【正文】 員默記腦中，并以自然而巧妙的方式提高，審核員雖持有檢查表，但主要起備忘錄作用。 ? 注意邏輯順序、明確審核步驟。 ? （ 5）文件是否有更改，是否按文控的要求進(jìn)行。 ◇ 按部門進(jìn)行審核 考慮涉及的主要活動(dòng)以及涉及標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)條款； 優(yōu)點(diǎn)是減少了時(shí)間浪費(fèi)，效率高；缺點(diǎn)是易出現(xiàn)漏項(xiàng)。 ? 進(jìn)行審核的日期、地點(diǎn)。 2023/3/14 35 年度滾動(dòng)審核計(jì)劃的編制 —— 年度 滾動(dòng) 審核計(jì)劃的總體安排：包括年內(nèi)各次審核說明和總體安排 —— 審核實(shí)施計(jì)劃 2023/3/14 36 年度內(nèi)部審核滾動(dòng)計(jì)劃 a)按分散式進(jìn)行審核需制定 《 年度審核滾動(dòng)計(jì)劃 》 ，一年內(nèi)進(jìn)行二次完整的審核；（國家認(rèn)監(jiān)委建議） b)《 年度審核滾動(dòng)計(jì)劃 》 的內(nèi)容包括：受審核部門、預(yù)計(jì)審核月份、滾動(dòng)修改狀態(tài)。 2023/3/14 31 審核員的職責(zé) a)應(yīng)遵守相應(yīng)的審核要求； b)能傳達(dá)和闡明審核要求； c)按計(jì)劃分工編制審核檢查表； d)收集客觀證據(jù)并將觀察結(jié)果形成文件； e)報(bào)告審核結(jié)果； f)驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性； g)配合并支持審核組長的工作。 在編制年度計(jì)劃時(shí)應(yīng)合理策劃審核時(shí)機(jī)一般情況下一年應(yīng)安排二次內(nèi)部審核。 ◇正式的 外部審核按合同進(jìn)行； 內(nèi)部審核由領(lǐng)導(dǎo)者授權(quán)。 2023/3/14 10 管理體系審核一般分為四個(gè)階段： a)審核策劃，準(zhǔn)備； b)審核實(shí)施 c)審核報(bào)告； d)糾正措施與跟蹤驗(yàn)證。 ； 、產(chǎn)品及服務(wù)。 審核結(jié)論 審核組考慮了審核目標(biāo)和所有審核發(fā)現(xiàn)后 得出的最終審核結(jié)果 2023/3/14 5 相關(guān)方 ? 關(guān)注組織 OH＆ S績效（ ）或受其影響的工作場所（ ）之內(nèi)或之外的個(gè)人或團(tuán)體。在許多情況下，特別在小型組織中，獨(dú)立性可用與被審核的活動(dòng)無責(zé)任關(guān)系的方式展示。 注：審核范圍通常包括對實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。這類組織提供符合要求的認(rèn)證或注冊。 ? 內(nèi)審是在外部發(fā)現(xiàn)體系不合格之前，組織內(nèi)部率先發(fā)現(xiàn)并加以改正的最好辦法 2023/3/14 12 管理體系審核的目的 ? 通過審核確定受審核方管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性 ? 判斷受審核方的管理體系是否得到了實(shí)施與保持 ? 發(fā)現(xiàn)受審核方管理體系中可予改進(jìn)的領(lǐng)域 ? 評估內(nèi)部管理評審是否能夠確保管理體系持續(xù)適用和有效 2023/3/14 13 第三方審核的作用 ? 向外界展示組織安全管理體系是符合要求的 ? 組織的實(shí)施、保持和改進(jìn)管理體系 滿足相關(guān)方的要求 2023/3/14 14 審核的準(zhǔn)則 ? OHSAS18001標(biāo)準(zhǔn) ? 職業(yè)健康安全管理體系文件 ? 有關(guān)職業(yè)健康安全法律法規(guī)及相關(guān)方要求 2023/3/14 15 內(nèi)部審核的作用 ? 管理體系正常運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的需要 ? 為第三方審核做準(zhǔn)備 ? 