【正文】 行力的檢查活動(dòng),采取明查與暗查相結(jié)合,抽查與普查相結(jié)合,節(jié)假必查和突擊檢查相結(jié)合的“飛行式”檢查方式方法,堅(jiān)持做到“四不”,即檢查不打招呼,不定檢查方式,不定檢查項(xiàng)目,不定時(shí)間和路線。全行統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí),準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求,針對(duì)管理層、操作層和監(jiān)督層安排不同的學(xué)習(xí)重點(diǎn),提高實(shí)效。各部門將問(wèn)題的整改作為深化“執(zhí)行年”活動(dòng)的最終目的,通過(guò)深化“執(zhí)行年活動(dòng),使我行內(nèi)控和案防制度的執(zhí)行力提高到一個(gè)新的水平。二、指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)和基本原則(一指導(dǎo)思想。深化“執(zhí)行年”活動(dòng),堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo),全面落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀,堅(jiān)持以人為本,和諧發(fā)展,進(jìn)一步提高思想認(rèn)識(shí),以鞏固“執(zhí)行年”活動(dòng)成果、強(qiáng)化案件風(fēng)險(xiǎn)防范為目的,以現(xiàn)行內(nèi)控和案防制度為標(biāo)準(zhǔn),以開展大額不良貸款全覆蓋風(fēng)險(xiǎn)排查、強(qiáng)化內(nèi)控制度執(zhí)行力突查、狠抓“防范操作風(fēng)險(xiǎn)13條”落實(shí)情況為重點(diǎn)內(nèi)容,及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,認(rèn)真落實(shí)整改,嚴(yán)格實(shí)施問(wèn)責(zé),強(qiáng)化督促指導(dǎo),努力提高管理者及員工的合規(guī)意識(shí)和制度執(zhí)行力。三、深化“執(zhí)行年”活動(dòng)時(shí)間安排(一準(zhǔn)備階段(2010年7月31日前主要做好以下5個(gè)方面工作:,統(tǒng)一思想,高度重視,準(zhǔn)確把握活動(dòng)要求。(三自查自糾階段(2011年8月16日9月15日前各部門應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際,確定內(nèi)控相對(duì)薄弱、案件易發(fā)環(huán)節(jié),組織開展自查自糾工作,對(duì)照相關(guān)內(nèi)控和案防制度規(guī)定和要求,認(rèn)真查找在制度執(zhí)行方面存在的突出問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié)。專項(xiàng)檢查小組以上述方法進(jìn)行突查,并將檢查結(jié)果和材料于2011年9月6日上報(bào)深化“執(zhí)行年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組。2011年10月1日至10月31日為整改階段,各部門根據(jù)自查和深化“制度執(zhí)行年”領(lǐng)導(dǎo)小組檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行落實(shí)整改。深化“制度執(zhí)行年” 活動(dòng)是貫徹落實(shí)省行黨委、市銀監(jiān)局、關(guān)于加強(qiáng)全行案件防 控工作要求,實(shí)現(xiàn)安全穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要舉措,全行要高度重 視,精心組織,統(tǒng)籌安排,“一把手”要親自抓,分管領(lǐng)導(dǎo)具體 抓,一級(jí)抓一級(jí),層層抓落實(shí)。要高度重視宣傳引導(dǎo)工作，充分發(fā)揮內(nèi)部刊物、信息簡(jiǎn)報(bào)、系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)等傳媒介作用，努力營(yíng)造開展活動(dòng)的良好氛圍。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在監(jiān)察保衛(wèi)部，由監(jiān)察保衛(wèi)部負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)制訂、檢查、督促信用社貫徹落實(shí)案件防控治理工作意見、定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告案件防控治理工作情況、協(xié)調(diào)有關(guān)單位和部門完善案件查防協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制。（2）違規(guī)核銷行社員工和近親屬貸款。－3－（7）大額不良貸款檢查。一是按照風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果，重新認(rèn)定貸款風(fēng)險(xiǎn)類別；二是認(rèn)真分析風(fēng)險(xiǎn)成因，改進(jìn)信貸管理，提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。票據(jù)業(yè)務(wù)、對(duì)公存款業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù)等案件風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)環(huán)節(jié)制度執(zhí)行情況。對(duì)公賬戶，包括定期、活期和通知存款賬戶；對(duì)私賬戶，包括個(gè)人結(jié)算賬戶、定期儲(chǔ)蓄、活期儲(chǔ)蓄和通知存款賬戶；存放款賬戶，包括存放央行、存放同業(yè)、存放系統(tǒng)內(nèi)款項(xiàng)賬戶；行社往來(lái)賬戶、其他應(yīng)收款和應(yīng)解匯款賬戶。（1）認(rèn)真開展員工家訪和日常行為排查工作，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時(shí)交流談心，并指派專人關(guān)注異常行為人。檢查階段。