【正文】 算機(jī)從業(yè)人員應(yīng)建立考核登記制度，并定期進(jìn)行檢查。 第二十五條 各計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的維護(hù)必須根據(jù)職責(zé)授權(quán)進(jìn)行，嚴(yán)禁任何越權(quán)違規(guī)操作。 第十九條 機(jī)房工作制度 （一）實(shí)行專(zhuān)人負(fù)責(zé)制，非機(jī)房工作人員未經(jīng)批準(zhǔn)，不得進(jìn)入，非本單位人員參觀、學(xué)習(xí)、應(yīng)登記備案；建立機(jī)房工 作日志，對(duì)設(shè)備運(yùn)行情況進(jìn)行詳細(xì)記錄。 第四章 機(jī)房管理 第十五條 遼寧省農(nóng)村信用社各 級(jí)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的建筑工程和改造工程開(kāi)工前需與科技工作管理部門(mén)協(xié)商，以提出科學(xué)合理的建設(shè)方案，保障信息系統(tǒng)運(yùn)行。省聯(lián)社科技部可根據(jù)具體工作情況向人力資源部門(mén)提出各級(jí)科技干部的聘用、調(diào)動(dòng)建議及意見(jiàn)。 第七條 崗位設(shè)置 省聯(lián)社科技部設(shè)置系統(tǒng)管理、數(shù)據(jù)庫(kù)管理、設(shè)備管理、網(wǎng)絡(luò)維護(hù)、安全管理、科技管理制度手冊(cè) 3 綜合應(yīng)用、軟件開(kāi)發(fā)等崗位?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真組織學(xué)習(xí)，并遵照?qǐng)?zhí)行。目前，已經(jīng)形成了橫向到邊、縱向到底的制度體系，特別是構(gòu)建了信貸、計(jì)財(cái)、風(fēng)險(xiǎn)、稽核、監(jiān)察等相關(guān)制度間環(huán)環(huán)相扣的制度鏈。 改革試點(diǎn)以來(lái)，全省農(nóng)村信用社制度建設(shè)從組織研究到修改完善歷時(shí)整整一年，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)高度重視此項(xiàng)工作。在執(zhí)行過(guò)程中，如有修改或新的規(guī)定，均按新規(guī)定執(zhí)行。 第二章 體系建設(shè) 第五條 建立省、市、縣三級(jí)管理框架，形成科技工作管理體系，加強(qiáng)全省科技管理，實(shí)現(xiàn)分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)，全面提高各級(jí)科技管理者的管理水平和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處理能力。必要時(shí)要通過(guò)安全部門(mén)進(jìn)行審查。 第十二條 各計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)系統(tǒng)必須依照規(guī)定，按時(shí)開(kāi)、關(guān)機(jī)，如遇特殊情況科技管理制度手冊(cè) 4 不能正常工作時(shí)，應(yīng)立即向本單位領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。 （二）設(shè)備工作應(yīng)具備良好的供電條件，有條件的要建立雙回路供電系統(tǒng)，并配備專(zhuān)用不間斷電源，為預(yù)防長(zhǎng)時(shí)間停電應(yīng)配備發(fā)電機(jī)。 第二十二條 各種磁介質(zhì)檔案應(yīng)進(jìn)行防磁保管處理，以防磁化，避免造成數(shù)據(jù)丟失，定期檢查，定期翻錄。 第三十條 各類(lèi)系統(tǒng)必須安裝正版防火墻和殺毒軟件，嚴(yán)禁將未經(jīng)檢查的磁介質(zhì)在業(yè)務(wù)用機(jī)上讀寫(xiě)，嚴(yán)禁在計(jì)算機(jī)上玩電子游戲，以防計(jì)算機(jī)病毒侵入。 第三十六條 計(jì)算機(jī)操作人員的培訓(xùn) （一）全省農(nóng)村信用社計(jì)算機(jī)操作人員的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)應(yīng)按省聯(lián)社科技部規(guī)劃進(jìn)行。 第三十九條 技術(shù)交流與評(píng)比獎(jiǎng)勵(lì) 為了增強(qiáng)計(jì)算機(jī)操作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，在遼寧省農(nóng)村信用社營(yíng)造出比業(yè)務(wù)、比學(xué)習(xí)、比效率的良好氛圍，在系統(tǒng)內(nèi)以舉辦計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)操作技能比賽的方式強(qiáng)化崗位練兵，促進(jìn)計(jì)算機(jī)操作人員提高工作效率和質(zhì)量。 