8自由貿(mào)易片區(qū)金融改革研究(完整版)
【正文】 ，金融創(chuàng)新具有很鮮明的香港元素和跨境特色。在金融對外開放方面，前海肩負著國家金融業(yè)對外開放試驗示范窗口、跨境人民幣業(yè)務(wù)創(chuàng)新試驗區(qū)等重要戰(zhàn)略使命。2017年12月7日匯豐前海證券、東亞前海證券正式開業(yè)。二是率先打通跨境雙向發(fā)債、擴大實體經(jīng)濟境內(nèi)外直接融資渠道。2017年6月，國家外匯管理局將不良資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)讓審批權(quán)限下放深圳分局，深圳成為全國首個，也是唯一獲得授權(quán)，自主審核管理銀行不良資產(chǎn)跨境轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的城市。2016年，前海管理局和深圳證監(jiān)局簽署了合作備忘錄，共建私募領(lǐng)域監(jiān)管系統(tǒng)，成為全國首創(chuàng)的央地協(xié)同的監(jiān)管模式。同時，盡管cepa對促進粵港澳金融合作起到了至關(guān)重要的作用，但其并無法完全解決“大門開、小門不開”的問題，政策實施細則、業(yè)務(wù)審批流程等配套措施落地難度大。在金融混業(yè)經(jīng)營已逐漸成為發(fā)展趨勢的背景下，僅僅依靠機構(gòu)監(jiān)管已無法滿足和適應(yīng)金融市場監(jiān)管的需求，樹立機構(gòu)監(jiān)管、功能監(jiān)管和行為監(jiān)管“三位一體”的監(jiān)管理念才是促進金融穩(wěn)定發(fā)展的重要基石。 （二）進一步探索開展深港跨境金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新試點工作?！鼻昂Ｔ诜e極配合監(jiān)管機構(gòu)做好金融監(jiān)管的同時，應(yīng)進一步探索對金融行業(yè)的功能監(jiān)管和行為監(jiān)管，根據(jù)金融混業(yè)經(jīng)營的特點，實現(xiàn)監(jiān)管模塊化與系統(tǒng)功能性的統(tǒng)一，從根本上消除多層次監(jiān)管、重復(fù)監(jiān)管、機構(gòu)性監(jiān)管所產(chǎn)生的問題，防止發(fā)生金融風險和金融危機。其次，需明確前海金融制度創(chuàng)新過程中先后順序。 第9頁 共9頁。最后，需結(jié)合市場需求進行金融制度創(chuàng)新。前海是我國金融科技企業(yè)最集中的區(qū)域之一，截至2018年9月底，區(qū)內(nèi)金融科技公司已達上千家，初步體現(xiàn)了金融科技企業(yè)的快速高度集聚，在政策導向、產(chǎn)業(yè)生態(tài)和基礎(chǔ)設(shè)施方面，前海已具備開展探索“監(jiān)管沙盒”工作的條件。根據(jù)《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》明確要求“前海拓展離岸賬戶功能，借鑒上海自貿(mào)試驗區(qū)自由貿(mào)易賬戶體系，積極探索資本項目可兌換的有效路徑”。 （一）進一步拓展對港澳金融業(yè)開放的深度與廣度。截至2017年8月末，提款金額371億元，業(yè)務(wù)規(guī)模已領(lǐng)先全國。2018年5月24日，國務(wù)院發(fā)布《進一步深化中國（廣東）自由貿(mào)易試驗區(qū)改革開放方案》，提出“探索在前海蛇口片區(qū)開展金融綜合監(jiān)管試點，在依法合規(guī)的前提下，實施以合
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