【正文】 行業(yè)金融機構(gòu)服務收費情況進行現(xiàn)場檢查的通知》的相關(guān)要求，我行認真開展了自查工作。 四、自查情況及發(fā)現(xiàn)的問題。我行將根據(jù)此次自查情況，盡快落實整改措施，認真履行監(jiān)管部門的要求，不斷改進服務，履行社會責任，不斷加強內(nèi)部管理，規(guī)范我行服務價格行為，以促進我行中間業(yè)務的健康穩(wěn)步發(fā)展。 部領導班子對政府采購工作非常重 視，經(jīng)專題研究，明確該項工作由分管財務的副部長 __負責，日常具體工作由財務人員負責。 我們自覺堅持采購程序，部務會研究同意采購后，由財務人員負責在區(qū)政府采購中心按《采購法》要求具體辦理。 針對以上文件要求，我行積極組織實施自查工作。在合作的過程中， __均能及時存入相應的保證金，對擔保方 式進行了分類。 __是經(jīng) __市政府批準，由 __共同發(fā)起成立的擔保公司。 (5)__擔保公司在我行開立了保證金賬戶并簽署了《保證金質(zhì)押合同》，繳存了 相應的風險保證金。下面是我對本職工作進行的總結(jié)及反思。 三、業(yè)務流程方面 在工作中能認真履行崗位職責，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，堅持當時記帳、按日軋帳、總分核對。能夠自覺加強柜面監(jiān)督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作 。例如，加強不同崗位、不同部門、不同機構(gòu)間的人員交換與交流。 2023 年銀行員工工作自查報告模板篇 6 為切實做好 “ 小金庫 ” 治理工作，把 “ 小金庫 ” 治理工作落到實處，構(gòu)建防治 “ 小金庫 ” 工作長效機制。 結(jié)合典型案例進行警示教育，警鐘長鳴，用發(fā)生在身邊的人和事進行教育，切實提高班子成員和干部職工的法制意識，使設立 “ 小金庫 ” 違紀、違法、易誘發(fā)職務犯罪的觀念深入人心，使黨員干部從思想上、行動上支持、參與禁止 “ 小金庫 ” 的工作，努力形成良好的氛圍，筑牢拒腐防變的思想道德防線。 鮮有一般產(chǎn)品銷售人員向客戶介紹理財產(chǎn)品情況 發(fā)生，現(xiàn)已全面杜絕。本次自查中 發(fā)現(xiàn)有些風險評估報告未裝訂建表，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。 二：大額款項支付管理 這次對全縣網(wǎng)點的業(yè)務憑證進行了部分抽查，柜臺大額支付都實行了分級授權(quán)和雙簽制度，每筆大額支取款項都進行了身份證聯(lián)網(wǎng)核查，且預留了有效身份證件復印件，授權(quán)主管及社主任都是按流程進行審查，特大交易都進行了報備審批，經(jīng)辦人員對大額交易都進行了登記，保證了存款人的信息真實完整。 六：存款利率執(zhí)行情況 我社存款利率都是按照人民銀行現(xiàn)行利率執(zhí)行，存款的結(jié)息、付息都是按照國家利率管理制度執(zhí)行的，應付利息都是按季及時計提，存款利息都進行了準確無誤的計付。以《黨風廉政宣傳月》、《作風建設》為主要內(nèi)容的黨風廉政宣傳月活動，中層以上干部認真學習中央紀委《關(guān)于嚴格禁止利用職務上的便利謀取不正當利益的若干規(guī)定》，觀看《加強領導干部作風建設，弘揚八個方面良好作風》廉政教育片。通過宣傳教育，中層以上干部的廉潔從業(yè)意識得到進一步提高。同時制定了《 __賓館管理人員十不準》等制度，更加全面完善了管理上的漏洞。為集團公司發(fā)展做出新的貢獻。 