組織的一種管理手段 2023/3/14 16 審核的特點(diǎn) a)正規(guī)性、系統(tǒng)性、獨(dú)立性、客觀性； b)審核方法是一個(gè)抽樣的過程； c)審核是一個(gè)形成文件的過程。 2. 審核組長認(rèn)為已具備下述條件后才能實(shí)施內(nèi)審： ； 2023/3/14 23 工作流程 審核啟動(dòng)與準(zhǔn)備 制定審核計(jì)劃 編制工作文件 實(shí)施審核 審核所見 召開終審會 編寫審核報(bào)告 文件分發(fā)與保存 糾正措施與跟蹤與保存 結(jié) 束 召開初審會 文件預(yù)審 確定審核范圍 確定報(bào)告內(nèi)容 報(bào)告編寫與分工 收集審核證據(jù) 2023/3/14 24 審核啟動(dòng)與準(zhǔn)備 ? 審核準(zhǔn)備是實(shí)施審核的基礎(chǔ)，準(zhǔn)備越充分，審核實(shí)施越有效。 審核組的任務(wù)有： —— 準(zhǔn)備審核工作及工作文件； —— 審核組成員在審核組長的帶領(lǐng)下 ， 收集 與分析有關(guān)的審核證據(jù)； —— 將個(gè)人審核發(fā)現(xiàn)形成文件； —— 作出關(guān)于體系的審核結(jié)論； —— 編寫審核報(bào)告； —— 負(fù)責(zé)不符合糾正措施的驗(yàn)證 。它應(yīng)由審核組長完成。 ? 確定受審部門 OHSMS中應(yīng)予重點(diǎn)審核的要素。 四、審核組成員 組長： A組： B組： 五、審核日期 200 * 年 * 月 * 日共 *天。 ? (2) 文件內(nèi)容是否準(zhǔn)確無誤，切實(shí)可行，是否符合邏輯性、連貫性。 2023/3/14 53 檢查表 ? 為方便審核，審核員可事先編寫職業(yè)安全健康管理體系審核檢查表，表格的形式，取決于審核的內(nèi)容。 2023/3/14 55 編制檢查表的要求 a)編寫之前，應(yīng)掌握各部門的職能分配情況； b)以管理體系文件為重要依據(jù)進(jìn)行編寫； c)選擇典型、關(guān)鍵的安全問題，抽樣應(yīng)具有代表性； d)突出審核區(qū)域的主要職能，照顧一般，詳略得當(dāng)； e)注意邏輯順序，明確審核步驟，具有可操作性。 ? 或者可理解為： “沒有滿足某個(gè)規(guī)定的要求 ”，這里的規(guī)定可理解為審核準(zhǔn)則 2023/3/14 66 不符合報(bào)告的編寫 不符合報(bào)告應(yīng)有如下內(nèi)容： ? 受審部門及負(fù)責(zé)人姓名。 2023/3/14 70 審核方法與技巧 ? 5W1H法 作為審核員，除必須具有符合或適應(yīng) 18000要求的邏輯思維方式外，?？刹捎眠@樣一個(gè)備受推崇的方法即 5W1H法。 必要的現(xiàn)場復(fù)審。 敢于承擔(dān)責(zé)任，在審核中有不妥或傷害受審核方的事，要及時(shí)改正，這樣有利于緩和與對方的關(guān)系，取得信任。 2023/3/14 81 首次會議的議程 a)與會者簽到； b)確認(rèn)審核目的和范圍； c)說明審核的依據(jù)； d)確認(rèn)審核計(jì)劃、工作時(shí)間、末次會議的時(shí)間和地點(diǎn)； e)介紹審核過程的主要方法和程序； f)介紹不合格判定及最終結(jié)論判定的方法； g)說明審核結(jié)果的報(bào)告方式； h)審核過程公正性、客觀性說明； j)保密承諾； k)其他有關(guān)問題的說明（限制條件）； l)澄清問題。 如：這份文件是你的嗎？ ◇ 引導(dǎo)式提問： a)對已獲取的信息進(jìn)行確認(rèn)； b)帶主觀導(dǎo)向，不能常用。 2） 、 進(jìn)行連續(xù)性檢查以發(fā)現(xiàn)接口問題 ， 如：查到不符合的檢驗(yàn)報(bào)告 ， 接著查核該批不符合的評審報(bào)告的處置記錄及其復(fù)檢記錄 ， 有無投訴記錄 。 3） 即使對某項(xiàng)活動(dòng)及其結(jié)果沒有疑問之處 ，按抽樣計(jì)劃和檢查表規(guī)定 ， 也應(yīng)做抽查驗(yàn)證 。如屬受審核方問題，審核組長進(jìn)行協(xié)調(diào)，直至上報(bào)管理層。 由表及里原則：給出事實(shí)和原因 ， 按 原因判定 。 