【正文】 行業(yè)金融機(jī)構(gòu)服務(wù)收費(fèi)情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的通知》的相關(guān)要求，我行認(rèn)真開(kāi)展了自查工作。 四、自查情況及發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。我行將根據(jù)此次自查情況，盡快落實(shí)整改措施，認(rèn)真履行監(jiān)管部門(mén)的要求，不斷改進(jìn)服務(wù)，履行社會(huì)責(zé)任，不斷加強(qiáng)內(nèi)部管理，規(guī)范我行服務(wù)價(jià)格行為，以促進(jìn)我行中間業(yè)務(wù)的健康穩(wěn)步發(fā)展。 部領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)政府采購(gòu)工作非常重 視，經(jīng)專(zhuān)題研究，明確該項(xiàng)工作由分管財(cái)務(wù)的副部長(zhǎng) __負(fù)責(zé)，日常具體工作由財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)。 我們自覺(jué)堅(jiān)持采購(gòu)程序，部務(wù)會(huì)研究同意采購(gòu)后，由財(cái)務(wù)人員負(fù)責(zé)在區(qū)政府采購(gòu)中心按《采購(gòu)法》要求具體辦理。 針對(duì)以上文件要求，我行積極組織實(shí)施自查工作。在合作的過(guò)程中， __均能及時(shí)存入相應(yīng)的保證金，對(duì)擔(dān)保方 式進(jìn)行了分類(lèi)。 __是經(jīng) __市政府批準(zhǔn)，由 __共同發(fā)起成立的擔(dān)保公司。 (5)__擔(dān)保公司在我行開(kāi)立了保證金賬戶(hù)并簽署了《保證金質(zhì)押合同》，繳存了 相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)保證金。下面是我對(duì)本職工作進(jìn)行的總結(jié)及反思。 三、業(yè)務(wù)流程方面 在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，堅(jiān)持當(dāng)時(shí)記帳、按日軋帳、總分核對(duì)。能夠自覺(jué)加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作 。例如，加強(qiáng)不同崗位、不同部門(mén)、不同機(jī)構(gòu)間的人員交換與交流。 2023 年銀行員工工作自查報(bào)告模板篇 6 為切實(shí)做好 “ 小金庫(kù) ” 治理工作，把 “ 小金庫(kù) ” 治理工作落到實(shí)處，構(gòu)建防治 “ 小金庫(kù) ” 工作長(zhǎng)效機(jī)制。 結(jié)合典型案例進(jìn)行警示教育，警鐘長(zhǎng)鳴，用發(fā)生在身邊的人和事進(jìn)行教育，切實(shí)提高班子成員和干部職工的法制意識(shí)，使設(shè)立 “ 小金庫(kù) ” 違紀(jì)、違法、易誘發(fā)職務(wù)犯罪的觀念深入人心，使黨員干部從思想上、行動(dòng)上支持、參與禁止 “ 小金庫(kù) ” 的工作，努力形成良好的氛圍，筑牢拒腐防變的思想道德防線(xiàn)。 鮮有一般產(chǎn)品銷(xiāo)售人員向客戶(hù)介紹理財(cái)產(chǎn)品情況 發(fā)生，現(xiàn)已全面杜絕。本次自查中 發(fā)現(xiàn)有些風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告未裝訂建表，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。 二：大額款項(xiàng)支付管理 這次對(duì)全縣網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)憑證進(jìn)行了部分抽查，柜臺(tái)大額支付都實(shí)行了分級(jí)授權(quán)和雙簽制度，每筆大額支取款項(xiàng)都進(jìn)行了身份證聯(lián)網(wǎng)核查，且預(yù)留了有效身份證件復(fù)印件，授權(quán)主管及社主任都是按流程進(jìn)行審查，特大交易都進(jìn)行了報(bào)備審批，經(jīng)辦人員對(duì)大額交易都進(jìn)行了登記，保證了存款人的信息真實(shí)完整。 六：存款利率執(zhí)行情況 我社存款利率都是按照人民銀行現(xiàn)行利率執(zhí)行，存款的結(jié)息、付息都是按照國(guó)家利率管理制度執(zhí)行的，應(yīng)付利息都是按季及時(shí)計(jì)提，存款利息都進(jìn)行了準(zhǔn)確無(wú)誤的計(jì)付。以《黨風(fēng)廉政宣傳月》、《作風(fēng)建設(shè)》為主要內(nèi)容的黨風(fēng)廉政宣傳月活動(dòng)，中層以上干部認(rèn)真學(xué)習(xí)中央紀(jì)委《關(guān)于嚴(yán)格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng)利益的若干規(guī)定》，觀看《加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)建設(shè)，弘揚(yáng)八個(gè)方面良好作風(fēng)》廉政教育片。通過(guò)宣傳教育，中層以上干部的廉潔從業(yè)意識(shí)得到進(jìn)一步提高。同時(shí)制定了《 __賓館管理人員十不準(zhǔn)》等制度，更加全面完善了管理上的漏洞。為集團(tuán)公司發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。 