我行還開立了部分臨時工程類賬戶，由于工程比較復雜審核資料的真實合法性需要一定時間，所以這類賬戶一般都是 510 個工作日左右客戶才能真正使用。系統(tǒng)產(chǎn)生賬號后還需要錄入人民銀行賬戶管理系統(tǒng)，新開立的基本存款賬戶另外需要錄入機構(gòu)信用代碼證系統(tǒng)。 最后，作為服務業(yè)機構(gòu)，我行積極與上級人民銀行溝通，隨時掌握賬戶相關(guān)規(guī)定要求，積極有效的辦理相關(guān)業(yè)務。如果開立臨時存款類賬戶，尤其是我行有部分臨時工程類存款賬戶，經(jīng)辦資料較多，其真實合法性審核時間較長，所以用時較長。 我行開立的一般賬戶基本能在三個工作日內(nèi)通知其基本開戶銀行，少數(shù)一般戶通過電話和傳真方式告知。根據(jù)文件要求，我行 召開相關(guān)會議并組織人員學習，提出了具體的檢查要求，對我行存量賬戶及支付結(jié)算、支付系統(tǒng)運行管理制度執(zhí)行情況進行全面詳細的檢查。 今年四月份，賓館修訂了新的會議制度，對會議時間和內(nèi)容進行了合理安排，其中強調(diào) 了 “ 考核會 ” 、“ 辦公會議 ” 、 “ 中心組學習 ” 會議的內(nèi)容的準備和要求。有力地推動了懲治和預防腐敗體系建設的工作。增強廣大黨員的遵紀守法意識。 八：重要空白憑證的管理 我社各網(wǎng)點都是按照重要空白憑證進行管理和使用的，管理流程已經(jīng)全面覆蓋各個環(huán)節(jié)，建立了分類匯總登記簿和分戶賬登記簿，重要空白憑證都賬賬，賬證，賬實相符，表內(nèi)外核對無誤，重要空白憑證都嚴格執(zhí)行了入庫、登記、領用、銷號、作廢等手續(xù)，會計主管按時定月對重要空白憑證進行了盤底查庫制度。操作人員都嚴格按照授權(quán)規(guī)定辦理，不存在違規(guī)授權(quán)辦理存款掛失的情況。在今后的工作中，支行將繼續(xù)堅決貫徹執(zhí)行《關(guān)于進一步規(guī)范商業(yè)銀行個人理財業(yè)務有關(guān)問題的通知》的精神，合規(guī)銷售、定期開展個人銀行理財業(yè)務自查工作，保證 __銀行蕪湖 __支行理財業(yè)務的健康、規(guī)范發(fā)展。《評估報告》經(jīng)理財經(jīng)理與客戶進行簽字后，交由支行理財主管審核并簽字，單筆購買金額超過 100 萬的客戶，《評估報告》還經(jīng)由支行分管個人理財業(yè)務行長簽字。 實行責任追究，加大懲處力度 建立和完善 “ 一把手 ” 責任追究制，把 “ 小金庫 ” 問題納入黨風廉政建設的責任目標之一，實行一票否決，一旦發(fā)現(xiàn) “ 小金庫 ” ，除對當事人進行處理外，還必須對 “ 一把手 ” 實行責任追究。 一、統(tǒng)一思想精心組織 為提高全行上下對開展 “ 小金庫 ” 治理工作重要意義的認識，深刻認識 “ 小金庫 ” 治理工作的必要性、緊迫性，支行黨組組織會計財務、后勤、內(nèi)審、紀檢等部門負責人召開了專門會議，研究部署對 “ 小金庫 ”治理 “ 回頭看 ” 自查工作，要求相關(guān) 人員認真對待，全行上下齊心協(xié)力，相關(guān)部門通力合作，共同把這次自查工作完成好。 2023 年銀行員工工作自查報告模板篇 5 我行在收到《中國銀監(jiān)會蕪湖監(jiān)管分局轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于加強影子銀行風險防控的通知》文件后立即組織相關(guān)人員對我行進行了影子銀行風險排查，并安排部署了我行員工的自查工作，現(xiàn)將風險排查情況匯報如下： 一、風險排查情況 未發(fā)現(xiàn)我行與影子銀行