第二章 科技管理部門(mén)的工作職責(zé) 第二條 省聯(lián)社科技部職責(zé)。 第五條 系統(tǒng)管理員的崗位職責(zé)。 （一）努力學(xué)習(xí)電子設(shè)備技術(shù)知識(shí)，掌握電子設(shè)備的原理及性能，不斷提高業(yè)務(wù)水平和解決實(shí)際問(wèn)題的能力； （二）負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)及附屬設(shè)備的安裝、調(diào)試，按管理規(guī)定對(duì)計(jì)算機(jī)及附屬設(shè)備進(jìn)行日常維護(hù)、定期維護(hù)，及時(shí)了解使用部門(mén)的設(shè)備運(yùn)行情況，每半年對(duì)計(jì)算機(jī)設(shè)備例行保養(yǎng)一次； （三）負(fù)責(zé)轄屬電子設(shè)備的維修工作； （四）負(fù)責(zé)轄屬電子設(shè)備的登記、評(píng)測(cè)、報(bào)廢等綜合管理工作，對(duì)轄屬單位電子設(shè)備購(gòu)置提出意見(jiàn)和建議； （五）負(fù)責(zé)中心機(jī)及附屬設(shè)備的檢測(cè)和維護(hù)，做好維護(hù)記錄，定期做好電子設(shè)備的統(tǒng)計(jì)工作 ； （六）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 （一）根據(jù)遼寧省農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，結(jié)合自身軟件開(kāi)發(fā)能力，制訂軟件開(kāi)發(fā)的計(jì)劃、整理業(yè)務(wù)需求書(shū)、編制實(shí)施方案； （二）負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目立項(xiàng)報(bào)告； （三）根據(jù)業(yè)務(wù)需求書(shū)，按照軟件工程的實(shí)施步驟，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)程序的開(kāi)發(fā)； （四）負(fù) 責(zé)編制軟件使用說(shuō)明書(shū)、整理驗(yàn)收文檔等； （五）負(fù)責(zé)與軟件開(kāi)發(fā)相關(guān)的具體工作，如開(kāi)發(fā)環(huán)境的建立、開(kāi)發(fā)平臺(tái)的安裝等； （六）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 第十七條 本規(guī)定由省聯(lián)社負(fù)責(zé)解釋、修改。各市聯(lián)社、辦事處、縣級(jí)聯(lián)社也要成立信息化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，并按照省聯(lián)社信息化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組的要求開(kāi)展本級(jí)的信息化建設(shè)工作。 （四）縣及縣以下機(jī)構(gòu)內(nèi)部科技項(xiàng)目，由各市聯(lián)社、辦事處科技工作管理部門(mén)與相關(guān)科室負(fù)責(zé)，并報(bào)省聯(lián)社對(duì)口部 、室及省聯(lián)社科技部（網(wǎng)絡(luò)中心）備案，并在省聯(lián)社科技部（網(wǎng)絡(luò)中心）及市級(jí)科技項(xiàng)目管理部門(mén)指導(dǎo)下實(shí)施。培訓(xùn)對(duì)象包括主管領(lǐng)導(dǎo)、系統(tǒng)管理員、業(yè)務(wù)操作員等； （四）制定操作規(guī)范。 第十五條 各部門(mén)使用軟件時(shí)應(yīng)提出書(shū)面申請(qǐng)，經(jīng)該部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字后交同級(jí)科技工 作管理部門(mén)辦理，不得擅自拷貝和擴(kuò)散，并按時(shí)歸還。 （二）各市聯(lián)社、辦事處根據(jù)所轄單位業(yè)務(wù)與管理工作的實(shí)際情況，需購(gòu)置電子設(shè)備的，定期（按月度、季度）以書(shū)面形式 向省聯(lián)社科技部（網(wǎng)絡(luò)中心）提出設(shè)備購(gòu)置計(jì)劃，由省聯(lián)社科技部（網(wǎng)絡(luò)中心）匯總、審批，由設(shè)備選型小組確定的供應(yīng)商供貨。重大項(xiàng)目由省聯(lián)社信息化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定。 第二十六條 設(shè)備安裝、調(diào)試與驗(yàn)收 根據(jù)采購(gòu)合同規(guī)定，設(shè)備的安裝、調(diào)試及驗(yàn)收 工作應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成。 