我行還開(kāi)立了部分臨時(shí)工程類(lèi)賬戶(hù)，由于工程比較復(fù)雜審核資料的真實(shí)合法性需要一定時(shí)間，所以這類(lèi)賬戶(hù)一般都是 510 個(gè)工作日左右客戶(hù)才能真正使用。系統(tǒng)產(chǎn)生賬號(hào)后還需要錄入人民銀行賬戶(hù)管理系統(tǒng)，新開(kāi)立的基本存款賬戶(hù)另外需要錄入機(jī)構(gòu)信用代碼證系統(tǒng)。 最后，作為服務(wù)業(yè)機(jī)構(gòu)，我行積極與上級(jí)人民銀行溝通，隨時(shí)掌握賬戶(hù)相關(guān)規(guī)定要求，積極有效的辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。如果開(kāi)立臨時(shí)存款類(lèi)賬戶(hù)，尤其是我行有部分臨時(shí)工程類(lèi)存款賬戶(hù)，經(jīng)辦資料較多，其真實(shí)合法性審核時(shí)間較長(zhǎng)，所以用時(shí)較長(zhǎng)。 我行開(kāi)立的一般賬戶(hù)基本能在三個(gè)工作日內(nèi)通知其基本開(kāi)戶(hù)銀行，少數(shù)一般戶(hù)通過(guò)電話(huà)和傳真方式告知。根據(jù)文件要求，我行 召開(kāi)相關(guān)會(huì)議并組織人員學(xué)習(xí)，提出了具體的檢查要求，對(duì)我行存量賬戶(hù)及支付結(jié)算、支付系統(tǒng)運(yùn)行管理制度執(zhí)行情況進(jìn)行全面詳細(xì)的檢查。 今年四月份，賓館修訂了新的會(huì)議制度，對(duì)會(huì)議時(shí)間和內(nèi)容進(jìn)行了合理安排，其中強(qiáng)調(diào) 了 “ 考核會(huì) ” 、“ 辦公會(huì)議 ” 、 “ 中心組學(xué)習(xí) ” 會(huì)議的內(nèi)容的準(zhǔn)備和要求。有力地推動(dòng)了懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的工作。增強(qiáng)廣大黨員的遵紀(jì)守法意識(shí)。 八：重要空白憑證的管理 我社各網(wǎng)點(diǎn)都是按照重要空白憑證進(jìn)行管理和使用的，管理流程已經(jīng)全面覆蓋各個(gè)環(huán)節(jié)，建立了分類(lèi)匯總登記簿和分戶(hù)賬登記簿，重要空白憑證都賬賬，賬證，賬實(shí)相符，表內(nèi)外核對(duì)無(wú)誤，重要空白憑證都嚴(yán)格執(zhí)行了入庫(kù)、登記、領(lǐng)用、銷(xiāo)號(hào)、作廢等手續(xù)，會(huì)計(jì)主管按時(shí)定月對(duì)重要空白憑證進(jìn)行了盤(pán)底查庫(kù)制度。操作人員都嚴(yán)格按照授權(quán)規(guī)定辦理，不存在違規(guī)授權(quán)辦理存款掛失的情況。在今后的工作中，支行將繼續(xù)堅(jiān)決貫徹執(zhí)行《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》的精神，合規(guī)銷(xiāo)售、定期開(kāi)展個(gè)人銀行理財(cái)業(yè)務(wù)自查工作，保證 __銀行蕪湖 __支行理財(cái)業(yè)務(wù)的健康、規(guī)范發(fā)展。《評(píng)估報(bào)告》經(jīng)理財(cái)經(jīng)理與客戶(hù)進(jìn)行簽字后，交由支行理財(cái)主管審核并簽字，單筆購(gòu)買(mǎi)金額超過(guò) 100 萬(wàn)的客戶(hù)，《評(píng)估報(bào)告》還經(jīng)由支行分管個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)行長(zhǎng)簽字。 實(shí)行責(zé)任追究，加大懲處力度 建立和完善 “ 一把手 ” 責(zé)任追究制，把 “ 小金庫(kù) ” 問(wèn)題納入黨風(fēng)廉政建設(shè)的責(zé)任目標(biāo)之一，實(shí)行一票否決，一旦發(fā)現(xiàn) “ 小金庫(kù) ” ，除對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行處理外，還必須對(duì) “ 一把手 ” 實(shí)行責(zé)任追究。 一、統(tǒng)一思想精心組織 為提高全行上下對(duì)開(kāi)展 “ 小金庫(kù) ” 治理工作重要意義的認(rèn)識(shí)，深刻認(rèn)識(shí) “ 小金庫(kù) ” 治理工作的必要性、緊迫性，支行黨組組織會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)、后勤、內(nèi)審、紀(jì)檢等部門(mén)負(fù)責(zé)人召開(kāi)了專(zhuān)門(mén)會(huì)議，研究部署對(duì) “ 小金庫(kù) ”治理 “ 回頭看 ” 自查工作，要求相關(guān) 人員認(rèn)真對(duì)待，全行上下齊心協(xié)力，相關(guān)部門(mén)通力合作，共同把這次自查工作完成好。 2023 年銀行員工工作自查報(bào)告模板篇 5 我行在收到《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)蕪湖監(jiān)管分局轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于加強(qiáng)影子銀行風(fēng)險(xiǎn)防控的通知》文件后立即組織相關(guān)人員對(duì)我行進(jìn)行了影子銀行風(fēng)險(xiǎn)排查，并安排部署了我行員工的自查工作，現(xiàn)將風(fēng)險(xiǎn)排查情況匯報(bào)如下： 一、風(fēng)險(xiǎn)排查情況 未發(fā)現(xiàn)我行與影子銀行