi)控管理、防范操作風險中的作用，更好地貫徹落實省分行《內(nèi)控專管員管理辦法》和《 **分行內(nèi)控防案履職網(wǎng)絡實施4 辦法》中內(nèi)控專管員相關要求，出臺了《內(nèi)控專管員履職規(guī)范細則》。 抓好內(nèi)控述職工作。現(xiàn)把全年內(nèi)控合規(guī)工作總結如下： 一、積極創(chuàng)新內(nèi)控管理手段， 建立良好內(nèi)控文化氛圍 制定《中國工商銀行 **分行 2021 年內(nèi)控指導意見》。 根據(jù)省分行內(nèi)控管理和各項業(yè)務及管理體制的發(fā)展要求，對《中國工商銀行 **分行內(nèi)控管理檢查監(jiān)督網(wǎng)絡體系實施辦法（試行）》進行了相應的修訂。今年，我行出臺了《內(nèi)控重點支行管理辦法》，落實對轄內(nèi)內(nèi)控管理相對較為薄弱的支行實行對口幫教， 今年 主要落實了以下工作，一是從內(nèi)部管理、業(yè)務指導、人員培訓三個方面加強對支行幫輔工作的，尤其突出教育、培訓、交流、分析方面的重點幫輔工作，分行內(nèi)控分管行長王青英率領內(nèi)控監(jiān)察部、個人業(yè)務部、貸后管理中心、運行管理部負責人一行到重點支行召開幫輔現(xiàn)場溝通會；二是組織重點支行與內(nèi)控管理先進行進行內(nèi)控履職交流會， 9 月在海寧召開了現(xiàn)場會，由海寧支行行長、內(nèi)控專管員、綜合業(yè)務部負責人、網(wǎng)點負責人、營業(yè)經(jīng)理等從各自的層面介 紹了自己在內(nèi)控防案履職過程中的經(jīng)驗和體會，對內(nèi)控管理重點行實行一對一幫輔。 組織 分行 內(nèi)控合規(guī)知識競賽。 （ 3） 認真布置落實銀監(jiān)局內(nèi)控評價 的 自查工作，自查在三個層面展開，一是內(nèi)控合規(guī)管理部門對全行近兩年來的內(nèi)控管理狀況進行全面回顧總結，同時整理相應的內(nèi)控管理材料，做好銀監(jiān)分局現(xiàn)場評價的資料準備工作；二是布置各專業(yè)部門針對自查方案，對各項業(yè)務從管理部門角度檢查文6 件制度方面的問題，對涉及業(yè)務的進行全面自查；三是布置各支行主要針對操作環(huán)節(jié)進行全面自查。 今年7 我行共計清理各項制度和業(yè)務流程 131 個，其中整合 3個，修訂 34 個，廢止 18 個，繼續(xù)執(zhí)行 76 個。 （ 1） 積極采取多種形式進行培訓活動 。針對省分行和本行突擊檢查發(fā)現(xiàn)問題情況下發(fā)了《關于近期重要業(yè)務突擊檢查情況的通報》，在全行范圍內(nèi)進行了通報，要求各行部必須進一步落實?兩手抓?，抓好問題的整改工作。對個別營業(yè)經(jīng)理在履職工作中不到位的地方，檢查人員當場指正并提出合理化建議，及時總結其他網(wǎng)點的先進經(jīng)驗和教訓，幫助營業(yè)經(jīng)理提高履職能力，把今后的工作做細做好。 （ 3）拓展通用查詢系統(tǒng)的使用范圍 ，今年在征得省分行內(nèi)控合規(guī)部同意后，向支行內(nèi)控專管員、總會計、分行運行管理部開放了通用查詢系統(tǒng)， 進一步提高了系統(tǒng)使用 效率。另外參加業(yè)務部門組織的培訓班 12 人次。 2021 年的內(nèi)控評價要根據(jù)我行內(nèi)控管理體系建設的新規(guī)定、新要求，完善內(nèi)控評價指標體系，改進評價的方式方法，進一步強化內(nèi)控評價的全面性和客觀性。合規(guī)部門要提前參與各部門的規(guī)章、制度建設中去，要把合規(guī) 審查作為部門制度下發(fā)的前提，提高參與度 ，主要工作是深化合規(guī)審核工作，爭取把業(yè)務部門所有流程、制度的修訂均納入審核范圍。在組織對文件學習的同時，重點要通過組織案例，拍攝短片，以直觀生動的形式，把各 個層面和各個環(huán)節(jié)的操作風險展示出來，以提高學習的效率。同時要大力加強職業(yè)道德教育，培養(yǎng)員工的愛崗敬業(yè)精神，引導員工遵章守紀、恪盡職守、廉潔奉公；要教育員工遵循客觀、公正、審慎的職業(yè)道德規(guī)范；要通過加強思想工作，在內(nèi)控合規(guī)隊伍中營造積極向上、團結奮進、協(xié)作和諧的良好氛圍。分行內(nèi)控 監(jiān)察 要在內(nèi)控管理委員會領導下，牽頭抓好《業(yè)務操作指南》的推廣應用工作，要指派專人重點對《業(yè)務操作指南》16 的培訓質(zhì)量、執(zhí)行落實情況進行監(jiān)督檢查，收集、整理應用中的各類信息，及時將存在的問題和改進意見向上級行反饋。 進一步修訂 《內(nèi)部 審計（檢查） 操作規(guī)范》。同時，要推動各行利用內(nèi)控評價的方式，來完善對網(wǎng)點和部門的內(nèi)控管 理。 內(nèi)控合規(guī)信息系統(tǒng)建設情況 ，我行重視各內(nèi)控信息系統(tǒng)建 設，一是 規(guī)范?內(nèi)控合規(guī)園地?的使用，要求各支行的內(nèi)控報告事項均通過系統(tǒng)完成，并按系統(tǒng)上報時間進行考核；二是認真使用?稽核業(yè)務綜合系統(tǒng)?，所有信息按要求輸入，并制定專人定期管理；三是加強?金融法規(guī)制度庫?管理， 做好 C 級庫的維護輸入工作。 認真落實各項審計檢查工作發(fā)現(xiàn)問題的