第二十九條 設(shè)備的報(bào)廢與處理 省聯(lián)社科技部（網(wǎng)絡(luò)中心）組織技術(shù)人員制定各種設(shè)備報(bào)廢技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，各級(jí)科技工作管理部門(mén)根據(jù)電子設(shè)備的實(shí)際情況和有關(guān)規(guī)定，需要報(bào)廢的，寫(xiě)出設(shè)備報(bào)廢說(shuō)明，逐級(jí)報(bào)批。 第三十五條 本規(guī)定由省聯(lián)社負(fù)責(zé)解釋、修改。沒(méi)有嚴(yán)格管理措施和管理制度，必然對(duì)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅。 第七條 各級(jí)機(jī)構(gòu)要建立計(jì)算機(jī)安全領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)組長(zhǎng)與副組長(zhǎng)，組長(zhǎng)由主管 科技科技管理制度手冊(cè) 29 領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，副組長(zhǎng)由各專(zhuān)業(yè)部門(mén)負(fù)責(zé)人擔(dān)任。即從事每一項(xiàng)與計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全有關(guān)的工作必須有二人以上的人在場(chǎng)，并簽署工作情況記錄以證明安全工作已得到保障。 第十六條 人力資源管理部門(mén)將定期對(duì)系統(tǒng)所有工作人員從政治思想、業(yè)務(wù)水平、工作表現(xiàn)等方面進(jìn)行考核，對(duì)不適于接觸信息系統(tǒng)的人員要適時(shí)調(diào)離。技術(shù)文件和磁介質(zhì)備份保管期限按國(guó)家有關(guān)規(guī)定 執(zhí)行。 第二十四條 計(jì)算機(jī)機(jī)房應(yīng)制定各種其他管理制度 ,具體包括： （一）計(jì)算機(jī)機(jī)房進(jìn)出管理制度； （二）計(jì)算機(jī)上機(jī)人員登記制度、計(jì)算機(jī)運(yùn)行日志和權(quán)限、密碼、口令管理制度； （三）計(jì)算機(jī)事故的報(bào)告制度； （四）計(jì)算機(jī)機(jī)房日常管理制度，其中包括危險(xiǎn)品管理制度、消耗品管理制度、清潔管理制度； （五）計(jì)算機(jī)機(jī)房磁介質(zhì)管理制度、數(shù)據(jù)備份及災(zāi)難恢復(fù)管理制度； （六）計(jì)算機(jī)機(jī)房設(shè)備維護(hù)制度； （七）計(jì)算機(jī)機(jī)房技術(shù)資料管理制度； （八）計(jì)算機(jī)機(jī)房數(shù)據(jù)查詢(xún)、調(diào)閱管理制度。 第二十九條 各級(jí)單位應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)按照密級(jí)進(jìn)行管理，同時(shí)制定相應(yīng)的規(guī)章制度。對(duì)數(shù)據(jù)完整性要求較高的場(chǎng)合要建立雙副本日志，分別存于磁盤(pán)和磁帶上以保證意外的數(shù)據(jù)恢復(fù)； （八）應(yīng)建立定期轉(zhuǎn)貯制度，并根據(jù)交易量的大小 決定轉(zhuǎn)貯頻度； （九）數(shù)據(jù)庫(kù)軟件應(yīng)具備從各種人為故障、軟件故障和硬件故障中進(jìn)行恢復(fù)的能力； （十）數(shù)據(jù)庫(kù)管理軟件應(yīng)能確定是否由于系統(tǒng)故障而引起了文件或交易數(shù)據(jù)的丟失； （十一）重要的系統(tǒng)應(yīng)采取安全控制實(shí)時(shí)終端，專(zhuān)門(mén)處理各類(lèi)報(bào)警信息； （十二）對(duì)于從日志或?qū)崟r(shí)終端上查獲的全部非法操作都應(yīng)加以分析，找出原因及對(duì)策?？梢栽O(shè)置獨(dú)立于用戶(hù)和數(shù)據(jù)處理部門(mén)兩者的管理小組，以監(jiān)督和指導(dǎo)進(jìn)入或離開(kāi)數(shù)據(jù)處理中心的數(shù)據(jù)。以便掌握有關(guān)作業(yè)安排，作業(yè)優(yōu)先級(jí)分配，建立和控制作業(yè)，規(guī)定場(chǎng)所安全措施和作業(yè)運(yùn)行等的合理規(guī)程。 第四十七條 制定完備的系統(tǒng)維護(hù)制度 對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)時(shí)，應(yīng) 采取數(shù)據(jù)保護(hù)措施。如指紋。對(duì)于可加密不可加密的數(shù)據(jù)，不要加密；對(duì)于密鑰管理人員要盡可能地縮小范圍，并嚴(yán)格審查；定期對(duì)工作人員進(jìn)行保密教育。