（三）各社按照方案要求認(rèn)真抓好落實(shí)，扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)，認(rèn)真開展內(nèi)控和案防檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告，嚴(yán)禁弄虛作假，否則聯(lián)社將對(duì)工作不盡職、玩忽職守、敷衍應(yīng)付的人員給予嚴(yán)肅處理。我結(jié)合全社開展內(nèi)控和案防制度執(zhí)行活動(dòng)的開展，把學(xué)習(xí)法律法規(guī)的最新理論成果作為提高執(zhí)行力的基準(zhǔn)，進(jìn)一步增強(qiáng)了執(zhí)行規(guī)章制度的意識(shí)。領(lǐng)導(dǎo)干部作為執(zhí)行的主體，必須通過(guò)健全的制度、科學(xué)的機(jī)制、完善的體制規(guī)范其執(zhí)行規(guī)章制度的行為，確保上級(jí)主管部門的決策部署能夠到位、有實(shí)效。當(dāng)前金融系統(tǒng)發(fā)生的許多案件除故意犯罪因素外，大多數(shù)都是因個(gè)別員工法律和規(guī)章制度意識(shí)不強(qiáng)，違規(guī)操作而造成的，不但給國(guó)家造成了損失，而且也毀了自己的人生和前程。二、對(duì)內(nèi)控制度和崗位制約執(zhí)行情況。嚴(yán)格執(zhí)行長(zhǎng)、短款，發(fā)現(xiàn)差錯(cuò)及時(shí)匯報(bào)、處理。學(xué)習(xí)落實(shí)“三防一?！惫ぷ?，安全保衛(wèi)應(yīng)急預(yù)案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。今后，本人將堅(jiān)持政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，特別是政治理論學(xué)習(xí)，讓自己時(shí)刻保持清醒的頭腦，充分認(rèn)識(shí)農(nóng)村信用社和國(guó)家政策對(duì)農(nóng)村服務(wù)的大局，清醒的的認(rèn)識(shí)到我們要以服務(wù)立社，存款立社服務(wù)思想，進(jìn)一步提高安全防范意識(shí)，合規(guī)文化意識(shí)，案防意識(shí)，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處，把工作真正的做到我要合規(guī)的觀念中去。各支行負(fù)責(zé)人認(rèn)真履行好案防第一責(zé)任人的職責(zé)，帶頭組織員工學(xué)習(xí)相關(guān)制度，查找風(fēng)險(xiǎn)隱患，認(rèn)真落實(shí)整改，強(qiáng)化督促指導(dǎo)，把解決問(wèn)題、完善制度貫徹始終。二、取得的效果通過(guò)“執(zhí)行年“活動(dòng)的有效開展，使各支行負(fù)責(zé)人和廣大員工的內(nèi)控與案防制度執(zhí)行意識(shí)和執(zhí)行力得到明顯增強(qiáng)，使有章不循、違規(guī)操作等問(wèn)題得到有效解決，進(jìn)一步健全和規(guī)范了內(nèi)控和案防制度，大力弘揚(yáng)了自覺(jué)遵守規(guī)章制度、自覺(jué)執(zhí)行內(nèi)控要求、自覺(jué)抵制違規(guī)行為的良好的執(zhí)行力文化。針對(duì)上述存在的問(wèn)題，分行主要從以下幾個(gè)方面增強(qiáng)工作。二是落實(shí)安排，分步實(shí)施。第五篇：內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)匯報(bào)材料內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)匯報(bào)材料內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動(dòng)匯報(bào)材料銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年工作總結(jié)為貫徹落實(shí)《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于印發(fā)＜“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年“活動(dòng)指導(dǎo)方案＞的通知》的精神，進(jìn)一步提高全行內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，解決有章不循、違規(guī)操作等問(wèn)題，提高內(nèi)控和案防制度執(zhí)行力，扎實(shí)推進(jìn)案防工作有效開展，促進(jìn)各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行，自今年5月底以來(lái)，分行通過(guò)“三項(xiàng)措施“認(rèn)真落實(shí)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年“活動(dòng)的開展。三、檢查落實(shí)情況。對(duì)于點(diǎn)鈔機(jī)器設(shè)備，不定期的進(jìn)行清理、保養(yǎng)、維護(hù)，確保設(shè)備正常使用。嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行出納制度，認(rèn)真準(zhǔn)確、及時(shí)、真實(shí)、完整的辦理每一筆現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)，合理安排庫(kù)存留量，做好現(xiàn)金的上繳下?lián)芄ぷ?，提高現(xiàn)金的使用率。當(dāng)前，金融業(yè)電子化發(fā)展速度明顯加快，同時(shí)個(gè)別犯罪分子利用農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)管理制度上的不完善，進(jìn)行金融科技犯罪。加強(qiáng)執(zhí)行情況的督查，堅(jiān)持定期與不定期、常規(guī)與專項(xiàng)督查相結(jié)合，完善有利于發(fā)展的績(jī)效考核和競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制，建立起有效的反饋機(jī)制、自我約束機(jī)制和更新機(jī)制多角度、多層面地督查責(zé)任落實(shí)情況和執(zhí)行效果，嚴(yán)格兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲，抓住不落實(shí)的事，追究不負(fù)責(zé)的人，較好地解決了“上有政策，下有對(duì)策”和政令不暢、執(zhí)行不力的問(wèn)題，有力地推動(dòng)了各項(xiàng)工作的落實(shí)。內(nèi)控