【正文】 運(yùn)行情況的審查，驗(yàn)證管理體系的充分性、適宜性、有效性及滿足要求的能力；同時尋找改進(jìn)的機(jī)會，為申請認(rèn)證做準(zhǔn)備。 六、審核日程安排 : 2023/3/14 42 時間 受審核部門 內(nèi)容 審核組 09： 0009： 30 首次會議 09： 3012： 00 管理層 ， ， ， ， ， ， ， B組 品管部 ， ， ， ， ， ， A組 12： 0013： 30 午間休息 13： 3016： 30 人事部 ， ， ， ， ， A組 市場部 倉庫 ， A組 生產(chǎn)部 采購部 工程部 16： 3017： 00 審核組內(nèi)部會議 17： 0017： 30 末次會議 注：此次審核未能對標(biāo)準(zhǔn) ，將由 B組在 月 日對該條款進(jìn)行補(bǔ)充審核。 2023/3/14 45 逆向和順向?qū)徍朔椒ǎ簭倪^程的始端查到終端 或從過程的終端查到始端 （ 適用第二方審核 ） 自上而下和自下而上的審核方法： （ 如：文件控制適用自上而下；檢驗(yàn)測量和試驗(yàn)適用自下而上 ） 按標(biāo)準(zhǔn)條款審核和按部門審核：一般應(yīng)采用按部門審核為宜 ， 比較小公司 /部門較少時可采用按標(biāo)準(zhǔn)審核的方法 2023/3/14 46 文件審核 ? 是指審核組對職業(yè)安全衛(wèi)生方針、目標(biāo)指標(biāo)、實(shí)施方案、管理手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等 OHSMS文件及其他相關(guān)背景資料所進(jìn)行的預(yù)先審閱。 ? (3) 文件是否現(xiàn)行有效和符合要求。通過文件的審核，應(yīng)提供一份文審報告書，它即可用文字描述，也可用表格形式表達(dá)。 ? 設(shè)計檢查表時應(yīng)注意以下幾個要點(diǎn)： ? 以職業(yè)安全健康管理體系標(biāo)準(zhǔn)及受審核部門職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系文件為依據(jù)。 2023/3/14 54 在設(shè)計檢查表中常見的問題 ? 將 OHSAS18001中的肯定句原封不動地加上疑問詞變?yōu)橐蓡柧洌醋鳛闄z查表。 f)不應(yīng)只用 YES/NO的問答模式； g)時間上應(yīng)留有余地。 2023/3/14 59 檢查表的內(nèi)容 a)完整的審核項(xiàng)目和要點(diǎn) ——明確查什么 b)明確審核的步驟、方法和抽樣量 ——明確如何查 2023/3/14 60 不符合報告 ? 審核中最重要的工作就是編寫不符合報告，審核中一旦發(fā)現(xiàn)不符合，就要編寫不符合報告。 ? 審核員姓名 ? 不符合類型 ? 審核準(zhǔn)則 ? 不符合事實(shí)的描述 ? 原因分析 ? 糾正措施及完成時間 ? 糾正措施完成情況及驗(yàn)證 ? 預(yù)防措施及驗(yàn)證 2023/3/14 67 審核組內(nèi)部溝通會議 a)確認(rèn)審核準(zhǔn)備情況； b)討論疑難問題，明確審核重點(diǎn)； c)提出注意事項(xiàng)。 ：將上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)的總數(shù)及其構(gòu)成與這次相比較來看體系是否在持續(xù)改進(jìn)。 5W1H法，無論對科學(xué)研究還是對制訂計劃，抑或是對文件編制，特別是調(diào)查訪問，都具有廣泛的使用價值，5W1H法的基本內(nèi)容是： What即做什么 ? Who即誰來做 ? Where即哪里做 ? When即何時做 ? Why即為何做 ? How即怎么做 ? 2023/3/14 71 審核應(yīng)遵循如下基本原則 ? 防急誡躁：證據(jù)不足時，不輕易發(fā)表未得出明確結(jié)論的言論，不輕易作出未經(jīng)證明的解釋，不急于作出判斷，更不應(yīng)輕易作出結(jié)論。 ? 處事慎重：忠實(shí)記錄所得的結(jié)果，謹(jǐn)慎地提出對結(jié)論的解釋，嚴(yán)格區(qū)分事實(shí)與解釋，確保處事安全。 2023/3/14 73 審核中的言行與技術(shù)細(xì)節(jié) 瞻前顧后，上下溝通，看讀結(jié)合， 內(nèi)外結(jié)合。尊重對方，不要隨便發(fā)言； 告知目的，并表示感謝。 2023/3/14 75 審核報告的編寫 ? 審核報告是審核過程的主要成果，它可供沒有參加審核和需要得到審核信息的其他人員閱讀和使用。 2023/3/14 77 審核報告的格式 ? 作為審核報告的格式，沒有明確規(guī)定， 即可以是書面的文字式，也可是表格形式。 備注：進(jìn)行內(nèi)部審核時，以上步驟可適當(dāng)簡化。 ◇開放式提問： a)答案需要解釋或表達(dá)； b)能獲取較多的信息； c)需要控制好時間。 如：這份文件是否指導(dǎo)你的工作？是否屬于管理體系文件？是 否需要控制？ 