【正文】 畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。每題的備選項中，有多個符合題意）期貨從業(yè)人員應當遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶D．期貨交易所會員1管理和使用的具體辦法由（）制定。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會1操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。A．交割風險 B．結(jié)算風險 C．流動性風險 D．價格波動風險2發(fā)生下列哪些情況，交易所有權(quán)發(fā)出風險警示公告，向全體會員和客戶警示風險? A：期貨價格出現(xiàn)異常B：期貨價格和現(xiàn)貨價格出現(xiàn)較大差距 C：會員或者客戶涉嫌違規(guī)、違約 D：會員或者客戶交易存在較大風險第二篇：四川省2015年上半年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題四川省2015年上半年期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。該期貨公司__。之后期貨價格上升至1240美分/蒲式耳。A．違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫 B．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 C．出具虛假倉單D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。A：實物交割 B：對沖合約 C：現(xiàn)金交割 D：期轉(zhuǎn)現(xiàn)二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．實值期權(quán)B．虛值期權(quán)A．中國證監(jiān)會 B．國務院有關(guān)部門 C．全國人大常委會 D．中國期貨業(yè)協(xié)會除營業(yè)部負責人外，營業(yè)部工作人員不得少于人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務活動的工作人員應當取得期貨從業(yè)資格。A．投資基金實行的是一種集合投資制度B．投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個別投資者的投資工具 C．投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托 D．投資基金執(zhí)行按資分配的法則他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約。A：3 B：4 C：5 D：61基金托管人的主要職責包括__。 C．平值期權(quán) D．市場期權(quán)1每一交易日結(jié)束后，______對會員的盈虧進行計算。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）下列屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（）。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達10萬元。則權(quán)利金上升至60美分/蒲式耳。A．行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定 B．應該將該事情在期貨協(xié)會備案 C．應該在自己的網(wǎng)站上公告D．行為違法，由證監(jiān)會按規(guī)定處罰1期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（）。每題的備選項中，只有一個最符合題意）我國期貨交易所會員必須是（）。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金1期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門 C．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國人民銀行 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會當看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權(quán)為__。A．誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B．以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益C．向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D．當自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的有（）。A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內(nèi)幕交易D．操縱期貨交易價格風險管理的基本流程包括__。A．波浪理論是以周期為基礎的。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。A．分散資金投入方向B．持倉應限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易2基金托管人的主要職責包括__。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權(quán)的時間價值為__。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A．期貨公司會員 B．期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會 16月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價為2220元 /噸，當日結(jié)算價格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天須繳納的保證金為__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所2孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。當恒指跌破__或恒指上漲__時該投資者可以贏利。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限D(zhuǎn)．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務范圍C．參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) D．控股股東發(fā)生變化1從事期貨交易活動，應當（）。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務等電腦系統(tǒng)2期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．期貨交易各方 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證監(jiān)會D．所在期貨經(jīng)營機構(gòu)1客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。當處于虧損狀態(tài)時，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會被強制平倉D．客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差1期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應堅持的首要原則是（）。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。A．與會員資格相應的會員資格費 B．與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．以自身利益為首要出發(fā)點B．必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機構(gòu)的利益不會受到損害D．當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待下列關(guān)于成交量的說法，正確的是__。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表1一個完整的期貨交易流程應包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結(jié)算 D．交割1期貨市場的兩大巨頭是__。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費C．為客戶提供期貨市場行情信息D．利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益2期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．1000A：平均買低 B：平均賣高C：金字塔式買入 D：金字塔式賣出芝加哥商業(yè)交易所13周美國短期國債期貨合約價值的1％為l個點，即1個點代表美元。A．管理風險 B．業(yè)務操作風險 C．預測風險D．與客戶發(fā)生糾紛的風險1李某在A期貨公司任職，下列說法正確的是（）。A：100 B：70 C：80 D：902__負責期貨投資者保障基金業(yè)務監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務，未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應當賠償客戶的損失．賠償損失的范圍包括． A：推斷盈利、稅金及利息 B：交易手續(xù)費、稅金及本金 C：推斷盈利、交易手續(xù)費及利息 D：交易手續(xù)費、稅金及利息下列各項屬于期貨公司首席風險官的職權(quán)的有__。A．沒有有效期限的，應當視為當日有效 B．沒有有效期限的，應當視為次日有效 C．沒有成交價格的，應當視為按市價交易 D．沒有開倉方向的，應當視為開倉交易1對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有__。A．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金 B．代理客戶從事期貨交易C．利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息 D．中國證監(jiān)會禁止的其他行為2（）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨2美國某投資機構(gòu)分析美聯(lián)儲將降低利率水平，決定投資于外匯期貨市場，可以__。A．期貨公司應當對客戶的交易指令是否人市交易承擔舉證責任B．期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任C．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任D．客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任1下列屬于國內(nèi)期貨交易所履行監(jiān)管職責的是。A．提高市場流動性 B．適度的、理性的期貨投機能夠減緩價格波動 C．承擔套期保值者轉(zhuǎn)移的價格風險 D．促進價格發(fā)現(xiàn)某投資者買入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價格為4000元/噸，市場上該合約價格上漲到4 050元/噸時，該投資者可采取的交易行為有__。A．過錯責任 B．強制交割 C．買賣自負 D．公平2某套利者使用套利限價指令： “買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價差150元/噸”，則下列最優(yōu)報價情況滿足指令執(zhí)行條件的有__。A．非盈利企業(yè)法人 B．非盈利民間團體 C．官方機構(gòu) D．按其章程實行自律性管理的法人組織1期貨交易所對于交易、結(jié)算、交割資料保存年限不少于______年。A：不同部門和人員分開 B：不同部門和人員共同 C：相同部門和人員分開 D：相同部門和人員共同外匯期貨交易量較小的原因主要有__。 A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女第五篇：2015年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題2015年天津期貨從業(yè)資格：期貨套利交易試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。A．代理客戶從事期貨交易B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金1期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標準。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高1下列關(guān)于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務范圍C．參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) D．控股股東發(fā)生變化基金托管人的主要職責包括__。A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業(yè)承擔費用X和損失Y2__的計算方法就是求連續(xù)若干天市場價格(通常采用收盤價)的算術(shù)平均。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)D．變更3%以上的股權(quán)2孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。A．風險較低 B．成本較低 C．收益較高D．保證金要求較低1期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當