保證金管理制度-免費(fèi)閱讀
【正文】 公司認(rèn)定情節(jié)嚴(yán)重，決定扣 除的薪資額度超過(guò)月度考評(píng)調(diào)整的薪資范疇的，由公司總經(jīng)理辦公會(huì)決定。 第五十七條營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)應(yīng)及時(shí)登記保證金明細(xì)帳，定期與公司財(cái)務(wù)部門(mén)、結(jié)算部門(mén)及銀行對(duì)賬。 第五十條負(fù)責(zé)保證金平衡試算的人員應(yīng)每日將《保證金試算平衡表》報(bào)送主管領(lǐng)導(dǎo)，并妥善保管保證金試算平衡表及相關(guān)憑證，按月裝訂成冊(cè)，交存本部門(mén)統(tǒng)一歸檔管理。第四十四條公司結(jié)算部門(mén)當(dāng)日結(jié)算后對(duì)當(dāng)日客戶和非結(jié)算會(huì)員的權(quán)益、交易所資金狀況逐一核對(duì)，向財(cái)務(wù)部門(mén)提供進(jìn)行保證金平衡試算的相關(guān)數(shù)據(jù)，并按照期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī) 定，及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送數(shù)據(jù)。 第三十八條客戶和非結(jié)算會(huì)員以有價(jià)證券充抵保證金的，在彌補(bǔ)應(yīng)交保證金之后，方可辦理充抵解除手續(xù)，取回交存的有價(jià)證券。 第三十一條公司對(duì)有下列情況之一的客戶和非結(jié)算會(huì)員限制出金： （一）客戶和非結(jié)算會(huì)員涉嫌重大違規(guī)，被期貨監(jiān)管部門(mén)、交易所調(diào)查； （二）客戶和非結(jié)算會(huì)員被司法部門(mén)凍結(jié)保證金； 一德期貨經(jīng)紀(jì)有限公司保證金管理制度第6頁(yè)共10頁(yè) （三）客戶和非結(jié)算會(huì)員與公司的經(jīng)濟(jì)糾紛未了結(jié)； （四）期貨經(jīng)紀(jì)合同或協(xié)議中約定的其他情形。 第二十六條公司財(cái)務(wù)部門(mén)和結(jié)算部門(mén)有權(quán)對(duì)客戶和非結(jié)算會(huì)員入金進(jìn)行審核確認(rèn)，在對(duì)客戶和非結(jié)算會(huì)員保證金來(lái)源有疑義時(shí)，有權(quán)要求客戶和非結(jié)算會(huì)員提供必要的說(shuō)明或證明，并報(bào) 告公司反洗錢(qián)工作小組。 第十九條公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員按照合同約定的比例收取交易保證金，并有權(quán)根據(jù)期貨交易所、結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定、市場(chǎng)情況，或公司認(rèn)為必要時(shí)自行調(diào)整保證金比例，結(jié)算部門(mén)須將調(diào)整后的保 證金比例及時(shí)按約定的方式通知非結(jié)算會(huì)員。結(jié)算擔(dān)保金應(yīng)當(dāng)為公司的自有資金，以現(xiàn)金形式 繳納。結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額由交易所決定。 第十一條除客戶和非結(jié)算會(huì)員出金及以下兩種情況外，公司不得將資金劃出封閉圈。第三章保證金賬戶的管理 第九條公司的期貨保證金賬戶與自有資金賬戶分開(kāi)管理，專(zhuān)戶專(zhuān)存，執(zhí)行保證金封閉管理。期貨保證金賬戶由公司統(tǒng)一開(kāi)立、統(tǒng)一管理。 第二條本制度所稱(chēng)的保證金，指客戶和非結(jié)算會(huì)員為了進(jìn)行期貨交易、交割、結(jié)算而存放于公司的資金，屬于客戶和非結(jié)算會(huì)員所有。內(nèi)部資金賬戶是指公司為客戶和非結(jié)算會(huì)員開(kāi)立的用于期貨交易結(jié)算的公司內(nèi)部賬戶。結(jié)算部門(mén)為客戶和非結(jié)算會(huì)員開(kāi)立內(nèi)部資金賬戶后，應(yīng)及時(shí)通知財(cái)務(wù)部門(mén)備案。 公司自有資金賬戶與保證金封閉圈相互隔離。以自有資金補(bǔ)足保證金時(shí)，須通過(guò)專(zhuān)用自有資金賬戶調(diào)入主辦結(jié)算銀行保證金專(zhuān)用賬戶。 結(jié)算擔(dān)保金分為基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。 第十七條公司按照結(jié)算協(xié)議約定標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算準(zhǔn)備金，非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金以自有資金交納。 第二十四條客戶和非結(jié)算會(huì)員指定的期貨結(jié)算賬戶或期貨保證金賬戶必須經(jīng)過(guò)公司登記確認(rèn)。 第二十九條當(dāng)收到客戶和非結(jié)算會(huì)員的出金指令后，結(jié)算及風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)應(yīng)根據(jù)客戶或非結(jié)算會(huì)員的資金和風(fēng)險(xiǎn)狀況，核實(shí)出金指令的真實(shí)性和有效性。公司財(cái)務(wù)部門(mén)根 據(jù)交易所及公司批準(zhǔn)的充抵金額，增加客戶和非結(jié)算會(huì)員的權(quán)益。 第四十一條公司根據(jù)合同約定的標(biāo)準(zhǔn)向客戶收取交易手續(xù)費(fèi)，按照結(jié)算協(xié)議約定的標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算手續(xù)費(fèi)。 第四十八條公司財(cái)務(wù)部門(mén)每日結(jié)算后與結(jié)算部門(mén)核對(duì)保證金明細(xì)及余額。 第五十四條當(dāng)客戶提出大額出金申請(qǐng)時(shí)，營(yíng)業(yè)部應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司財(cái)務(wù)部門(mén)，以便公司及時(shí)配置和調(diào)撥資金，確保出金的效率。公司認(rèn)定情節(jié)嚴(yán)重，決定扣除的薪資 額度超過(guò)月度考評(píng)調(diào)整的薪資范疇的，由公司總經(jīng)理辦公會(huì)決定。第十二章附則 第六十條本制度經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)后，自頒布之日起執(zhí)行。 （一）違反本制度規(guī)定為客戶和非結(jié)算會(huì)員辦理出入金； （二）違反本制度規(guī)定開(kāi)立、使用期貨保證金賬
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