應(yīng)首先考慮采用存貯加密、傳輸加密、存取控制、數(shù)字簽名及驗(yàn)證等安全措施。 第五十六條 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)必須有完整的日志記錄，具體包括：每次成功的使用，記錄節(jié)點(diǎn)名、用戶(hù)名、口令、終端名、上下機(jī)時(shí)間、操作的數(shù)據(jù)或程序名、操作的類(lèi)型、修改前后的數(shù)據(jù)值；用戶(hù)每次越權(quán)存取的嘗試，記錄節(jié)點(diǎn)名、用戶(hù)名、終端名、時(shí)間、欲越權(quán)存取的數(shù)據(jù)及操作類(lèi)型、存取失敗的 原因；每次不成功的用戶(hù)身份，記錄節(jié)點(diǎn)名、用戶(hù)名、終端名、時(shí)間。 第五十三條 計(jì)算機(jī)通信線(xiàn)路安全問(wèn)題。遠(yuǎn)程維護(hù)時(shí)，應(yīng)事先通知，且必須建立完整的維護(hù)記錄檔案。充分利用作業(yè)統(tǒng)計(jì)功能提供的信息。 第四十一條 輸出控制 （一）輸出控制應(yīng)有專(zhuān)人負(fù)責(zé)； （二 ）輸出文件應(yīng)設(shè)有審批制度； （三）輸出文件的使用應(yīng)有完備手續(xù)； （四）輸出文件必須有可讀的密級(jí)標(biāo)志，等級(jí)標(biāo)志必須與相應(yīng)文件在整個(gè)處理環(huán)節(jié)中同時(shí)生存； （五）輸出文件在發(fā)到用戶(hù)之前，應(yīng)由數(shù)據(jù)處理部門(mén)進(jìn)行審核； （六）計(jì)算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行日志應(yīng)有專(zhuān)人定期審核，打印的日志應(yīng)完整而連續(xù)，不得拼接。軟件需求，要相關(guān)的業(yè)務(wù)、技術(shù)人員參與完成； 科技管理制度手冊(cè) 36 （二）產(chǎn)品鑒定驗(yàn)收：鑒定驗(yàn)收是軟件產(chǎn)品化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)， 必須給予足夠的重視。 第三十一條 系統(tǒng)安裝要建立完備的記錄，特別是重要系統(tǒng)軟件和應(yīng)用軟件的磁介質(zhì)的使用要有安裝記錄 。以免由于隔音及空調(diào)的原因而聽(tīng)不到告警通知； （三）進(jìn)出口設(shè)置識(shí)別與記錄進(jìn)出人員的設(shè)備及防范設(shè)備； （四）機(jī)房?jī)?nèi)用于動(dòng)力、照明的供電線(xiàn)路應(yīng)與計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的供電線(xiàn)路分開(kāi)。應(yīng)常備計(jì)算機(jī)系統(tǒng)出現(xiàn)故障時(shí)的替代措施及恢復(fù)順序所規(guī)定的文件。除人事手續(xù)外，必須進(jìn)行調(diào)離談話(huà)，申明其調(diào)離后的保密義務(wù)，收回所有鑰匙及證件，退還全部技術(shù)手冊(cè)及有關(guān)材料。 1. 程序員不得操作業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)； 2. 操作員既不能編寫(xiě)也不能修改程序； 3. 信息系統(tǒng)安全性能的實(shí)現(xiàn)和維護(hù)工作必須是分立的，互不相同的二項(xiàng)工作； 4. 質(zhì)量控制和審查工作應(yīng)該分立。 第八條 計(jì)算機(jī)安全領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)是本單位計(jì)算機(jī)安全工作負(fù)責(zé)人，科技工作管理部門(mén)履行計(jì)算機(jī)安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室職能，負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)安全領(lǐng)導(dǎo)小組日常工作。成立計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全機(jī)構(gòu)，制定安全政策、系統(tǒng)安全制度；制定計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全標(biāo)準(zhǔn)，完善各項(xiàng)規(guī)范性文件，有計(jì)劃地開(kāi)展安全檢查，保證制度的約束力。 科技管理制度手冊(cè) 27 遼寧省農(nóng)村信用社聯(lián)合社關(guān)于印發(fā)《遼寧省 農(nóng)村信用社計(jì)算機(jī)安全管理規(guī)定 》的通知 遼農(nóng)信聯(lián)［ 2021］ 58 號(hào) 各市聯(lián)社、辦事處，縣級(jí)聯(lián)社： 《遼寧省農(nóng)村信用社計(jì)算機(jī)安全管理規(guī)定》已經(jīng)遼寧省農(nóng)村信用社聯(lián)合社第一屆社員大會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)。