【正文】 。A．鎖定生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)預(yù)期利潤(rùn)B．利用期貨價(jià)格信號(hào)，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．期貨市場(chǎng)拓展現(xiàn)貨銷(xiāo)售和采購(gòu)渠道 D．有助于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的建立與完善下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有__。A．種植黃豆農(nóng)夫在收割期三個(gè)月前，怕黃豆價(jià)格下跌，賣(mài)出黃豆期貨 B．玉米進(jìn)口商在買(mǎi)進(jìn)現(xiàn)貨的同時(shí)，賣(mài)出玉米期貨C．投資外國(guó)房地產(chǎn)因怕該國(guó)貨幣貶值，賣(mài)出該國(guó)貨幣期貨 D．預(yù)期股市下跌，賣(mài)出股價(jià)指數(shù)期貨2期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由__組成。A．期貨公司 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)1（）表明在近N日內(nèi)市場(chǎng)交易資金的增減狀況。A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢(qián) D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更名稱(chēng)、公司章程 B．做出終止業(yè)務(wù)等重大決議C．單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員2在股票指數(shù)期貨中，交易所通過(guò)__大小的規(guī)定不同，可以達(dá)到有效控制合約價(jià)值大小的目的。A．期貨公司的工作人員 B．期貨公司工作人員的配偶C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶 D．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶1下列關(guān)于價(jià)差交易的說(shuō)法，正確的有__。A：占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)B：直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)C：股東未按照出資比例行使表決權(quán)D：報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏期貨公司在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得從事的行為有。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨一金屬期貨一能源期貨 B：金屬期貨一能源期貨一農(nóng)產(chǎn)品期貨 C：能源期貨一農(nóng)產(chǎn)品期貨一金屬期貨 D：農(nóng)產(chǎn)品期貨一能源期貨一金屬期貨2從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣（）元。 D．交割倉(cāng)庫(kù)注冊(cè)后1一般情況下，當(dāng)會(huì)員某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)量的以上(含本數(shù))時(shí)，該會(huì)員應(yīng)該向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等。則下列說(shuō)法不正確的是__。第一篇：2016年上半年云南省期貨從業(yè)：營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定試題2016年上半年云南省期貨從業(yè)：營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定試題一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）某投資者買(mǎi)入一份看漲期權(quán)，在某一時(shí)點(diǎn)，該期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格大于期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格，則在此時(shí)該期權(quán)是一份____ A：實(shí)值期權(quán) B：虛值期權(quán) C：平值期權(quán) D：零值期權(quán)下列關(guān)于套期保值交易實(shí)行審批制度的說(shuō)法，正確的是__。A．基差為500元/噸 B．該市場(chǎng)為正向市場(chǎng)C．現(xiàn)貨價(jià)格低于期貨價(jià)格可能是由于期貨價(jià)格中包含持倉(cāng)費(fèi)用 D．此時(shí)黃大豆市場(chǎng)的現(xiàn)貨供應(yīng)可能較為充足期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立審查部門(mén)或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核． A：結(jié)算 B：交易 C：合規(guī) D：法律從事套利交易活動(dòng)考慮的首要問(wèn)題是。A：80％ B：70％ C：60％ D：50％1目前，西方各國(guó)運(yùn)用的比較多而且十分靈活有效的貨幣政策工具為_(kāi)___ A：法定存款準(zhǔn)備金 B：再貼現(xiàn)政策 C：公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù) D：窗口指導(dǎo)1是指在某個(gè)市場(chǎng)買(mǎi)入(或者賣(mài)出)某一交割月份的某種商品合約匠同時(shí)，在另一個(gè)市場(chǎng)賣(mài)出(或者買(mǎi)入)同種商品相應(yīng)的合約，以期利用兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)差變動(dòng)獲利。A．3000萬(wàn) B．4500萬(wàn) C．5000萬(wàn) D．9000萬(wàn)2某投機(jī)者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買(mǎi)入10手大豆期貨合約，成交價(jià)格為2030元/噸。A：向客戶(hù)作獲利保證 B：與客戶(hù)約定分享收益C：利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格 D：以公司名義收取服務(wù)報(bào)酬某期貨公司擬聘請(qǐng)張某為期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)張某的提名和聘任，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是__。A．若套利者預(yù)期不同交割月的合約價(jià)差將擴(kuò)大，則進(jìn)行買(mǎi)進(jìn)套利 B．建倉(cāng)時(shí)計(jì)算價(jià)差，用遠(yuǎn)期合約價(jià)格減去近期合約價(jià)格 C．某套利者進(jìn)行買(mǎi)進(jìn)套利，若價(jià)差變大，則該套利者虧損D．在價(jià)差交易中，交易者要同時(shí)在相關(guān)合約上進(jìn)行交易方向相反的交易1期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列__情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶(hù)的損失。A．合約乘數(shù) B．最小跳動(dòng)點(diǎn)C．每日價(jià)格波動(dòng)限制 D．持倉(cāng)限額2下列屬于期貨交易所職能的有__。A．20天 B．1個(gè)月 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管由__負(fù)責(zé)。A．市場(chǎng)資金總量變動(dòng)率 B．市場(chǎng)資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率1按投機(jī)者每筆交易的持倉(cāng)時(shí)間，投機(jī)者可分為_(kāi)_。A．提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進(jìn)行期貨交易的投資者2下列關(guān)于當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說(shuō)法，不正確的是__。A．道A．如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元不承擔(dān)賠償責(zé)任B．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任C．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任D．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對(duì)該一萬(wàn)元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任交割倉(cāng)庫(kù)的法定義務(wù)包括（）。A．經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶(hù)交易指令入市交易的，由客戶(hù)承擔(dān)交易結(jié)果C．期貨公司辦理客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請(qǐng)注銷(xiāo)客戶(hù)的交易編碼D．經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶(hù)申請(qǐng)交易編碼1期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時(shí)應(yīng)遵循的原則是__。A．3 B．5 C．7 D．15中國(guó)金融期貨交易所為了與其分級(jí)結(jié)算制度相對(duì)應(yīng)，配套采取__。A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：本交易所會(huì)員大會(huì) C：本交易所理事會(huì) D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨公司（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．