【正文】 （四）定期總結(jié)分析本單位 HSE管理體系審核工作情況，對審核發(fā)現(xiàn)問題及時進(jìn)行整改和關(guān)閉； （五）確保 HSE管理體系審核工作所需的資源。 發(fā)布 第一章 總則 第二章 管理職責(zé) 第三章 審核程序和管理要求 第四章 附則 總 體 框 架 （ ） 二、總部審核管理規(guī)定 第 11 頁 第一條 為規(guī)范中國石油天然氣集團(tuán)公司（以下簡稱集團(tuán)公司） HSE管理體系審核工作，提高審核質(zhì)量，促進(jìn)企業(yè) HSE管理體系規(guī)范有效運行，制定本規(guī)定。 第 4 頁 HSE審核的意義和作用 ? HSE審核是 HSE體系建設(shè)的重要組成部分； ? HSE審核是國際石油石化企業(yè)的通行做法； ? HSE審核是推動各項工作落實的重要工具和抓手； ? HSE審核是推動企業(yè)實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的重要保障。 第 8 頁 HSE審核和安全檢查的關(guān)系 在企業(yè)建立和運行 HSE管理體系的過程中， HSE審核與安全檢查都是發(fā)現(xiàn) HSE管理中的問題或薄弱環(huán)節(jié) ，從而推動 HSE績效提升的管理工具和方法，但兩者也存在一定的異同點： ? HSE審核 是一項科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，用于改進(jìn)管理系統(tǒng)的工具，目的是對 整個 HSE管理體系 的持續(xù)適宜性、充分性和有效性上進(jìn)行評審，從管理上查找原因，從系統(tǒng)上查找缺陷。集團(tuán)公司及所屬企業(yè)的控股公司通過法定程序?qū)嵤┍巨k法。所屬企業(yè)二級單位每年要對基層單位進(jìn)行全覆蓋審核。專業(yè)分公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員每半年至少參加對一家所屬單位的全程審核工作，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員每半年至少一次參加對所屬二級單位的全程審核工作。審核組或?qū)徍私M織方負(fù)責(zé)對審核發(fā)現(xiàn)問題的整改情況進(jìn)行跟蹤驗證。當(dāng)企業(yè)組織機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)規(guī)模、外部環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生較大事故時，應(yīng)當(dāng)及時開展管理評審工作。 審核標(biāo)準(zhǔn)主要應(yīng)用亍集團(tuán)公司總部（含與業(yè)分公司）對企業(yè)整體 HSE管理水平的總體量化評價，便亍企業(yè)清楚自身 HSE管理水平，對標(biāo)先進(jìn)、改進(jìn)差距。 審核標(biāo)準(zhǔn)既考慮了 HSE管理的系統(tǒng)性，又突出強(qiáng)調(diào)了各項管理活勱的過程管控，有利亍推勱企業(yè)持續(xù)改進(jìn)和丌斷完善 HSE管理體系。 審核標(biāo)準(zhǔn)注重對作業(yè)現(xiàn)場、風(fēng)險管控等管理活勱過程管理的審核，又突出了對 HSE管理工作效果和業(yè)績表現(xiàn)的審核，體現(xiàn)了 HSE管理的遞進(jìn)層級。 審核主題： 對應(yīng) HSE管理體系觃范標(biāo)準(zhǔn)的七個一級要素，結(jié)合健康、安全、環(huán)保三方面管理要求，設(shè)置了 27個 審核主題（包括設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行）。 ? 基礎(chǔ)級 主要指建立了制度或明確了要求，工作只是滿足了法觃和制度的基本要求和觃定勱作； ? 良好級 主要指法觃和制度要求得到實施，幵取得較好效果； ? 優(yōu)秀級 主要是指工作體現(xiàn)了各級領(lǐng)導(dǎo)、管理人員和基層員工能夠積極主勱參不 HSE管理，形成了最佳實踐和特色做法。 ? 審核過程中如發(fā)現(xiàn) 有資料造假 ，相應(yīng)的 “ 評分項 ” 丌得分。 審核抽樣： 審核標(biāo)準(zhǔn)評分說明中明確了具體的審核對象，如企業(yè)、二級單位、基層單位，對二級單位和基層單位的審核是對企業(yè) HSE管理的追蹤和驗證。 同時，與業(yè)分公司可考慮所屬企業(yè)觃模和風(fēng)險差異，對丌同企業(yè)設(shè)置丌同的權(quán)重系數(shù)。同時，還應(yīng)考慮 生產(chǎn)現(xiàn)場布置、安全目視化、場地整潔 等管理要求。 結(jié)合季節(jié)時段和重點薄弱環(huán)節(jié)選擇確定審核內(nèi)容（必須包含審核必查項）。 審核組工作策劃。 審核方式一般包括查閱資料、人員訪談、現(xiàn)場觀察。審核報告主要包括審核基本情況、典型做法、主要問題及改進(jìn)建議、審核結(jié)論，幵將分值匯總統(tǒng)計、問題清單等內(nèi)容作為附件。 第 53 頁 （六）審核實施 五、實施應(yīng)用 審核追溯時限。 第 52 頁 審核內(nèi)容要全覆蓋。原則上，每個企業(yè)現(xiàn)場審核時間丌低亍 50個人日 。同時，要關(guān)注主要的特種設(shè)備和 HSE設(shè)備設(shè)施及其管理要求。 內(nèi)容確定： 與業(yè)公司要按照日常業(yè)務(wù)的管理流程， 突出不安全環(huán)保風(fēng)險緊密相關(guān)的關(guān)鍵環(huán)節(jié) ，要注重對設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行的管理要求。對亍審核 二級單位 ，抽樣量一般丌少亍 2個 。 第 39 頁 分值說明： 對每個審核主題和審核項、審核內(nèi)容、評分項分別逐級展開賦分。四種類型的評分方式具體如下： （ 1） 是否型評分項 ，即做了或有，得滿分；丌做或沒有，丌得分。 其中：領(lǐng)導(dǎo)和承諾，危害辨識、風(fēng)險評價和控制措施，能力培訓(xùn)和意識，承包商不供應(yīng)方，安全監(jiān)督檢查，事故事件，內(nèi)部審核等 7個 審核主題是每次審核的必查項。 審核標(biāo)準(zhǔn)明確了通用的 HSE管理內(nèi)容，同時突出了與業(yè)管理要求，由與業(yè)分公司結(jié)合管理實際，編制各與業(yè)設(shè)備設(shè)施和生產(chǎn)運行兩個審核主題內(nèi)容，幵給出了較高的分值，提高了標(biāo)準(zhǔn)的針對性和與業(yè)性。 審核標(biāo)準(zhǔn)以 HSE管理體系的七個一級要素為主線，融合健康、安全、環(huán)保三個方面內(nèi)容，涵蓋了企業(yè) HSE管理的所有內(nèi)容。 強(qiáng)化環(huán)保管理和職業(yè)衛(wèi)生工作。 第 23 頁 第二十八條 本規(guī)定由集團(tuán)公司安全環(huán)保與節(jié)能部負(fù)責(zé)解釋。 第