【正文】 同時(shí)買入玉米期貨合約、賣出小麥期貨合約進(jìn)行套利B．當(dāng)小麥期貨價(jià)格高出玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)小于市場(chǎng)正常年份的水平，應(yīng)同時(shí)賣出玉米期貨合約、買入小麥期貨合約進(jìn)行套利C．當(dāng)小麥期貨價(jià)格高出玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)小于市場(chǎng)正常年份的水平，應(yīng)同時(shí)賣出小麥期貨合約、買入玉米期貨合約進(jìn)行套利D．當(dāng)小麥期貨價(jià)格高出玉米期貨價(jià)格的程度遠(yuǎn)大于市場(chǎng)正常年份的水平，應(yīng)同時(shí)買入小麥期貨合約、賣出玉米期貨合約進(jìn)行套利屬于套期保值者特點(diǎn)的是__。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C．組織和監(jiān)督期貨交易 D．計(jì)算期貨交易盈虧1在我國(guó)鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．是否熟悉期貨法律、法規(guī) B．是否誠(chéng)信守法C．是否具備勝任能力D．是否符合固定的任職條件2金融期貨合約的標(biāo)的物包括。A．生產(chǎn)商 B．加工商 C．經(jīng)營(yíng)商 D．投資者期貨交易所會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由簽名． A：全體會(huì)員 B：全體理事C：出席會(huì)議的理事 D：有表決權(quán)的理事期貨中介機(jī)構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接__，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用。A．具備期貨從業(yè)資格 B．具備代理人從業(yè)資格 C．具備銀行從業(yè)資格D．經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)下圖中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是__。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司1下列不可以成為期貨交易所會(huì)員的是（）。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前__向董事會(huì)提出。A．賣方未解付貨款 B．買方未解付貨款C．賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 D．買方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持倉(cāng)費(fèi)用包括（）。A．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形1申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？频娜藛T包括（）。第二章經(jīng)營(yíng)條件第三條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，且營(yíng)業(yè)場(chǎng)所符合以下條件：（一）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明；（二）營(yíng)業(yè)場(chǎng)所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第七條營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)部所在地實(shí)地履行職責(zé)，全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部的日常經(jīng)營(yíng)管理工作。擬離職營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)直至營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人變更手續(xù)完成。第十二條除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不得少于5人；營(yíng)業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于每日收市后，核對(duì)投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實(shí)存在的差異。第二十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強(qiáng)行平倉(cāng)等風(fēng)險(xiǎn)管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。對(duì)不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的營(yíng)業(yè)部保證金專用賬戶，期貨公司總部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測(cè)試。第二十八條營(yíng)業(yè)部根據(jù)期貨公司統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算制度的要求，承擔(dān)編制憑證等職能的，依據(jù)合法有效的會(huì)計(jì)原始憑證進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)審核原始憑證的合法性、真實(shí)性和完整性。第五章監(jiān)督管理第三十三條營(yíng)業(yè)部不符合本規(guī)定有關(guān)要求的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。第三十九條第六章附則本規(guī)定自2012年5月1日起施行。第三十二條期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查10個(gè)工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。營(yíng)業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。第二十四條期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設(shè)立、變更和撤銷手續(xù)。第二十條期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制，統(tǒng)一操作設(shè)置主、輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)。第十六條營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)開戶及合同管理，開戶及合同管理應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)指定專門的合同簽署人負(fù)責(zé)與投資者簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，合同簽署人應(yīng)當(dāng)獲得期貨公司的授權(quán)；（二）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行期貨公司的期貨經(jīng)紀(jì)合同管理制度，建立期貨經(jīng)紀(jì)合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺(tái)賬；（三）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)使用期貨公司連續(xù)編號(hào)、統(tǒng)一印制的期貨經(jīng)紀(jì)合同；（四）營(yíng)業(yè)部簽署的期貨經(jīng)紀(jì)合同應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營(yíng)業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經(jīng)紀(jì)合同內(nèi)容應(yīng)當(dāng)填寫完整和規(guī)范；（五）期貨公司應(yīng)當(dāng)建立投資者開戶的二級(jí)復(fù)核制度，營(yíng)業(yè)部相關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在開戶資料上簽字留痕；（六）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在投資者開戶完成1個(gè)月內(nèi)，將投資者開戶資料文本報(bào)送至期貨公司總部，并留存相關(guān)資料文本或者電子文檔，以備營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)檢查；（七）營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過(guò)期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請(qǐng)交易 — 6 — 編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)投資者的開戶資料。第十條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人強(qiáng)制休假與定期審計(jì)制度或者輪崗制度?！?3 — 第八條營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬自行離職的，應(yīng)當(dāng)在離職前1個(gè)月向期貨公司提出申請(qǐng)。期貨公司按照相關(guān)規(guī)定為取得任職資格的擬任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人辦理任職手續(xù)并報(bào)告相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。A．有效期越長(zhǎng)，期權(quán)買方實(shí)現(xiàn)有利選擇的余地越大，從而時(shí)間價(jià)值越大 B．