保證金管理制度(完整版)
【正文】 期貨經紀有限公司保證金管理制度第一章總則 第一條為規(guī)范一德期貨經紀有限公司（以下簡稱公司）的保證金管理工作，確?？蛻艏芭c公司簽訂結算協(xié)議的非結算會員（以下簡稱非結算會員）的利益，有效防范風險，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》、《期貨經紀公司保證金封閉管理暫行辦法》、《期貨公司金融期貨 結算業(yè)務試行辦法》等法律法規(guī)及公司《章程》的相關規(guī)定，制定本制度。 第五條公司在同一家期貨保證金存管銀行，只能以公司及分支機構名義分別開設一個期貨保證金賬戶。 客戶或非結算會員變更期貨結算賬戶或期貨保證金賬戶須在公司重新進行賬戶登記。公司完成臨時周轉后需要將調入的資金劃回自有資金賬戶的，只能從主辦結算銀行的保證金專用賬戶劃入專用自有資金賬戶，累計劃出金額不得大于前期累計劃入金額。 第四章結算準備金和結算擔保金的管理 第十二條結算準備金是公司為交易結算在期貨交易所專用結算賬戶內預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。變動結算擔保金是指公司結算擔保金中超出基礎結 算擔保金的部分，隨公司業(yè)務量的變化而調整。 第十八條當公司調整非結算會員的結算準備金最低余額時，結算部門須在當日結算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機構報告。 一德期貨經紀有限公司保證金管理制度第5頁共10頁 第二十五條客戶和非結算會員以貨幣資金增加保證金，以公司期貨保證金存管銀行到賬確認為準；客戶以有價證券在交易所充抵保證金，以在相關交易所辦理完充抵手續(xù)后，并在公司在 交易所的專用結算賬戶上增加相應資金后，確認為資金到賬。 第三十條每日結算后，公司與交易所、銀行及客戶和非結算會員進行對賬，結算部門與財務部門之間進行對賬。 一德期貨經紀有限公司保證金管理制度第7頁共10頁 第三十七條公司依據相關規(guī)定及與客戶和非結算會員簽訂的協(xié)議，定期向客戶和非結算會員收取充抵手續(xù)費及相關費用。 第四十三條客戶和非結算會員進行實物交割時發(fā)生的交割貨款、交割手續(xù)費、稅金和其他交割費用（如出庫費、入庫費、倉儲費等），通過客戶和非結算會員的內部資金賬戶進行結算。當客戶在交易中造成保證金不足時，財務部門應及時報請公司以 自有資金墊付，當客戶出現爆倉損失不能追回時，由公司風險準備金墊付。 第五十六條營業(yè)部結算人員應及時配合公司結算、風控部門完成營業(yè)部客戶結算賬單、追加保證金通知的送達工作。 第五十九條公司對有下列行為之一的，責令限期整改，對直接責任人給與批評、警告或者、調離工作崗位，并在員工的月度考評中視情節(jié)予以扣分，扣除薪資。情節(jié)嚴重的，予以降 職、開除，報中國期貨業(yè)協(xié)會吊銷從業(yè)資格證書，涉嫌構成犯罪的報司法機關依法追究刑事責任。 一德期貨經紀有限公司保證金管理制度第9頁共10頁第十一章責任及罰則 第五十八條公司對有下列行為之一的，責令限期整改，給予直接責任人批評、警告或者調離工作崗位的處理，并在員工的月度考評中視情節(jié)予以扣分，扣除薪資。第十章營業(yè)部保證金管理 第五十一條各營業(yè)部必須嚴格遵守公司保證金管理制度，并依據公司制度制定具體實施細則和管理流程。第四十五條公司結算部門按月向財務部門提供結算月報。 第三十九條有價證券充抵期間及期滿后，由于客戶或非結算會員的自身原因而不能清償有價證券充抵債務時，公司有權執(zhí)行強行平倉、將有價證券變現或兌現的權利。 第三十二條在以下情況公司有權從客戶和非結算會員保證金賬戶中直接劃轉保證金： （一）為客戶和非結算會員向交易所交存保證金或清算差額； （二）為客戶和非結算會員履行交割時所需支付的實物交割貨款或客戶和非結算會員未履行的違約罰款； （三）客戶和非結算會員因違法、違規(guī)被監(jiān)管部門或交易所予以經濟處罰時，公司代客戶和非結算會員支付的經濟處罰； （四）為客戶和非結算會員支付的倉
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