自動(dòng)消滅B．由C期貨交易所繼承 C．根據(jù)AB商定的方案處理D．由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案1自取得任職資格之日起（）內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動(dòng)失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)B：中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨交易所2期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)。A．債券價(jià)格上升 B．債券價(jià)格下跌 C．市場(chǎng)利率上升 D．市場(chǎng)利率下跌結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對(duì)會(huì)員__進(jìn)行的計(jì)算、劃撥。A．期貨公司的報(bào)告、月度報(bào)告或者臨時(shí)報(bào)告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B．違反有關(guān)客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定C．期貨公司出現(xiàn)重大虧損D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形1在判斷客戶(hù)下達(dá)的交易指令是否入市交易時(shí)，承擔(dān)舉證責(zé)任的主體不包括． A：客戶(hù) B：期貨公司 C：期貨交易所 D：管轄法院1雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來(lái)源是__。該進(jìn)口商欲尋求基差交易，不久，該進(jìn)口商找到了一家榨油廠。A．0 B．50% C．100% D．100%1公司制期貨交易所采用的組織形式為（）。A．中國(guó)人民銀行 B．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國(guó)金融期貨交易所在掛牌成立。下列說(shuō)法正確的有__。A：完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制 B：改善金融市場(chǎng)結(jié)構(gòu) C：優(yōu)化資源配置D：服務(wù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展1期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。A．銀監(jiān)會(huì) B．證監(jiān)會(huì)C．期貨交易所 D．中國(guó)人民銀行1期貨投機(jī)減緩價(jià)格波動(dòng)作用實(shí)現(xiàn)的前提有______。第四條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿(mǎn)足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線(xiàn)路，保證營(yíng)業(yè)部的正常交易；（二）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話(huà)線(xiàn)路；（三）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間；（四）營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定；（五）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶(hù)場(chǎng)地以及專(zhuān)門(mén)的財(cái)務(wù)和檔案室（柜室）；（六）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿(mǎn)足開(kāi)戶(hù)管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備；（七）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬連續(xù)離崗10個(gè)工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定1名符合營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前5個(gè)工作日向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。代為履職人員應(yīng)當(dāng)實(shí)地履行職責(zé)，履職期間暫停管理公司的其他事務(wù)。內(nèi)部控制制度包括以下項(xiàng)目：（一）期貨公司對(duì)營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算的管理制度；（二）營(yíng)業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；（三）營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；（四）營(yíng)業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；（五）營(yíng)業(yè)部市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理制度；（六）營(yíng)業(yè)部投資者回訪(fǎng)制度；（七）營(yíng)業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；（八）反洗錢(qián)制度；（九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他管理制度。第十八條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，不斷健全、完善風(fēng)險(xiǎn)控制體系?！?7 — 第二十二條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費(fèi)政策。第二十五條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。第二十九條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)室或相對(duì)隔離的財(cái)務(wù)柜室妥善保管財(cái)務(wù)印章和財(cái)務(wù)憑證等有關(guān)財(cái)務(wù)用品和資料。第三十五條派出機(jī)構(gòu)在對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告審查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。第三十七條派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務(wù)、撤銷(xiāo)許可證等監(jiān)管措施的，應(yīng)當(dāng)將采取監(jiān)管措施的相關(guān)文件抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)；營(yíng)業(yè)部在上述事項(xiàng)發(fā)生后3個(gè) — 10 — 工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。第四章合規(guī)管理第三十條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、完善內(nèi)部合規(guī)檢查制度，將營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。營(yíng)業(yè)部投資者通過(guò)非銀期轉(zhuǎn)賬方式出金的，應(yīng)當(dāng)符合期貨保證金安全存管的相關(guān)規(guī)定，且投資者的出金需經(jīng)期貨公司總部財(cái)務(wù)、結(jié)算部門(mén)審核。第二十三條期貨公司對(duì)投資者實(shí)施動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，每日進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算。第十九條營(yíng)業(yè)部投資者的交易指令必須通過(guò)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)或者期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制人員進(jìn)行事先風(fēng)險(xiǎn)控制。投資者參與股指期貨交易的，營(yíng)業(yè)部還應(yīng)當(dāng)審查投資者是否滿(mǎn)足股指期貨投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)要求。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)離任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職期間的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行離任審計(jì)，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)離任審計(jì)報(bào)告簽字確認(rèn)。期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司更換代為履職人員。上述信息發(fā)生變化的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。A．買(mǎi)賣(mài)雙方風(fēng)險(xiǎn)和收益結(jié)構(gòu)不對(duì)稱(chēng) B．賣(mài)方要交納保證金 C．在交易場(chǎng)所外完成交易 D．采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式2期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)作為交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，一般具有如下__職能。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形1某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定