有效期越短，買方因價(jià)格波動(dòng)而獲利的可能性越小，從而時(shí)間價(jià)值越小 C．到期時(shí)期權(quán)就失去了任何時(shí)間價(jià)值D．有效期越長(zhǎng)，期權(quán)賣方承受的風(fēng)險(xiǎn)越大，時(shí)間價(jià)值越小第五篇：期貨營(yíng)業(yè)部監(jiān)管規(guī)定期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定（試行）第一章總則第一條為規(guī)范期貨公司營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱營(yíng)業(yè)部）的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部的監(jiān)督管理，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第43號(hào)）等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。A．期貨交易相關(guān)法規(guī) B．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 C．相關(guān)從業(yè)人員資格證明 D．相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程1期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。4 月20 日，三份合約的價(jià)格分別為1730元/噸、1760 元/噸和1750 元/噸。）期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶開設(shè)賬戶的基本程序包括__。A．能源產(chǎn)品 B．工業(yè)品 C．畜產(chǎn)品 D．農(nóng)產(chǎn)品1是投機(jī)者用來(lái)限制損失、滾動(dòng)利潤(rùn)的有力工具。A．期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) C．國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)早期的期貨市場(chǎng)不能吸引大量投機(jī)者參與的原因在于__。A．息票利率最低的國(guó)債 B．剩余年限最短的國(guó)債 C．對(duì)自己最經(jīng)濟(jì)的國(guó)債 D．期貨的標(biāo)的國(guó)債2在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF第四篇：安徽省2016年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定考試題安徽省2016年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定考試題一、單項(xiàng)選擇題（每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）__作為期貨交易必須支付的費(fèi)用理應(yīng)得到補(bǔ)償，成為期貨價(jià)格的因素之一。A．CME 3個(gè)月期國(guó)債 B．CME 3個(gè)月期歐洲美元 C．CBOT 5年期國(guó)債 D．CBOT l0年期國(guó)債2申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，應(yīng)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A．指定交割倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的消費(fèi)集中程度 B．指定交割倉(cāng)庫(kù)儲(chǔ)存條件 C．指定交割倉(cāng)庫(kù)運(yùn)輸條件D．指定交割倉(cāng)庫(kù)所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度期貨從業(yè)人員受到（）的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。）當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采?。ǎ┚o急措施。A．10000 B．10050 C．10100 D．102002CME集團(tuán)的玉米期貨看跌期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為450美分／蒲式耳、權(quán)利金為22(22+31／8=)美分／蒲式耳，執(zhí)行價(jià)格相同的玉米期貨看漲期權(quán)的權(quán)利金為42’7(42+71／8=42．875)美分/蒲式耳。A．6個(gè)月 B．1年 C．2年D．3年或永久1日經(jīng)225指數(shù)期貨交易同時(shí)在日本、新加坡和美國(guó)進(jìn)行，交易者可利用兩個(gè)相同合約之間的價(jià)格差進(jìn)行。A．賣空更便捷 B．交易費(fèi)用低廉 C．具有杠桿效應(yīng) D．可降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向__報(bào)送相關(guān)信息。2會(huì)員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同，但一般均設(shè)有__。A．檢查人員不得少于2人B．應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書 C．不得泄露所知悉的商業(yè)秘密 D．需要提前通知被檢查期貨公司1我國(guó)期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力包括______。A．3000萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．8000萬(wàn)元 D．1億元期貨交易的特殊性具體表現(xiàn)在 A：高利潤(rùn)、高風(fēng)險(xiǎn)、高門檻 B：預(yù)期性 C：T+1制度 D：零和博弈可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。以下__情形中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過(guò)損失的60%。A．公開、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公開 D．公開、公平、公正首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司（）報(bào)告。A．利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益 B．濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營(yíng) C．不能勝任本職工作D．向監(jiān)管部門報(bào)告公司交易部門的違規(guī)行為1__負(fù)責(zé)向通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在20萬(wàn)元以下（含20萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)20萬(wàn)元的部分按90% 補(bǔ)償B．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在20萬(wàn)元以卜（含20萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)20萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償C．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證會(huì)損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償D．對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償在美國(guó)期貨市場(chǎng)中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說(shuō)法正確的有__。A．會(huì)員制 B．合伙制 C．公司制D．個(gè)人獨(dú)資制某多頭套期保值者，用七月大豆期貨保值，入市成交價(jià)為2000元/噸；一個(gè)月后，該保值者完成現(xiàn)貨交易，價(jià)格為2060元/噸。A．違背市場(chǎng)規(guī)律進(jìn)行操作的投機(jī)不能減緩價(jià)格波動(dòng)B．當(dāng)期貨市場(chǎng)供過(guò)于求時(shí)，投機(jī)者低價(jià)買進(jìn)合約使得期貨價(jià)格上漲，供求趨于平衡 C．當(dāng)期貨市場(chǎng)供過(guò)于求時(shí)，投機(jī)者高價(jià)賣出合約使得期貨價(jià)格下跌，供求趨于平衡D．操縱市場(chǎng)的投機(jī)行為能減緩價(jià)格波動(dòng)1對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重給予（）紀(jì)律懲戒。A：在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 B：在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 C：在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款 D：在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司賬戶交付足額貨款價(jià)格能否被預(yù)測(cè)在理論研究上存在較大的爭(zhēng)論，比較著名的理論有，每種理論都從各自角度對(duì)期貨價(jià)格是否能夠被預(yù)測(cè)提出了不同的觀點(diǎn) A：價(jià)格隨機(jī)走勢(shì)理論 B：有效市場(chǎng)假說(shuō)理論 C：行為金融學(xué)理論 D：套利定價(jià)理論決定一種商品供給的因素有__。A．非常小 B．非常大 C．適中D．完全沒有2期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)