是否按照文件控制的要求進(jìn) 行了控制？ 2023/3/14 86 問的技巧舉例 ? 坦誠、友善的態(tài)度 ? 少說多聽 ， ? 適時 、 恰當(dāng)提問 ——因人因事適當(dāng)選擇提問方式 ? 選擇恰當(dāng)面談場所 2023/3/14 87 聽的技巧舉例 ? 坦誠 、 友善的態(tài)度 ? 敢于沉默，少說多聽，并專注、認(rèn)真地聽 ? 及時、適當(dāng)、明確進(jìn)行肯定與回饋，避免打斷、干擾、反駁對方說話 2023/3/14 88 其它應(yīng)注意的問題 不要只聽受審核人員講，還應(yīng)仔細(xì)觀察 一次只談一個問題，且問題搞清楚后再進(jìn)行下一個項(xiàng)目 對容易誤解的問題應(yīng)注意進(jìn)一步澄清、確認(rèn) 談話時注意觀察對方的表情與態(tài)度 2023/3/14 89 ◇觀察的技巧： a)審核現(xiàn)場的環(huán)境； b)審核現(xiàn)場人員的工作狀態(tài)； c)審核現(xiàn)場設(shè)備的工作狀態(tài)； d)審核現(xiàn)場物料、產(chǎn)品的標(biāo)識； e)過程控制的記錄； f)面談人員的神態(tài)。 2023/3/14 92 查閱 查閱文件和記錄以獲得客觀證據(jù)常用在對已經(jīng)過去的事實(shí)的證實(shí) ， 因記錄都是已發(fā)生的事件 ， 有助于審核員對以往事實(shí)的調(diào)查和了解 。 2023/3/14 93 觀察 通過觀察獲得客觀證據(jù)最適用于檢查有關(guān)人員是否按文件規(guī)定進(jìn)行操作 。 2023/3/14 94 觀察 通過對活動及結(jié)果的驗(yàn)證獲得客觀證據(jù) ， 常用來證實(shí)有疑問的活動及結(jié)果 ， 也可作為一種正常的驗(yàn)證手段 。 2023/3/14 95 內(nèi)審問題深度跟蹤 執(zhí)行人對流程不了解 不同作業(yè)員做法不一致 ? 人：需要跟蹤問題的根源（沒有培訓(xùn)？自我理解問題？上司的培訓(xùn)方式問題？等） ? 事：沒有控制措施 2023/3/14 96 ★審核記錄： ◇ 審核員應(yīng)隨時記錄審核過程中的情況，記錄的信息包括： a)時間、地點(diǎn)； b)訪問、調(diào)查的對象； c)見證人； d)觀察到的事實(shí)。 ★不確定問題的處理： a)立即跟蹤檢查，尋找客觀證據(jù)，記錄客觀事實(shí)作出正確判斷； b)記錄下來，稍后跟蹤處理； c)忽略，不作考慮。無論如何不能發(fā)生爭執(zhí) 2023/3/14 101 ★不合格的類型： ◇體系性不合格（規(guī)定性不合格）； 質(zhì)量管理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)要求、合同、法律、法規(guī)不符； ◇實(shí)施性不合格 實(shí)際操作與質(zhì)量管理體系文件不符； ◇有效性不合格 按規(guī)定要求實(shí)施，但效果未達(dá)到規(guī)定（預(yù)期）的要求。 由受審核部門編寫的內(nèi)容 ： a)對不合格事實(shí)的確認(rèn)； b)不合格項(xiàng)的原因分析； c)糾正措施計劃及糾正措施的實(shí)施。 嚴(yán)格區(qū)分容易混淆條款：銷售合同需 評審 ， 而采購合同需審批 。 2023/3/14 109 ★ 審核組會議 : a)現(xiàn)場審核結(jié)束后 ,末次會議之前 ,或?qū)徍诉^程中定期 (每天結(jié)束 )召開； b)審核組成員參加； c)討論審核結(jié)果； d)溝通審核信息、線索，協(xié)調(diào)審核方向； e)審核組長為審核總結(jié)做準(zhǔn)備。 2023/3/14 111 ★審核報告的內(nèi)容： a))審核目的和范圍； b)審核依據(jù)的文件（審核準(zhǔn)則）； c)審核組成員及審核時間； d)審核綜述：文件評審，刪減合理性；過程識別的充分性；審核不合格項(xiàng)的分布情況；管理體系運(yùn)行的適宜性、有效性、充分性的結(jié)論。 2023/3/14 116 ★末次會議的內(nèi)容： a)與會者簽到； b)致謝； c)重申審核目的、范圍（確認(rèn)活動）； d)宣布審核結(jié)果（包括不合格報告）； e)對管理體系有效性的評價； f)說明抽樣公正、客觀以及局限性； g)澄清異議； h)宣布本次審核的結(jié)論； i)提出糾正措施及驗(yàn)證的要求； j)請領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言； k)宣布末次會議結(jié)束。 2023/3/14 120 ★制定糾正措施時可從以下幾方面考慮 ： a)對文件進(jìn)行修改； b)對現(xiàn)有人員進(jìn)行培訓(xùn)； c)改進(jìn)現(xiàn)行的工作方法，確保與文件規(guī)定相符； d)增加資源。 預(yù)防措施：為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措