2023/3/14 110 ★不合格項(xiàng)的匯總整理： a)審核組應(yīng)堅(jiān)持原來的審核結(jié)果； b)同一性質(zhì)的、偶然性的一般不符合可適當(dāng)合并； c)對輕微的、尚未構(gòu)成不合格的可以觀察項(xiàng)的形式 給出； d)一般不合格已整改，仍然應(yīng)開出不合格報(bào)告。 ★糾正措施的制定： ◇糾正措施的制定： a)由不合格項(xiàng)的責(zé)任部門對問題發(fā)生的原因進(jìn)行分析； b)責(zé)任部門根據(jù)不合格發(fā)生的原因制定糾正措施計(jì)劃； c)糾正措施的描述要具體，并采取必要的補(bǔ)救措施； d)審核員可協(xié)助受審核門分析不合格原因并提出糾正措施的建議； e)糾正措施應(yīng)經(jīng)過受審核方負(fù)責(zé)人認(rèn)可。 2023/3/14 123 第六節(jié) 內(nèi)審和外審的比較 ? 采用相同審核原則 ? 審核的準(zhǔn)則相同 ? 都評價(jià)體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合性 ? 都獨(dú)立于受審方之外 (公正性 ) ? 都按正規(guī)程序進(jìn)行 (系統(tǒng)性 ) ? 發(fā)現(xiàn)不合格都要采取糾正措施 ? 審核階段 ,順序在致相同 ? 審核員的素質(zhì)要求基本相同 :外審員不能提糾正措施建議 2023/3/14 124 ■三者之間的相同點(diǎn)或區(qū)別 ? 相同點(diǎn) ? 審核依據(jù) ? 審核員的要求 ? 審核程序 ,順序 ,階段 ? 符合性評價(jià) 2023/3/14 125 區(qū)別 ? 委托方 ,審核方 ,受審核方 ? 審核的目的和重點(diǎn) ? 前期準(zhǔn)備工作 ? 審核計(jì)劃 ? 樣本量及審核深度 ? 首未次會議 ? 不符合問題的分類 ? 糾正措施 ? 監(jiān)督審核 ? 審核員注冊 2023/3/14 126 謝謝！ 2023/3/14 127 。 ★糾正措施制定應(yīng)考慮的內(nèi)容 ： a)短期措施 ——針對具體的不合格事實(shí)采取補(bǔ)救措施； b)長期措施 ——針對不合格事實(shí)的根源（原因）采取措施，防止再次發(fā)生。 e)審核結(jié)論。 就近原則 。 2023/3/14 102 ★按不合格性質(zhì)進(jìn)行分類： ◇嚴(yán)重不合格： a)管理體系與約定的標(biāo)準(zhǔn)要求不符； b)體系運(yùn)行造成系統(tǒng)性或區(qū)域性失效； c)體系或產(chǎn)品的運(yùn)行產(chǎn)生嚴(yán)重后果； ◇輕微不合格（一般不合格）： a)孤立的人為錯(cuò)誤； b)文件偶爾未被遵守，造成的后果不嚴(yán)重； c)對系統(tǒng)或區(qū)域不會產(chǎn)生嚴(yán)重的影響。 ◇ 審核記錄為實(shí)施追溯和開出不合格項(xiàng)提供證據(jù)。 應(yīng)注意： 1） 、 首先要清楚文件的要求 ， 然后再觀察操作者操作 。 2023/3/14 90 ★抽樣方法和技巧： a)隨機(jī)抽樣 ——不是隨便抽樣； b)抽取一定數(shù)量的樣本，樣本應(yīng)具有代表性； c)審核員親自抽取樣本，并相信樣本； 備注： ，不應(yīng)不 斷擴(kuò)大樣本的品種和數(shù)量直到發(fā)現(xiàn)不合格為止； ，只要時(shí)間允許，可以擴(kuò)大抽樣的范圍和抽樣量。 2023/3/14 82 ★調(diào)查的方法 ： a)查閱文件和記錄； b)現(xiàn)場觀察； c)詢問與交談； d)實(shí)際測定。 ? 審核報(bào)告應(yīng)在審核組長指導(dǎo)下進(jìn)行編寫。 態(tài)度認(rèn)真、和藹友善、表現(xiàn)輕松、 尊重他人。 ? 善疑多思：取于放棄原有推斷，保持必要懷疑，注意搜尋或追蹤值得追蹤的新線索，發(fā)揮靈感，善于抓信與環(huán)境因素與環(huán)境影響有關(guān)的問題。 2023/3/14 68 審核結(jié)果的匯總分析 ? 有了若干不符合報(bào)告，還不能對審核發(fā)表結(jié)論性意見，還應(yīng)對審核的結(jié)果作一次匯總分析，匯總分析可以在全體審核組成員會議上進(jìn)