賬務(wù)處理無(wú)技術(shù)人員簽章無(wú)效，具體檢查工作由科技、計(jì)劃財(cái)務(wù)、稽核部門(mén)聯(lián)合執(zhí)行。 電子設(shè)備測(cè)試應(yīng)滿(mǎn)足設(shè)備出廠(chǎng)和設(shè)計(jì)規(guī)定的各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)，安裝單位會(huì)同使用單位制定測(cè)試方案。 （二）省聯(lián)社科技部（網(wǎng)絡(luò)中心）應(yīng)按年度制定合理的全省電子設(shè)備投資計(jì)劃，報(bào)省聯(lián)社信息化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，采用招標(biāo)的辦法，統(tǒng)一確定供應(yīng)商。 （三）設(shè)備購(gòu)置計(jì)劃應(yīng)說(shuō)明購(gòu)置理由、使用地點(diǎn)，型號(hào)和主要技術(shù)參數(shù)。 第四章 電子設(shè)備管理 第十七條 電子設(shè)備管理是指包括計(jì)劃管理、設(shè)備采購(gòu)管理、設(shè)備實(shí)物管理在內(nèi)的對(duì)電子設(shè)備整個(gè)生命周期的管理，具體包括計(jì)劃制定、設(shè)備選型、設(shè)備采購(gòu)、庫(kù)房管理、安裝驗(yàn)收、申領(lǐng)使用、維修維護(hù)、調(diào)撥遷移、閑置報(bào)廢、檢查監(jiān)督等電子設(shè)備管理工作。 第十三條 成果論證 （一）建立項(xiàng)目實(shí)施檔案，檔案應(yīng)包括： 1. 項(xiàng)目需求報(bào) 告； 2. 可行性研究報(bào)告； 3. 立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告； 4. 項(xiàng)目實(shí)施方案及項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度記錄； 5. 投資預(yù)算方案； 6. 參加人員及分工； 7. 批復(fù)； 8. 功能和技術(shù)規(guī)格說(shuō)明及操作手冊(cè)； 科技管理制度手冊(cè) 22 9. 所有開(kāi)發(fā)工具清單； 10. 軟件正常運(yùn)行所必須條件； 11. 支持該版本的技術(shù)要求； 12. 與其他軟件、硬件接口； 13. 專(zhuān)業(yè)規(guī)章制度； 14. 與軟件有關(guān)的所有文檔。 第十一條 各單位科技項(xiàng)目必須經(jīng)過(guò)逐級(jí)上報(bào)審批程序，由省聯(lián)社專(zhuān)業(yè)部、室和省聯(lián)社科技部（網(wǎng)絡(luò)中心）共同批復(fù)，方可實(shí)施。 第七條 省聯(lián)社信息化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的主要職責(zé) （一）制定全省農(nóng)村信用社系統(tǒng)科技發(fā)展戰(zhàn)略的具體規(guī)劃； （二）結(jié)合全省農(nóng)村信用社系統(tǒng)實(shí)際工作情況，研究、制定科技項(xiàng)目的投資計(jì)劃及開(kāi)發(fā)計(jì)劃； （三）在省聯(lián)社信息化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行科技項(xiàng)目的具體實(shí)施工作，包括實(shí)施方案、需求分析、設(shè)備采購(gòu)等； （四）監(jiān)督、檢查全省農(nóng)村信用社科技項(xiàng)目的建設(shè)情況； （五）完成上級(jí)交辦的其它科技工作任務(wù)。 科技管理制度手冊(cè) 18 遼寧省農(nóng)村信用社聯(lián)合社關(guān)于印發(fā)《遼寧省 農(nóng)村信用社科技項(xiàng)目管理規(guī)定》的通知 遼農(nóng)信聯(lián)［ 2021］ 57 號(hào) 各市聯(lián)社、辦事處，縣級(jí)聯(lián)社： 《遼寧省農(nóng)村信用社 科技項(xiàng)目管理規(guī)定》已經(jīng)遼寧省農(nóng)村信用社聯(lián)合社第一屆社員大會(huì)第二次會(huì)議審議通過(guò)。 （一）認(rèn)真學(xué)習(xí)黨和國(guó)家的方針、政策，執(zhí)行計(jì)算機(jī)各項(xiàng)管理制度，不斷提科技管理制度手冊(cè) 16 高工作質(zhì)量和工作效率； （二）嚴(yán)格遵守計(jì)算機(jī)操作規(guī)程，按規(guī)章制度管理和使用計(jì)算機(jī)，確保不出現(xiàn)責(zé)任事故； （三）按業(yè)務(wù)操作